Юрий Николаевич Лапыгин

Диссертационное исследование магистранта, аспиранта, докторанта

Введение

Экономика страны находится на этапе роста, что побуждает граждан России по разным причинам еще с большим желанием, чем прежде, взяться за написание диссертаций. Но поскольку эта работа разовая или, как говорят, «штучная», постольку возникает много вопросов с реализацией процесса написания и последующей защиты диссертации. Поэтому появление настоящего пособия отчасти обусловлено желанием автора разрешить обозначенную проблему и предложить рекомендации и результаты своих размышлений всем, кто в этом нуждается.

Есть и другая причина, по которой необходимость разъяснять своим ученикам одни и те же положения диссертационного исследования заставляет систематизировать знания и опыт методологического характера для последующего облегчения своей участи наставника как руководителя и консультанта диссертационных работ.

И, наконец, переход системы высшего образования на трехуровневую форму обучения требует изложения основных моментов научного исследования для магистрантов, как будущих кандидатов и докторов.

Кроме того, стремление ВАК России и Рособрназора повысить требования к аттестации научно-педагогических работников для решения благородной задачи – повышения качества человеческого потенциала страны и формирования действительно конкурентоспособных научных и педагогических кадров – требует написания различных учебных пособий по рассматриваемому вопросу.

К настоящему времени издано немало пособий и методических рекомендаций по написанию диссертаций, а также документов по оформлению аттестационных материалов. Тем не менее, как показывает опыт, есть необходимость акцентировать внимание на тех положениях, которые недостаточно отражены в методической литературе, нормативных документах и порождают вопросы, без ответов на которые возникают ошибки при подготовке диссертаций и защите диссертационных работ, а также при последующем оформлении соответствующих документов.

Пособие предназначено главным образом для магистрантов, аспирантов и докторантов, а также может быть полезно всем, кто принимает участие в творческой работе, связанной с исследованием проблем и поиском их решений. Пособие также адресовано студентам старших курсов и руководителям магистерских и аспирантских диссертационных работ, а также консультантам докторских диссертаций.

Рекомендации содержат комментарии ряда положений, которые чаще других вызывают затруднения не только у лиц, осуществляющих диссертационное исследование, но у их руководителей и даже членов диссертационных советов. Учебное пособие подготовлено на основе Положения о порядке присуждения учёных степеней и Положения о диссертационном совете, а также с учетом сложившейся практики деятельности диссертационного совета при Владимирском государственном университете по экономическим наукам. Поэтому отдельные рекомендации несут на себе отпечаток экономических специальностей, но, надеемся, что этот недостаток в незначительной степени повлияет на восприятие основных положений пособия.

Пособие состоит из четырех частей: первая представляет собой введение в исследование, вторая раскрывает специфику движения от проблемы к логике исследования, а третья содержит описания методов исследования. Четвертая же часть посвящена оформлению и защите результатов исследования.

В начале речь идет об общих сведениях в части проведения диссертационного исследования, где рассматривается понятийный аппарат исследования (объект, предмет, цель, задачи, новизна, практическая ценность и достоверность и др.), а также этапы работы над диссертацией, среди которых выделены такие как: постановка проблемы, формирование целей, определение методов исследования и проведение анализа, генерирование вариантов решения проблемы, выбор решения и защита полученных результатов.

Наряду с отмеченными компонентами, в первой части необходимо выделить ментальные карты, построенные для каждого этапа исследования, что будет способствовать лучшему усвоению материала пособия и приобретению навыков системного восприятия информации.

В первой части также представлены отличительные характеристики диссертаций магистранта, аспиранта и докторанта, а также рассмотрены аспекты исследования, связанные со структурой работы.

Первые этапы исследования рассмотрены во второй главе, начиная от описания проблемной ситуации и последующей постановки проблемы и заканчивая определением логики исследования и структурой диссертационной работы.

Методы диссертационного исследования, отраженные в третьей главе, рассмотрены как в части общенаучных, так и эмпирических компонентов. Мысленно-логические методы представлены классическим набором методов: индукции, дедукции, классификации, доказательства, моделирования, анализа и синтеза. Близок к стандартному набору и перечень специфических методов исследования, среди которых можно выделить оригинальную трактовку метода анализа внешней и внутренней среды исследуемого объекта.

Системно представлены методы активизации мышления диссертанта, которые собраны из различных источников и могут помочь устранить мнимые препятствия на пути к намеченной цели, создать неожиданные ассоциации, позволяющие найти новое решение проблемы (задачи), образно представить многофакторную ситуацию и удержать ее в поле внимания диссертанта, что позволяет по-новому взглянуть на решаемую задачу (проблему). Кроме того, указанные методы позволяют моделировать ситуацию и упрощать решение сложных задач, активизируя при этом творческое мышление диссертанта.

Выработанные решения требуют оценки и выбора, поэтому в пособии предусмотрены адекватные методы, с помощью которых можно успешно завершить начатое исследование.

Заключительная часть посвящена специфике оформления результатов диссертационного исследования и рекомендациям по подготовке к защите диссертации как магистрантов, так и аспирантов и докторантов. Представлен обширный нормативный и практический материал по рассматриваемым вопросам, который снабжен примерами, представленными в приложении к пособию.

Справочный материал представлен также списком рекомендуемой литературы по различным вопросам диссертационного исследования и словарем, включающим определения 120 слов, чаще других используемых в процессе диссертационного исследования.

Часть I. Проведение диссертационного исследования

Глава 1.1. Общие замечания по проведению диссертационного исследования

Диссертация как научно-квалификационная работа

С давних пор диссертации [1] пишутся для получения ученых степеней и содержат научные положения, доказывающие что-либо.

Еще в 1803 году указом императора в России введены три ученые степени: кандидата, магистра и доктора наук. Для получения каждой из этих ученых степеней устанавливались устные и письменные экзамены, после чего на заседании факультета публично защищалась диссертация, с обязательным выступлением вначале одного, а год спустя – уже трех официальных оппонентов.

По научному уровню ученые степени располагаются следующим образом: магистр – кандидат – доктор наук.

1884 г. – отменена ученая степень кандидата наук. Диссертации на соискание ученой степени магистра и доктора наук стали представляться только в печатном виде, автореферат диссертации не публиковался, однако требовалось приложение к диссертации в виде тезисов объемом не более четырех страниц. Защита диссертации проходила на заседании факультета, в заседании принимали участие все члены совета факультета и все желающие. По диссертации назначались два официальных оппонента (как правило, из числа профессоров данного факультета, оппоненты из других университетов не приглашались), официальными оппонентами могли быть даже преподаватели, не имеющие аналогичной ученой степени. При условии единогласного голосования за магистерскую диссертацию могла быть присуждена ученая степень доктора наук. Решение факультета утверждалось ученым советом университета, соискателю выдавался диплом магистра или доктора наук.

1917 г. – Декретом Совнаркома РСФСР ликвидированы все ученые степени.

1934 г. – восстановлены ученые степени кандидата и доктора наук. Ученые степени по результатам защиты диссертаций присуждались квалификационными комиссиями при наркоматах, АН СССР, республиканских и отраслевых академиях.

1937 г. – определен перечень отраслей наук, по которым проводится защита диссертаций. Право утверждения докторских диссертаций передано Высшей аттестационной комиссии (ВАК).

2000 г. – утверждена новая Номенклатура специальностей научных работников.

2001 г. – утверждено новое Положение о порядке присуждения ученых степеней;

– введен единый реестр ученых степеней и ученых званий;

– введен перечень изданий.

2006 г. – внесены изменения в положение о порядке присуждения (Приложение 1);

2007 г. – утверждено новое положение о диссертационном совете (Приложение 2);

2008 г. – утверждены новые перечни журналов, рекомендованных ВАК РФ для публикации материалов как кандидатских, так и докторских диссертаций (Приложение 3). [2]

Необходимо также отметить, что в США, Великобритании, Франции и некоторых других странах требования, предъявляемые к докторским диссертациям, как правило, эквивалентны требованиям, предъявляемым в России к кандидатским диссертациям.

Цель диссертации – выявление новых фактов и закономерностей или же уточнение известных ранее, но плохо изученных. Систематизация новых фактов позволяет получить новую информацию. На основании этого формулируются выводы и разрабатываются рекомендации.

Соискатель степени выстраивает по своему усмотрению полученные им научные факты и доказывает научную и практическую значимость выдвинутых им научных положений, приводит аргументы в их пользу, анализируя различные подходы и точки зрения, противоречащие выдвинутым им положениям.

В диссертации аспиранта и докторанта содержится научный результат, то есть не известное ранее знание, а в магистерской работе – решение, полученное на основе или в рамках установленных ранее знаний или закономерностей, в этом их принципиальное отличие.

При написании диссертации важно не сместить акцент в сторону монографического содержания, поскольку диссертация представляет собой описание научных результатов, полученных лично автором, а жанр монографии предполагает описание не всегда новых (известных) результатов по исследуемому вопросу как автором монографии, так и другими исследователями.

Специфика диссертаций

Магистерская диссертация. Особой разновидностью диссертаций является магистерская диссертация. [3] Здесь следует отметить, что степень магистра не ученая, а академическая степень, она предшествует степени кандидата наук и характеризует квалификацию соискателя, его умение как начинающего научного работника. В отличие от кандидатской и докторской диссертаций, здесь не требуются обязательные публикации в научных изданиях, не требуется автореферат и не назначаются официальные оппоненты. При защите представляется только диссертационная работа, отзыв научного руководителя и внешняя рецензия.

Магистерская диссертация представляет собой выпускную квалификационную работу научного содержания, выполняемую магистрантом самостоятельно под руководством научного руководителя на завершающей стадии обучения в рамках образовательной программы подготовки.

Магистерская диссертация относится к разряду учебно-исследовательских работ, ее научный уровень должен отвечать соответствующей программе обучения.

Магистерская диссертация должна отличаться от дипломной работы специалиста своей научной направленностью.

...

Формула магистерской диссертации: квалификационная работа начинающего научного работника или преподавателя.

Кандидатская диссертация. К числу основных требований Положения о порядке присуждения научных степеней в части кандидатских диссертаций относятся следующие.

Во-первых, диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе в автора в результаты работы.

Во-вторых, основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях.

В-третьих, предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с уже известными решениями.

В-четвёртых, в случае обнаружения плагиата диссертация снимается с рассмотрения на любой стадии без права повторной защиты.

Суть критериев оценки диссертаций, изложенных в п. 8 Положения, состоит в следующем. Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук является научно-квалификационной работой, оцениваемой по двум номинациям:

– решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, т. е. развитие отрасли науки;

– изложение научно обоснованных технических, экономических или технологических разработок, имеющих существенное значение для экономики или обеспечения обороноспособности страны.

Первая номинация имеет характер теоретической работы. В этих работах автору необходимо изложить рекомендации по использованию научных выводов.

Вторая номинация диссертации посвящается научному обоснованию экономических разработок, обеспечивающих решение важных прикладных задач. По этим номинациям (прикладные исследования) должны быть документально приведены данные о практическом использовании полученных автором научных результатов (актами о внедрении результатов исследований), что характерно для диссертаций практических работников.

То есть, в диссертации, имеющей теоретическое значение, должны приводиться рекомендации по использованию научных выводов, а точнее – доказательства по использованию или возможности использования научных выводов. В диссертации, имеющей прикладное значение, должны быть сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов.

...

Формула кандидатской диссертации звучит следующим образом: научно-квалификационная работа, представляющая новое решение актуальной задачи известными методами.

Докторская диссертация. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований:

либо разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как новое крупное научное достижение,

либо решена крупная научная проблема, имеющая важное социально-культурное или хозяйственное значение,

либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспособности.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой:

либо содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний,

либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспечения обороноспособности страны.

Соискатель ученой степени доктора наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи, научного доклада или опубликованной монографии.

Соискатель ученой степени кандидата наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи или опубликованной монографии.

Диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку.

Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с другими известными решениями.

В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение, – рекомендации по использованию научных выводов.

Оформление диссертации должно соответствовать требованиям, устанавливаемым Министерством образования и науки Российской Федерации.

Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях.

Основные научные результаты докторской диссертации должны быть опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях. Результаты кандидатской диссертации должны быть опубликованы хотя бы в одном ведущем рецензируемом журнале или издании. Перечень указанных журналов и изданий определяет Высшая аттестационная комиссия.

При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты.

При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это в диссертации.

Указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соискателя, выполненных им как в соавторстве, так и единолично.

В случае использования заимствованного материала без ссылки на автора и источник заимствования диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии ее рассмотрения без права повторной защиты.

...

Формула докторской диссертации: научно-квалификационная работа, представляющая решение крупной актуальной проблемы, вносящее существенный вклад в науку или практику.

Далеко не каждый кандидат наук впоследствии становится доктором. Докторант воспринимается уже не как кандидат наук: можно особенно не вникая в суть работы, послушать докторанта и сразу определить – это говорит доктор или не-доктор. Владение теорией научного познания (гносеологией), дает докторантам не только широту взгляда на реальную действительность, но и раздвигает горизонты науки. В свою очередь в гносеологии выделяется в качестве ее составной части методология, как учение о методах познания в целом и как совокупность методов в какой-либо конкретной области научного познания, которыми должен владеть докторант.

Закономерности развития науки и диссертационные исследования

В теории научного познания выделяются шесть основных закономерностей развития науки. [4]

1. Обусловленность развития науки потребностями практики. Это главная движущая сила, или источник развития науки.

2. Относительная самостоятельность развития науки. Какие бы конкретные задачи ни ставила практика перед наукой, решение этих задач может быть осуществлено лишь по достижении наукой определенного соответствующего уровня, определенных ступеней развития самого процесса познания действительности.

3. Преемственность в развитии научных теорий, идей и понятий, методов и средств научного познания. Каждая более высокая ступень в развитии науки возникает на основе предшествующей ступени с сохранением всего ценного, что было накоплено раньше.

4. Чередование в развитии науки периодов относительно спокойного развития и бурной ломки теоретических основ науки, системы ее понятий и представлений.

5. Взаимодействие и взаимосвязанность всех отраслей науки, в результате чего предмет одной отрасли науки может и должен исследоваться приемами и методами другой науки.

6. Свобода критики, беспрепятственное обсуждение вопросов науки, открытое и свободное выражение различных мнений.

Знания структурируются по определенным отраслям науки, например, математика, физика, химия и т. д. Причем у каждой научной отрасли имеются характерные признаки: [5]

1. Каждая отрасль науки относится к более или менее четко обособляемой совокупности объектов познания.

2. На данной совокупности объектов познания выделяются фиксированные отношения, взаимодействия и преобразования, которые образуют предмет данной отрасли.

3. В предмете выделяется относительно ограниченный круг проблем, которые изменяются по мере развития познания, но всегда остаются «стержневые» проблемы, идентичные для всех стадий данной отрасли.

4. Существуют принятые внутри данной отрасли познания критерии истины.

5. Методы исследования, принятые в данной отрасли, подчинены решению рационально сформулированных проблем, принятым критериям истины и ориентированы на предмет и объект знания данной отрасли.

6. Существует исходный эмпирический базис знания (определенная информация), полученная в результате прямого и непосредственного чувственного наблюдения.

7. Существуют специфические для данной познавательной отрасли теоретические знания, которые понимаются в широком смысле и содержат концепции, гипотезы, принципы, условия, требования и т. д., отличительная черта которых состоит в том, что они не эмпирического происхождения.

8. Не существует жестко обособленного формального, искусственного языка, специфичного лишь для данной отрасли знания.

Научные знания классифицируются по разным основаниям, приведенным на рисунке 1.1.

Описательные знания представляют собой качественные теории, наделяемые преимущественно описательными функциями. В отличие от них объяснительные знания являются теориями, объясняющими и строящимися, в основном, на количественных средствах анализа.

Для диссертационной работы наиболее существенной является классификация научного знания по отнесению к формам мышления – разделение знаний на эмпирические и теоретические. Поскольку здесь кроется наиболее существенное отличие докторской диссертации от кандидатской.

Рис. 1.1. Классификации научных знаний

Эмпирическое знание основано на установленных фактах науки и сформулированных на основе их обобщения эмпирических закономерностях и законах, поэтому эмпирическое исследование направлено непосредственно на объект и опирается на опытные данные. Тем не менее, эмпирического знания недостаточно для познания глубинных внутренних закономерностей возникновения и развития познаваемого объекта, поэтому нужны теоретические знания.

Теоретическое знание – это сформулированные общие для данной предметной области закономерности, позволяющие объяснить выявленные факты и эмпирические закономерности, а также предсказать и предвидеть будущие события и факты.

Теоретическое знание трансформирует результаты, полученные на стадии эмпирического познания, в более глубокие обобщения, закономерности возникновения, развития и изменения изучаемого объекта.

Эмпирические и теоретические исследования органически взаимосвязаны и обусловливают развитие друг друга в целостной структуре научного по знания. На основе эмпирических знаний формируются знания теоретические.

Поэтому соискатель иногда находится на распутье в поиске ответа на вопрос о том, какое исследование проводить – теоретическое или чисто эмпирическое? Как утверждают специалисты, конкретные исследования «проще и доступнее (к тому же лиц с развитым мышлением такого рода гораздо больше, чем лиц, склонных к отвлеченным суждениям) в силу своей «приземленности» и возможности с теоретической стороны опереться на уже имеющиеся в литературе разработки». [6] И далее – «если соискатель стремится обобщить опыт работы предприятий (или отраслей, регионов), показать те условия, при которых прогрессивное набирает силу и развивается, установить общие закономерности протекания исследуемых социально-экономических процессов, то он сознательно или бессознательно создает диссертацию обобщающего типа».

Несложный тип подобного научного труда, на самом деле, требует большой аналитической работы и хорошо обоснованной программы исследования. В такой диссертации обычно присутствуют следующие моменты:

систематизация накопившегося материала и существующих точек зрения;

теоретическое обоснование постановки проблемы или блока проблем;

дополнительная аргументация в пользу новых направлений развития знания;

расширение возможностей практического применения уже имеющихся идей;

критика теорий, предусматривающая их сравнительную оценку, определение плюсов и минусов, возможностей сближения противоречащих друг другу теорий;

построение опорно-логических схем и создания вариантов уже имеющихся теорий;

обобщение эмпирического материала в сочетании с созданием методик, инструментов и иных конкретных вещей.

В диссертациях, имеющих «распространительный» характер, речь идет о возможности и целесообразности переноса каких-либо явлений, форм, инструментов, методов работы из одних отраслей и сфер, где они показали свою высокую эффективность, в другие. ВАК признает эти диссертации. Диссертант по существу выполняет двойную задачу: изучает явление и предпосылки его существования в одних отраслях и затем, исходя из практики других сфер хозяйственной деятельности, показывает возможность и условия реализации изученного в этих «других» сферах.

Тип диссертаций «углубляющего характера» проявляется в том, что известные в литературе категории, явления, процессы, методы становятся предметом изучения соискателя. Здесь важно добраться в литературном обзоре до всех предшественников и первопроходцев. Кроме того, соискателю нужно показать оригинальность своей точки зрения.

Более сложным типом кандидатской диссертации является разработка новых проблем, которые либо только входят в хозяйственную практику, либо представляют собой вопросы назревшего характера, нуждающиеся в научной разработке с целью выдачи соответствующих рекомендаций практике. Сложность в том, что соискателю приходится сталкиваться с вопросами, ответы на которые могут отсутствовать в литературе, а сама практика в лучшем случае пока лишь накапливает необходимый опыт и не может прояснить все стороны исследуемой проблемы.

К слову сказать, научное исследование, как один из видов познавательной деятельности, [7] направленный на выработку новых знаний, включает в себя:

распознавание проблем и ситуаций;

определение их происхождения;

выявление свойств, содержания, закономерностей поведения и развития;

установление места этих проблем и ситуаций в системе накопленных знаний;

нахождение путей, средств и возможностей использования новых представлений или знаний о данной проблеме в практике ее разрешения.

Само исследование включает комплекс характеристик, сочетание которых представлена на рисунке 1.2. [8]

Здесь под методологией исследования понимается совокупность целей, подходов, ориентиров, приоритетов, средств и методов исследования. Организация исследования представляет собой порядок проведения, основанный на распределении функций и ответственности, закрепленных в регламентах, нормативах и инструкциях, а ресурсы – комплекс средств и возможностей (например, информационных, экономических, материальных, финансовых, людских и пр.), обеспечивающих успешное проведение исследования и достижение результатов.

Рис. 1.2. Комплекс характеристик исследования

Результат исследования могут выражаться в рекомендациях, моделях, формулах, методиках, способствующих успешному разрешению проблем, пониманию их содержания, истоков возникновения и последствий.

Объект исследования представляет собой систему реальной действительности, а предмет – конкретную проблему, в решении которой есть потребность (как степень остроты проблемы).

Тип исследования определяется своеобразием перечисленных выше характеристик, а эффективность исследования – соразмерностью использованных ресурсов на получение результатов исследования.

Подводя итог рассмотрению диссертации, как научно-квалификационной работы, следует отметить тот факт, что ее текст читает ограниченное количество людей. Магистерскую диссертацию – сам диссертант, руководитель и рецензент. В кандидатской диссертации это количество возрастает до 6-12 человек.

Заблуждение здесь кроется в том, как пишет Радаев В. В., «что диссертация рассматривается как продукт, который должен стать достоянием широкой научной общественности. Между тем диссертация – это не текст, который предназначен для чтения. Его, кстати, почти никто и не читает – от силы с полдюжины человек. На тексты диссертаций (по крайней мере, в экономических и социальных науках) почти никто и никогда не ссылается (иногда ссылаются на автореферат)». [9]
Чтобы лучше разобраться в этом вопросе, перейдем к рассмотрению понятийного аппарата самой диссертации.

Глава 1.2. Понятийный аппарат диссертации

Какой бы диссертация не была (кандидатской, докторской или магистерской), основные понятия, определяющие ее содержание, одни и те же, но только отличаются уровнем решаемых задач и спецификой наполнения.

К таким понятиям необходимо отнести следующие явления: объект, предмет, цель исследования, задачи и проблемы, актуальность, научная новизна, достоверность, научные положения, научные результаты, выводы и рекомендации, практическая ценность (значимость), научная достоверность и обоснованность, тема диссертационного исследования.

Но начинать следует с установления того, на каком предметном поле будет проводиться исследование и каковы будут границы конкретного предмета исследования, с которым связано решение той проблемы, актуальность которой имеет высокую значимость.

Объект и предмет исследования

Ориентиром для выбора предметной области исследования может служить паспорт специальностей ВАК, который содержит не только описание формулы специальности (описание объекта исследований и содержание самих исследований), но и подробно представленные области исследований. В качестве примера в приложении 4 представлены выдержки из паспорта специальностей по экономическим наукам.

Объект исследования – это то, что диссертант намерен изучать (например, такое явление как формирование управленческих команд), а предмет исследования – это указание на особую проблему, которую он собирается поставить и решить (например, распределение ролей в команде).

То есть объект – это та часть окружающих нас явлений, которой занимается исследователь. Так, исследования в области экономических наук проводятся в отношении явлений, о бъектами в которых выступают социально-экономические системы любого уровня: мирового или народного хозяйства, отраслей народного хозяйства, регионов, предприятий, подразделений или домохозяйств, а также иные типы объектов, представленные на рисунке 1.3.

Рис. 1.3. Структура объектов диссертационного исследования

Так, в качестве объекта исследования можно рассматривать, например, рынок ценных бумаг и его сегменты, причем эти сегменты можно выделить как по территориальному признаку (миррой, уровень страны, региона), так и по виду самих бумаг (акции, государственные казначейские обязательства, облигации). Объекты в качестве функций хозяйствующих субъектов представляют собой различные компоненты управления и производства товаров и услуг, а также их взаимодействия с компонентами внешней среды: поставщиками, потребителями, конкурентами, местным сообществом, властью и т. д. Хотя объекты в виде функций близки по своему содержанию к объектам, представляющим собой процессы, протекающие в реальной действительности.

Так, например, функции, связанные с взаимодействием с конкурентами, можно рассматривать в плоскости процессов, происходящих при таком взаимодействии. Однако здесь есть поле самостоятельных объектов в виде процессов, связанных с изменениями. Примером может служить рассмотрение процессов в виде внутренних реорганизаций и внешних трансформаций (поглощения, присоединения, слияния, выделения, объединения, преобразования, ликвидация).

Совокупность процессов, из которых складывается явление, принято называть механизмом. В качестве механизмов как объектов исследования могут выступать, например, управление собственностью, межбюджетные отношения, принятие решений, а в качестве инструментов, то есть того с помощью чего реализуются эти механизмы, могут выступать, соответственно, институты, трансферты, критерии оценки.

Наконец, в качестве объекта может выступать сама экономическая наука или ее аспекты. В данном случае объектом исследования становится не объективная реальность, а «научная рефлексия об этой реальности»: идеальные модели и схемы методологического характера.

У диссертанта часто возникает желание всячески раздвинуть рамки объекта своего исследования. Такое желание обусловлено познавательным интересом и подхлестывается профессиональными амбициями. Как говорится, чем масштабнее и всестороннее наш объект , тем, кажется, выше статус и значение всего нашего проекта. Но при этом возникают большие трудности как с получением всей необходимой и достоверной для исследования информации и ее обработкой, так и с внедрением полученных результатов. Кроме того, исследователь рискует не уложиться в ограниченное количество страниц текста, раскрывая содержание исследования.

Другая крайность, когда выбирается чрезмерно мелкий объект, ведет к мелкотемью, а, следовательно, к получению частных результатов, которые не всегда можно распространить на реальную действительность. Как отмечает один из старейших председателей диссертационных советов, д. э. н., профессор Бабаев Б. Д. «…ВАК РФ всю свою «сознательную жизнь» борется с мелкотемьем. В нормативных документах понятие мелкотемья толком не объясняется, определение на этот счет – прерогатива диссертационных советов. Обычная, нормальная диссертация может быть развернута. Я лично всегда рекомендую в заключении исследования показывать дальнейшие направления изучения темы», [10] чтобы была видна перспектива продолжения исследования объекта.

Поэтому вопрос о границах объекта исследования важен для диссертанта. Важны также рамки временного ограничения и ограничения места нахождения объекта в границах системы более высокого порядка, чем он сам.

Что же касается предмета исследования, предмет и объект соотносятся как часть и целое: предмет находится в границах объекта и отражает какую-либо его сторону (аспект, свойства, признаки, отношения) объекта, подлежащую исследованию.

То есть то, что выступает предметом в одних исследованиях, в других исследованиях может рассматриваться как объект. Например, в одном случае объект исследования – промышленное предприятие, а предмет – отношения собственности на предприятии, а в другом случае: объект исследования – отношения собственности, а предмет – механизмы распоряжения собственностью.

В экономических диссертациях в качестве предмета исследования могут быть определены: социально-экономические отношения, механизмы развития социально-экономических систем, различные процессы и инструменты.

Очевидно, выигрышным становится сочетания объекта и предмета, когда один из них (а еще лучше – оба) представляют собой новые, неисследованные явления, тогда можно рассчитывать на новизну ожидаемого результата. Но, что делать, если объект и предмет не новы? Во-первых, следует поискать новое сочетание известных объектов и предметов, а во-вторых, определить новые проблемы, разрешение которых обеспечит получение нового результата диссертационного исследования.

От проблем к цели

Проблема – есть неудовлетворительное состояние системы (социальной, экономической, организационной), некоторое противоречие, требующее разрешения.

В некоторых случаях люди склонны называть проблемами некие симптомы являющиеся признаками существования отклонений от нормы, что в свою очередь и является проблемой, но сами по себе симптомы не содержат противоречий или выраженных причинно-следственных связей. Например, боль в плечевом суставе не обязательно связана с повреждением сустава, а может быть связана с ущемлением нерва между позвонками позвоночника.

Проблемой же является связь между двумя явлениями, содержащая в себе противоречие и носящая деструктивный характер по отношению к целям системы. Например, проблема, связанная с ущемлением позвоночного нерва, возникла по причине гиподинамии, обусловленной сверхурочной продолжительной работой, цель которой заключается в стремлении заработать больше денег для поездки на курорт для лечения больного позвоночника.

Другими словами, проблема – это система, состоящая из противоречий факторов внутренней и внешней среды, проявляющихся в неудовлетворительности совокупности связей, которая сдерживает достижение цели.

Часто формулирование проблемы подменяется указанием на нехватку данных или неполное знание о каком-то явлении реальной действительности.

Таким образом, научная проблема – это такая сумма вопросов, ответ на которые не содержится в накопленных знаниях, а существующее или прогнозируемое противоречия, от разрешения которого зависит развитие процесса, явления, объекта реальной действительности.

Возникает вопрос: что значит, найти новое решение научной задачи, которое придает ей (задаче и ее решению) элемент новизны?

Новое решение научной задачи проявляется в расширении (уточнении) каких-либо ограничений предмета исследования или в поставке новых целей, что позволяет увеличить широту и глубину, или в применении новых методов исследования, или в развитии существующих методов исследования, или доказано преимущество в применении старого метода по новому назначению.

Научная проблема отличается от научной задачи масштабом и глубиной предмета исследования, требуемыми результатами и высокой степенью их научной и практической значимости.

Возникновение той или иной научной задачи устанавливается на основе изучения теоретических и практических потребностей.

Практическая задача отражает объективно существующую, складывающуюся или потенциально возможную суть некоторого противоречия экономического, организационного, правового или социального характера. Например, противоречие между потребностью развития экономической системы организации и возможностью ресурсного обеспечения её развития. Практическое противоречие вынуждает обращаться к имеющемуся научному аппарату или создавать новый методический инструментарий в интересах поиска способа решения практической задачи.

Научная задача состоит в создании новой теории, методологии и методик, а также научного обоснования решений, вносящих значительный вклад в экономику страны.

Научную задачу можно определить как сочетание предмета исследования и ожидаемого, гипотетического научного результата.

Гипотеза строится на основе результатов изучения относящихся к предмету исследования литературных источников. При этом используются устоявшиеся схемы, модели и ключевые слова из проблемной области.

Гипотеза, п режде всего – это предположение о наличии и характере связей между признаками, будь то каузальная, функциональная или еще какая-нибудь связь. Но в гипотезе не просто должна фиксироваться связь между двумя и большим числом признаков, но и должен содержаться объясняющий компонент (см. рис. 1.4).

Специфика гипотетических высказываний состоит в том, что они предлагают модель или прообраз решения проблемы (задачи). Они указывают первоначальное направление , по которому можно пройти первые шаги, еще не осознавая в полной мере всех последствий сделанного выбора.

Формулировка научной задачи, конкретизирующая предмет исследования и ожидаемый (требуемый) научный результат, называется постановкой научной задачи. Научная Задача ставится с учетом всех допущений, ограничений, предпосылок и т. п.

Диссертант при проведении исследований должен периодически возвращаться к работе над формулировкой научной проблемы или задачи, внося необходимые коррективы, чтобы, в конце концов, правильно и четко ее сформулировать.

Рис. 1.4. Требование к построению гипотез

Правильно сформулированная проблема позволяет перейти к определению цели диссертационного исследования. Определение цели с позиций системного подхода звучит так – это субъективный образ (абстрактная модель) несуществующего, но желаемого состояния среды, которое решило бы возникшую проблему.

Цель исследования

Итак, цель диссертационного исследования направлена на решение сформулированной проблемы, лежащей в основе предмета исследования, находящегося в рамках объекта того же исследования, что ориентирует само исследование на получение новых результатов (см. рис. 1.5).

В соответствие с классикой системного подхода в качестве критериев оценки формулировок целей могут выступать эффективность, реализуемость (практичность), гибкость, измеримость (конкретность).

Цель должна быть ориентирована на удовлетворение практической потребности, в имя которой осуществляется решение актуальной задачи (для кандидатской и магистерской диссертации) или ведется теоретическое обобщение и решение крупной научной проблемы (для докторской диссертации).

Формулировка цели исследования обычно начинается словами «разработать методику (модель, инструменты, методы, механизмы, способы, критерии, требования, основы и т. п.) или обосновать…. или выявить…» и отражает актуальность исследования.

Рис. 1.5. Сочетание категорий диссертационного исследования

Актуальность и актуализация

Актуально в науке все то, что не еще исследовано.

Актуальность исследования определяется потребностями конкретной области деятельности или научного знания и проявляется в степени разработанности проблемы. Различают актуальность в теоретическом и в прикладном (практическом) отношениях.

При доказательстве актуальности исследования акцентируется внимание на нерешенных проблемах и выделяются различные важные аспекты этих проблем (см. рис. 1.6.):

♦ важность проблемы, решаемой в диссертации для теории и практики соответствующей отрасли науки и техники, производства, сферы услуг и т. п.;

♦ направленность на решение стратегически значимых проблем и важнейших задач;

♦ обобщение опыта отечественной и зарубежной практики;

♦ учет влияние на содержание проблемы различных факторов (технических, экономических, социальных и т. п.);

♦ определение условий развития социально-экономических систем:

♦ постановку новых задач в развитии науки.

Рис. 1.6. Факторы, определяющие актуальность

Иногда говорят, что актуализировать [11] исследование теоретически – это значит нащупать не рассмотренные проблемы или вступить в дискуссию по обсуждаемым в науке вопросам.

В качестве образца используем пример из книги «Как написать диссертацию» [12] в части обоснования (актуализации) темы «Экономическое стимулирование в системе управления мотивационным процессом работника»:

1. В настоящее время появились новые возможности в сфере мотивации управления наряду с вновь накопившимися проблемами.

2. Иностранные разработки требуют адаптации, научного и практического переосмысления.

3. Практика указывает на многочисленные примеры неэффективного использования имеющихся методов мотивирования.

4. Исследуемая проблема в теории описывается не всегда однозначно, что оставляет место для дискуссии.

5. В современных исследованиях преобладает изолированное рассмотрение темы, хотя по природе своей она является междисциплинарной (ее изучают экономическая теория, экономика, социология и психология труда, управление персоналом и другие дисциплины).

6. Необходимо первостепенное изучение сущности и механизма мотивационного процесса.

Определившись с актуальностью, можно вернуться к объекту, предмету и цели исследования, для того, чтобы после их корректировки сформулировать тему исследования.

Тема диссертации

Выбор темы представляет собой исследовательскую часть самой диссертационной работы.

Тема диссертации должна учитывать все подсистемы рассмотренные выше и, с одной стороны, должна быть привлекательной (интригующей), а с другой – скромной, без лишних слов и грамматических курьезов.

По мере проведения исследования и приближения к намеченной цели исследования тема не раз уточняется и принимает окончательный вид перед защитой кандидатской или докторской диссертации. [13]

В отличие от монографии, название которых может состоять из одного ключевого слова, тема диссертации должна корреспондироваться с целью (как образом не существующего, но желаемого состояния, разрешающего исследуемую проблему). Поэтому часто можно встретить тему исследования почти в точности совпадающую по содержанию слов с целью самого исследования.

На рисунке 1.7 приведена схема процесса формирования темы диссертационного исследования, из которого следует, что наряду с факторами, влияющими на определение темы, необходимо учитывать еще и критерии, корректирующие содержание формулировки темы.

Так, допускается в названии диссертации указывать метод решения научной задачи, новые особенности предмета исследования, отражающие новизну и оригинальность полученных результатов.

Но в названии диссертации не должны присутствовать слова, содержание которых ничего не добавляет к существу диссертации или содержащие незавершенность действий (исследование, разработка, совершенствование, изучение и т. п.). В названии не должно быть сокращений (аббревиатур), хотя и стремиться следует к краткой формулировке темы.

В том случае, если название все же получается длинным, его следует разбить на две части: короткая основная часть темы и подчиненная, раскрывающая ее второстепенные элементы.

Следует иметь в виду и то, что в «широко» поставленных темах диссертант неизбежно погрязает в наработанном материале, а «узкие» темы не позволят получить выводы, содержащие существенные признаки новизны.

Рис. 1.7. Определение темы исследования

Нежелательны и длинные цепочки существительных в родительном падеже.

Следует заметить, что все вышеприведенные требования носят рекомендательный характер, поскольку исследование выполняется автором «единолично» и жесткие рамки по формулированию темы исследования официально не предусмотрены.

На выбор темы оказывает влияние тот потенциал, которым обладает диссертант: базовое образование, доступность всех видов ресурсов, наклонности и место работы.

Базовое образование в области экономики позволяет формулировать тему, ориентированную предпочтительно на категории экономического толка; но диссертанты неэкономическим базовым образованием находят актуальные задачи исследования, что называется на стыке наук.

Если тема исследования связана с основной работой диссертанта, то ее удается выполнить, сочетая приятное с полезным. В противном случае времени на исследование может не остаться.

Различные типы личности [14] имеют свои пристрастия: развитое левое полушарие (а стало быть – развитое логическое мышление) позволяет с большим успехом выполнить поисковые работы, основанные на результатах глубокого анализа и линейной логики (работы методологического толка), а развитое правое полушарие может позволить диссертанту оторваться от устоявшихся догм и найти принципиально новое направление в науке и практике. Работы прикладного характера больше подойдут лицам конкретно воспринимающим реальную действительность, предпочитающим точность и определенность во всем.

Личность диссертанта должна давать и ответ на такие вопросы: какой информационный и эмпирический материал может быть реально получен для исследования, какие личные связи (коммуникационные каналы) могут быть задействованы в процессе работы над темой, какими финансовыми и временными ресурсами обладает диссертант и т. д.

Выбранная тема исследования позволяет сформулировать и конкретизировать круг решаемых задач.

Задачи

Постановка задач должна обеспечивать ориентацию на достижение поставленной цели исследования. В данном случае задачи не являются напрямую подцелями указанной цели, не определяются в результате ее декомпозиции, но они отражают последовательность: обзор по теме, анализ объекта по предмету исследования, синтез результатов анализа в модель требуемого результата.

Обзор по теме исследования предполагает рассмотрение особенностей объекта, предмета и цели исследования, поэтому задачи этого блока могут начинаться с глаголов типа «рассмотреть».

Аналитические задачи представляют собой анализ устоявшихся методологических подходов как в нашей стране, так и за рубежом, а также анализ практики и факторов, влияющих на проблемное состояние предмета исследования. В силу сказанного ключевое слово в задачах этого блока – «проанализировать».

Синтез результатов анализа должен ориентировать диссертанта на цель исследования. В этом блоке задач должно быть разработано новое решение и по возможности оценено, апробировано, снабжено рекомендациями по применению. Поэтому главное слово в этих задачах – «разработать».

Научные положения

Научные положения представляют собой выраженные в виде строгих формулировок основные научные идеи как принятые за основу при постановке научного исследования, так и вновь выдвинутые диссертантом.

Научные положения можно представить совокупностью двух подсистем: исходными посылками и научными результатами (см. рис. 1.8).
Такое членение можно считать условным в том смысле, что ранее полученные научные результаты могут служить исходными посылками для последующих исследований, а с другой стороны, вновь предлагаемые исходные посылки, ведущие к новому решению научной задачи, сами по себе могут явиться новым важным научным результатом.
Исходные посылки имеют вид научных положений, которые становятся отправными пунктами при постановке научного исследования. Среди элементов исходных посылок можно выделить закон, метод, концепцию, понятие, категорию, определения, гипотезу, принцип, правило, допущения, ограничения и т. п. Совокупность допущений и ограничений определяют рамки исследования, что важно при постановке научной задачи или проблемы.

Научные результаты представляют собой научные положения, которые являются итогом диссертационного исследования и удовлетворяют требованиям новизны, достоверности и практической ценности. Они включают такие подсистемы как теоретико-методологические (характерные для теоретических исследований) и инструментальные (характерные для прикладных, экспериментальных и эмпирических исследований).

Рис. 1.8. Структура научных положений

Теоретико-методологические результаты отражают выявленные объективно существующие, устойчивые связи явлений, выраженные в качественной или количественной форме.

Инструментальные результаты отражают ранее неизвестные проявления свойств, объекта исследования: результаты-эффекты, рекомендации, а также модели, методики, алгоритмы и т. п.
Рассмотрим признаки научной новизны результатов исследования.
Научная новизна

Как говорят специалисты в области исследований, конкретное и скромное формулирование научной новизны есть демонстрация искусства невозможного.

Надлежащее применение научно-методического и эвристического аппаратов в процессе изучения предмета исследования позволяет получить не только подтверждение известных результатов, но и получить новые научные результаты и результаты практического характера (см. рис. 1.9), обладающие признаками новизны.

К новым научным результатам следует отнести новые теории и методы познания, новые закономерности, принципы, правила и модели, а также теоретическое и экспериментальное явлений реальной действительности.

Практические результаты могут иметь форму новых институциональных правил (подзаконных актов, положений, регламентов, наставлений, инструкций), новых планов и программ, мероприятий по снижению издержек и повышения результативности, а также учебно-методических разработок.

Но как определить: является ли полученный научный результат новым и что в чем заключается приращение науки? Каковы признаки научной новизны?

В первую очередь, к признакам научной новизны следует отнести использование по новому назначению известных идей: их углубление, конкретизацию, дополнительную аргументацию, доказательство возможности применения в новых сферах науки и практики, обоснование целесообразности использования в изменившихся условиях реальной действительности, новые интерпретации таких идей, разработку на их основе новых моделей, а также новое сочетание этих идей и т. д.

Кроме того, к признакам научной новизны относятся: обновление теории вопроса с приложениями прикладного характера, новые идеи, формирование новых концепций и теорий, пересмотр старых выводов и предложений, а так же получение новых выводов и разработка новых предложений.

Формирование новых теорий [15] и концепций – удел, в большей степени, докторских диссертаций.

Рис. 1.9. Содержание результатов диссертационного

Научно-методический аппарат обладает высокой достоверностью поскольку включает в себя не только средства получения новых результатов, но и средства обоснования (средства проверки, доказательства или оценки) их достоверности или точности. [16] Если на момент исследования нужного научно-методического аппарата еще отсутствует, то могут быть использованы эмпирические приемы и эвристические методы, но в таком случае необходимо обязательно осуществить проверку достоверности или точности полученных результатов известным научно-методическим аппаратом.

Как видим, и в первом и во втором случае применения научно-методического аппарата обеспечивает и подтверждает новизну научного результата исследования. Но новизна может быть опорочена любым документом из числа средств массовой информации (публикации на материальном носителе, аудио и видио продукция, Интернет), подтверждающим приоритет ее создателя по части вклада в науку.

Личный вклад в науку является обязательным условием для содержания кандидатских и докторских диссертаций. Научный результат становится вкладом в науку, когда он обогащает современную систему знаний (и методов их получения) в определенной области науки.

Формулировки научных результатов должны показывать сущность нового результата и его отличие от всех ему предшествовавших.

При формулировании практических результатов необходимо показывать суть прикладной новизны и ее практическую значимость.

Оба типа формулировок должны соответствовать предметной области паспорта той специальности, по которой диссертант планирует защиту результатов своего исследования.

Залогом получения новых научных результатов выступает добросовестное изучение литературы по теме исследования и критический анализ различных точек зрения по рассматриваемой проблеме, что создает основу для появления новых идей. Вовлечение в оборот новых цифровых данных с соответствующей аналитикой и новых методик, имеющих ориентацию на запросы практики, так же позволяет получить новые научные результаты.

Новизна диссертации проявляется в разработке центральной идеи, в переводе теоретической идеи в прикладную плоскость и, наоборот, – в подведении теоретической базы под прикладную идею, в дополнительной аргументации в защиту спорной идеи, в системности важнейших аспектов идеи. Последнее обстоятельство всегда позволяет сделать единую обобщающую оценку диссертационной работы в целом и кратко сформулировать суть новизны.

Научная новизна может проявляться в самом подходе к исследованию центральной проблемы диссертации, в его оригинальности и следующих за этим выводах и оценках. Новым результатом может служить и оригинальная интерпретация изучаемого явления.

По кандидатской диссертации число пунктов новизны, как правило, колеблется от 4 до 7, а для докторской – не меньше 6.

Принято считать, что диссертация, как квалификационная работа, держится на трех китах – новизне, достоверности и полезности (практической ценности).

В конечном счете новизна определяет – в какой конкретно предметной области фактически выполнено диссертационное исследование, к какому пункту паспорта специальности (см. прил. 4) ее следует отнести.

Практическая ценность

Практическая ценность отражает вклад результатов исследования в практику и проявляется в практических рекомендациях и практических приложений, фактом внедрением и широтой такого внедрения, а также оценкой эффективности (экономической, социальной, организационной).

Результаты исследования обычно находят документальное подтверждение своей практической ценности не только в различных программах, проектах, правилах, но и в прогнозах развития социально-экономических систем (стратегических планах развития), нормативных документах, руководствах, положениях, наставлениях, инструкциях, методиках, показателях, организационных структурах, управленческих схемах, а так же в учебно-методической литературе (учебных программах и планах обучения, учебниках, учебных пособиях, справочниках и т. п.).

В качестве документов фигурируют заключения и справки компетентных органов власти, академических и учебных заведений, хозяйствующих субъектов бизнеса, а также сами нормативные документы, рекомендации, методические указания по практическому использованию результатов, утвержденные надлежащим образом.

То есть, область применения результатов исследования находится в плоскости хозяйственной практики, научных разработок и в плоскости образовательной деятельности.

Можно дать и более подробную «схему классификации элементов полезности в диссертациях экономического характера:

сугубо прикладные рекомендации, привязанные к конкретным предприятиям;

прикладные рекомендации экономического и организационного характера, нацеленные на группу предприятий или подотрасль, отрасль; к этому классу можно отнести и конкретные рекомендации регионального характера;

практические рекомендации достаточно высокого уровня конкретизации общепромышленного характера;

рекомендации общего, принципиального характера, адресованные подотрасли, отрасли, региону, не отличающиеся сколько-нибудь высоким уровнем конкретизации;

предложения принципиального свойства общепромышленного назначения (также не характеризуются высокой мерой конкретности);

рекомендации, касающиеся различных сторон хозяйственной политики страны, например стимулирования инвестиционной деятельности;

предложения содержательного и организационного плана по совершенствованию экономического образования кадров;

рекомендации, касающиеся специальных научных разработок, включая и научно-методические;

предложения, касающиеся совершенствования методов экономических исследований». [17]

Ценные результаты, полученные лично соискателем, полежат оценке на достоверность.

Достоверность

Достоверность [18]   представляет собой доказательство того, что полученный результат не вызывает сомнения, надежен и реализуется всегда для выбранного класса объектов при обозначенных условиях и подтверждается корректностью системы доказательств как в части осуществления процесса исследования, так и в оценке самого результата (см. рис. 1.10).

Достоверность обуславливается получением достоверной информации об исследуемом явлении (например, за счет всестороннего анализа работ предшественников в области исследования), обоснованным выбором исходных положений, использованием достижений фундаментальной науки и обоснованным применением уже апробированного научно-методического аппарата.

Рис. 1.10. Компоненты научной достоверности

Достоверность может быть подтверждена верификацией, [19] то есть повторяемостью результата в одних и тех же условиях при множестве проверок на множестве объектов. Но для явлений, которые не позволяют повторить результаты исследования в одних и тех же условиях, существуют другие методы доказательства достоверности: аналитические, экспериментальные и подтверждение практикой.

Суть аналитических методов заключается в доказательстве научного результата при помощи математических преобразований. Эти методы используются, когда построена соответствующая математическая модель исследуемого явления. Экспериментальные методы проверки достоверности состоят в воспроизведении на каких-либо моделях (физических, цифровых, аналоговых и т. д.) исследуемого явления и сравнении теоретических и экспериментальных результатов. При этом должна быть оценена точность, определена погрешность, учтены реальные условия и обосновано число опытов (минимально достаточное, наименьшее из возможных).

При подтверждении научного результата практикой необходимо совпадение выведенных теоретических положений с явлениями, наблюдающимися в практических ситуациях.

Кроме того, «о достоверности исходной информации может свидетельствовать ссылка не только на характер первоисточника, но и на научный и профессиональный авторитет его автора, на его принадлежность к той или иной научной школе». [20]
Достоверность также гарантируется надежностью и представительностью фактического и цифрового материала, силой логических доказательств и апробацией полученных результатов на практике.

Глава 1.3. Этапы работы над диссертацией

Сочетание этапов

Содержательно последовательность выполнения любого исследования включает несколько явно выраженных этапов, которые невозможно четко разграничить во времени.

Эти этапы приведены на рис. 1.11 и могут выполняться как последовательно, так и параллельно, используя как прямую, так и обратную связь между собой.

Рис. 1.11. Этапы работы над диссертацией

Прямая связь обеспечивает передачу воздействия, информации с выхода одного элемента на вход другого, а обратная связь – с выхода некоторого элемента на вход того же элемента. Обратная связь является основой саморегуляции и развития диссертационного исследования.

В нашем случае усиливающая обратная связь позволяет возвращаться к пройденным этапам и усиливать первоначально полученные результаты системной работы над диссертацией.

Несистемное мышление часто порождает проблемы преодоления стереотипов, закрепившихся в нашем сознании. В этом смысле, мы сами – элемент наших проблем, поскольку не в состоянии решить проблему, оставаясь на том уровне мышления, который ее породил.

Ведущий исследователь проблем развития интеллекта – Тони Бьюзен – создал модель ментальных карт, суть которых кроется в том, что мозг человека не способен усваивать последовательно логически изложенные знания, а воспринимает мыслеобразы: своего рода мыслительные картинки.

Поэтому иногда говорят, что ментальные модели – это карта местности (жизни), по которой мы идем. Она составлена в прошлом нашими предшественниками и мы ею руководствуемся.

Эти мыслеобразы хранятся в памяти и каждый из них становится базой для последующих. В результате выстраивается цепочка ассоциаций. Из мыслеобразов (этаких информационных узлов, количество которых невозможно подсчитать) мысли разбегаются подобно лучам: каждая новая ассоциация рождает множество новых.

Структурная схема ментальных моделей представлена на рисунке 1.12.

Рис. 1.12. Схема сущности ментальных моделей

Графическая модель движения мысли напоминает паутину или ветвистое дерево, или реку с множеством притоков. Ментальные модели представляют собой своеобразные фильтры, через которые мы видим мир.

Всякий раз, когда мы стремимся найти решение ранее не встречавшейся проблемы, мы пытаемся раскрепостить мышление и, тем самым, отменить сложившиеся ментальные модели и создать новые.

Первый этап: описание проблемной ситуации

Описание проблемной ситуации в виде ментальной карты представлено на рисунке 1.13. Разнообразие, к которому стремятся в своем развитии социально-экономические системы, снижает их стабильность и ведет к отклонениям от нормы. Когда указанные отклонения приобретают уродливую форму, то речь ведут о патологии, о возникновении проблемной ситуации.

Проблемная ситуация проявляется как рассогласование между целями и возможностями субъектов целеполагания, как условие, порождающее проблему.

При описании проблемной ситуации необходимо выявить полный объем знаний о потребности рассматриваемой системы и возможных средствах ее удовлетворения.

Проблемные ситуации возникают тогда, когда результаты деятельности не соответствуют желанным целям; когда ранее выработанные, теоретически обоснованные и практически проверенные методы решения не дают должного эффекта или не могут быть использованы; когда в практической деятельности обнаруживаются факты, которые не укладываются в рамки существующих теоретических представлений либо одна из частных теорий вступает в логическое противоречие с более общей теорией или другими областями жизни в пределах данной отрасли знаний.

Для того, чтобы лучше разобраться в проблемной ситуации, целесообразно составить ее описание на различных терминологических языках, рассмотреть ее с разных точек зрения.

Переформулирование и адаптация информации о проблемной ситуации позволяет построить модель, ядро которой описывает главное противоречие рассматриваемого явления, а второстепенные отклонения от нормы образуют иерархическую структуру, в основе которой лежат причинно-следственные связи между рассматриваемыми проблемами.

Анализ имеющейся информации позволяет выявить закономерности изучаемого явления и побуждает начать формировать понятийный аппарат будущего исследования (категории, понятия, определения, собранные в виде картотеки, что ляжет в основу формируемой затем базы данных научного исследования).

Рис. 1.13. Описание проблемной ситуации

Толкование понятий, используемых различными авторами, сопровождается выбором методов, процедур и приемов анализа имеющейся информации.

Так, например, по своей природе проблемы социально-экономических систем могут быть представлены тремя классами: встроенными, социокультурными и ситуационными классами проблем.

Встроенные в организацию проблемы – это противоречия, присущие организациям:

• между стабильностью организации и ее развитием;

• между целями субъектов целеполагания;

• между формальными и неформальными отношениями;

• между трудом и оплатой труда;

• между текущей эффективностью и стратегическим развитием.

Избавиться от этих противоречий полностью невозможно, да в этом и нет необходимости, поскольку именно наличие противоречий является основой развития организаций. Главная задача управления – снять остроту этих проблем. Направить количественную энергию, возникающую на стыках организационных противоречий в русло целевых качественных изменений.

Социокультурные проблемы – это проблемы, вызванные средой, в которой находится организация. Под средой в данном случае понимаются привычки, традиции, устоявшиеся взгляды, опыт и т. д. Преодоление этих проблем требует значительного времени оно сродни воспитанию корпоративной культуры, системы ценностей присущей данной организации.

Ситуативные проблемы – это проблемы, связанные с нарушением какой либо функции или связи, зависят от ситуации в организации и ее окружения, поэтому каждый раз разные.

Классификация по типу формулировок проблем включает, назывные, причинно-следственные и антитезные:

•  назывные – формулировки, состоящие из констатации факта, не содержащего причинно-следственной связи или противоречия, как правило, состоящие только из причинной части, только из следственной части или из части какого-либо противоречия;

•  причинно-следственные – формулировки, содержащие четко выраженную причинно-следственную связь;

•  антитезные – формулировки, включающие два явления, одновременное существование которых есть нонсенс или признак патологии системы.

Второй этап: постановка проблемы исследования

Постановка проблемы исследования в форме ментальной карты отображено на рисунке 1.14. Под проблемой будем понимать неудовлетворительное состояние системы (страны, региона, организации, подразделения и т. п.), некоторое противоречие, требующее разрешения.

Проблема – это система, состоящая из противоречий факторов внутренней и внешней среды, проявляющихся в неудовлетворительности совокупности связей, которая сдерживает достижение движение к достижению цели.

Существует значительное количество инструментов идентификации проблем, к которым следует отнести диаграмму «рыбий скелет», метод «пять почему», поле корреляции, построение матричных диаграмм и т. п.

К диагностическим методам необходимо прибавить методы активного сбора информации: анализ документов, методы опроса и наблюдений.

Среди документов в первую очередь необходимо выделить статьи в журналах, введения и заключения диссертаций предшественников, монографии предметной области и смежных областей знаний, а также послания Президента России, Губернаторов, мэров городов, отчетных докладов руководителей организаций и т. д.

Структура информационной базы исследования представлена на рисунке 1.15.

Первичную информацию можно получить в результате проведения опросов ведущих ученых, предполагаемого руководителя, руководителей и главных специалистов организаций различных уровней и форм собственности.

Ретроспективный поиск и анализ содержания указанных документов позволяет получить вторичную информацию и составить первый вариант библиографического описания по теме предполагаемого исследования.

С помощью просмотра литературных источников удается выявить общую позицию авторов по отношению к исследуемой проблеме и сам круг затрагиваемых проблем, а также установить общий подход и позиции научных школ и течений в решении исследуемой проблемы.

Важно понять, как конкретно решают авторы проблему предполагаемого исследования: в чем особенность предлагаемых ими решений, на каких аспектах затрагиваемой проблемы авторы делают акценты и какую методику исследования они используют.

Рис. 1.14. Постановка проблемы исследования

Рис. 1.15. Информационная база

Исследование истории вопроса заключается не только в поиске ответа на такой вопрос: а не было ли прежде попыток решить рассматриваемую проблему? Исторический обзор дает представление об основных этапах развития предмета исследования, о переломных моментах и главных направлениях исследования.

Результаты анализа современного состояния вопроса очерчивают круг задач оставшихся неразрешенными, характеризуют вклад предшественников и методы, которыми были получены основные результаты.

Полученный перечень проблем следует упорядочить, например, методом парных сравнений, для того, чтобы определить наиболее значимые проблемы и выстроить дерево проблем, которое затем может перерасти в дерево целей.

Третий этап: определение целей и методов их достижения.

Процедура структуризации цели состоит в вычленении в решаемой проблеме базовых элементов и установлении связей между ними, что позволяет формализовать проблемную ситуацию (см. рис. 1.16).

Основные требования, предъявляемые к формулированию целей, сводятся к тому, что цели должны быть конкретными, точными, полными и непротиворечивыми.

Рассматривая цель как целостный объект, важно установить ее структуру, графическая модель которой представляет собой древовидный граф (дерево целей). В этом случае цель декомпозируется на подцели. Число иерархических уровней определяется субъектом целеполагания, исходя из стоящей перед ним задачи. На первом уровне декомпозиции находятся задачи, соответствующие наименованиям глав диссертационной работе, а их декомпозиция, в свою очередь, образует второй уровень, определяющий наименования параграфов этих глав.

Тем самым формируется структура диссертационной работы, что позволяет выстроить план самого диссертационного исследования: определить сроки и выстроить последовательность решаемых задач, определяющую логику исследования.

Целеполагание соседствует с выдвижением гипотез, направленных на объяснение явлений, существование которых невозможно объяснить с помощью имеющихся приемов и средств научного исследования в рамках принятой методологической базы.

Рис. 1.16. Методологическая основа

Методологическая база исследования включает основные и вспомогательные методы и приемы исследования, принятые в базовых, так и в смежных дисциплинах.

Четвертый этап: генерирование вариантов решения проблемы.

На этом этапе происходит аналитическое осмысление проблемы и формируется теоретическая модель ее решения (см. рис. 1.17).

К формальным моделям следует отнести вербальные (понятийные), логические, статистические, теоретико-вероятностные, аналитические и имитационные. Наряду с отмеченными моделями используется класс неформальных моделей, основанных на структурировании информации и использовании эвристических качеств человека, позволяющих выстраивать ментальные модели реальной действительности.

Проблема исследуется как в статике, так и в динамике. Выявляются факторы, влияющие на проблему и ее компоненты, а также взаимосвязи центральной (корневой) проблемы с второстепенными. Чем больше взаимосвязей и факторов выявлено, тем точнее можно определить область Парето среди проблем изучаемого предмета исследования в рамках рассматриваемого объекта.

На этом этапе могут также рассматриваться и обосновываться методы экспериментальной проверки теоретической модели.

К методам исследования следует отнести методы наблюдений и эксперимента, методы опроса и методы абстрагирования, методы анализа и синтеза, методы моделирования и восхождения от абстрактного к конкретному.

Теоретическая модель включает определения основных понятий, одну или несколько гипотез решения проблемы и алгоритм генерирования самого решения в виде последовательности исследовательских операций.

Методы проведения исследования и генерирования вариантов решений могут включать в себя как индивидуальные, так и коллективные формы организации процесса поиска решений.

Полученные результаты следует проверить на новизну, достоверность, полноту, доказанность выдвинутой гипотезы, что позволит сделать вывод о завершении работы или ее продолжении.

Выводы и предложения необходимо сделать также и в отношении практического и теоретического значения полученных результатов, а также наметить дальнейшие направления исследования рассматриваемой проблемы для последователей диссертанта.

Рис. 1.17. Методы разработки вариантов решений

Пятый этап: выбор и оформление диссертационного решения.

В науке выбор решения из числа возможных вариантов основан на принципе последовательного уменьшения неопределенности, заключающегося в постепенном сужении всего множества решений. Множество альтернативных решений сужается до множества допустимых решений за счет критериальных ограничений.

Диссертационное исследование сопровождается выбором на всех этапах подготовки решения и поэтому, зачастую, представляется как одновариантное – единственно правильное или единственно возможное.

Для оценки правильности теоретической модели решения проблемы проводятся эксперименты, проверки, апробации научных идей. Здесь производится обоснование методов выбора и экспериментальной проверки решений.

Если экспериментальные данные подтверждают правильность исходной теоретической модели, то ее на данный момент можно признать истинной. Если теоретическая модель не подтверждается экспериментальными проверками, то следует либо повторить исследование, либо уточнить теоретическую модель.

Кроме того, осуществляется проверка на новизну, достоверность, доказательность и полноту полученного решения. В этом плане необходимо провести сравнение решения и гипотезы, выдвинутой в начале исследования.

Построение выводов и выдвижение предложений по результатам проведенного исследования позволяет подвести итог и приступить к оформлению диссертационной работы.

Сама диссертационная работа включает в себя: титульный лист, оглавление, введение, основной текст (обзор по проблеме, анализ проблемы и решение проблемы), заключение список литературы и иллюстративный материал в виде приложений.

Текст должен быть литературно обработан, не содержать «пустот» и «излишеств», обеспечивать системное восприятие диссертационной работы. Компоненты текста диссертационной работы представлены на рисунке 1.18.

Рис. 1.18. Модель состава диссертации

Автореферат отражает основное содержание диссертационного исследования и раскрывает область исследования, аспекты исследования и наиболее важные результаты (см. рис. 1.19).

Рис. 1.19. Модель автореферата

Шестой этап: защита диссертации

Защита диссертации в виде ментальной карты представлена на рисунке 1.20. Защита диссертации начинается с обсуждения диссертантом полученных им результатов с коллегами и научным руководителем. Научный руководитель стремится отсечь лишние части исследования и сформулировать рекомендации по дополнению текста недостающим материалом. Кроме того, начинается итерационный этап приближения к идеалу той формы, в которую укладывается само исследование и полученные результаты.

Обсуждение диссертации на кафедре в рамках предварительной защиты имитирует по структуре и содержанию основную защиту диссертации с той лишь разницей, что и сам диссертант, и его оппоненты (официально назначенные и неофициальные) понимают «тренировочный» характер обсуждения. Поэтому формальный тон обсуждения часто сменяется неформальным и оппоненты откровенно высказывают диссертанту «всю правду прямо в глаза».

Положительное решение кафедры оформляется официальным заключением, которое затем хранится в материал дела диссертанта. Диссертант имеет право защищать свою работу и при отрицательном заключении кафедры.

Подготовка к защите диссертации осуществляется как самим диссертантом, так и диссертационным советом. Диссертант готовит целый пакет документов, который рассматривается советом, тиражирует и рассылает автореферат своей диссертационной работы. Диссертационный совет проводит свои заседания, на которых назначает экспертную комиссию для рассмотрения поступивших материалов и по ее рекомендации принимает решение о соответствии работы профилю совета, назначению оппонентов, дате, времени и месте проведения защиты диссертационной работы.

Регламент проведения защиты отражен на рисунке и свидетельствует об открытости, публичности рассмотрения диссертационной работы и личности самого диссертанта. Учитывается мнение и руководителя, и официальных оппонентов (персональных и коллективных в лице ведущей организации) и неофициальных оппонентов, приславших отзывы на автореферат, и членов диссертационного совета и всех присутствующих на защите. В итоге принимается экспертное решение членов диссертационного совета тайным голосованием квалифицированным большинством голосов.

Рис. 1.20. Реализация диссертации

Оформление документов личного дела диссертанта и передача его в ВАК РФ завершает работу над диссертацией, если ВАК в порядке надзора не выявит нарушений действующего законодательства.

Глава 1.4. Аспекты исследования

Структура изложения работы

Содержание диссертационной работы обращено к профессионалам, поэтому жанр диссертации должен соответствовать поисковой, исследовательской работе.

На структуру работы в значительной степени влияет ее теоретическая или практическая направленность на предмет исследования (см. рис. 1.21).

Так, теоретическая работа построена преимущественно на материале литературных источников и начинается с литературного обзора работ предшественников, продолжается выдвижением тезисов, как концептуальных суждений, требующих доказательств, за которыми следует аргументация (суждения, основанные на доказательствах), из которой вытекает справедливость вырабатываемого решения.

Эмпирический характер работы позволяет начинать изложение с концептуальной конструкции тезисов, которые раскрываются и обосновываются затем через методически собранные фактические данные и результаты анализа проведенных натурных исследований.

По форме изложения материала следует дать рекомендации как ограничивающие творчество диссертанта, так и наставляющие его на правильный путь.

В качестве ограничений выступают рамки сложности изложения материала, в которых следует придерживаться правила: простые вещи надо излагать просто, а обилие умных слов часто переходит в наукообразие.

Сложности в восприятии текста создает и перегруженность его излишними подробностями и деталями, с которыми жалко расстаться, поскольку они, зачастую, получены диссертантами, что называется, в полевых условиях. Оригинальные, но второстепенные данные лучше отнести в приложение.

Полностью избежать применения иностранных слов в научном исследовании не удается в силу интернациональности науки, но злоупотребление словами иностранного происхождения там, где можно без них обойтись, вызывает раздражение у оппонентов диссертаций.

Много путаницы и раздражения вызывают слова, которые специалисты по нейролингвистическому программированию (НЛП) относят к разряду «ясно и очевидно» (как известно, общеизвестно, как мы уже неоднократно подчеркивали выше и т. д.), которые как паразиты съедают объем излагаемого материала, а смысла не добавляют и создают напряжение: для кого ясно, кому очевидно?

Рис. 1.21. Аспекты изложения текста диссертации

Популярные клише также засоряют научные фразы и мешают строгому восприятию информации. Специфический сленг, заимствованный из различных субкультур так же размывает профессиональный язык науки и делает его некорректным.

Повторение на ограниченном пространстве текста одних и тех же (любимых) слов воспринимается как свидетельство невычитанности текста и бедности словарного запаса диссертанта.

По тексту работы необходимо выделить вклад диссертанта в разработку проблемы: и личные научные достижения и сопоставление своей позиции с точками зрения, существующими в научной литературе.

Стилевые особенности языка науки не позволяют смешивать разговорный, деловой, публицистический и научные жанры и проявляются в четкости, обобщенности изложения, насыщенности содержанием, лаконичности, конкретности, бесстрастности, объективности высказывания.

Описание реальной действительности с помощью какой-либо одной информационной модели, будь то вербальное, графическое, функциональное или иное описание всегда будет неполным, поэтому следует дополнять слова, таблицами, рисунками, математическими моделями, функциональными методиками и т. д.

Использование корректного понятийного аппарата проявляется не только в надлежащем применении законов, категорий, форм, показателей, отношений, свойств, закономерностей и иных понятий экономической науки, но и в употреблении терминов их собственном содержании и функциональном значении.

Полемичность научного языка должна сопровождаться указанием того, в каких условиях рассматриваемая точка зрения сформировалась, насколько серьезно она признана в литературе, каковы ее и плюсы, и минусы. Необходима убедительная аргументация выдвигаемых тезисов, без пересказа известных суждений с опорой на формальную теорию и практику. Важно выделить родоначальников вопроса и его историю, выстроить полемику с опорой на оригинальные источники.

Отдавая должное предшественникам, диссертанты должны на основе критики и синтеза новых знаний по ходу изложения материала выделить свой вклад в развитие вопроса.

Специфика теоретического языка изложения материала обусловлена важностью строгой аргументации суждений, последовательностью изложения, общей логикой рассуждений, корректностью формулировок, усиленным вниманием к научному аппарату.

Для облегчения работы диссертантов в части организации накопленной научной информации в приложении 5 приводятся речевые клише, выполняющие различные речевые функции, которые в научных произведениях используются как средства связи между предложениями.

В случае подготовки эмпирической диссертации язык и стиль изложения заметно меняются. Здесь используется в большей степени понятийный аппарат функционирования социально-экономических систем, привлекаются факты и события практической деятельности хозяйствующих субъектов, наблюдается ориентация на раскрытие узловых проблем конкретного характера, происходит насыщение диссертации цифровым материалом, возрастает значение рисунков и таблиц, в аппарате исследования повышается роль нормативных актов, инструктивных материалов и конкретных результатов исследования.

Конкретизация в данном случае позволяет представить доказательства верности и самих суждений, и верности полученных результатов.

Одним из результатов диссертационного исследования выступают различные классификации, которые позволяют не только упорядочить разрозненный материал, но и получать новые знания в результате обобщения полученной информации.

Структурные схемы обладают тем преимуществом перед текстовым материалом, что дают возможность в целом охватить отдельные элементы диссертационной работы, позволяют представить ее системно. В структурные схемы могут быть вплетены алгоритмы рассуждения диссертантов, отражающих ход анализа и синтеза информации. Полезны и «противопоставительные» таблицы, содержащие такие дихотомии как: «имеется – должно быть», «плюсы – минусы», «достоинства – недостатки» и т. п.

Что же касается «незаковыченного плагиата», то следует заметить, что подобные фрагменты диссертационной работы при их обнаружении ведут к снятию работы с рассмотрения без права повторной защиты по заявленной теме.

Требования к введению понятий

Введение понятий в диссертационную работу должно осуществляться с помощью определений, адекватных поставленной в работе задаче. Поэтому не следует перечислять определения понятия, не являющиеся необходимыми для решения задачи, поставленной именно в данной работе.

Сочетание требований к введению понятий представлено на рисунке 1.22, из которого следует, что определения должны быть ясными и четкими, согласованными между собой и контекстом работы, а введение понятий в работу должно осуществляться с помощью определений, адекватных поставленной задаче.

Рис. 1.22. Сочетание требований к введению понятий

В общем виде, не следует допускать неопределенных или неясных понятий, поскольку в таком случае сложно судить об истинности утверждений, содержащих такие понятия (неясные понятия нередко являются плодом вычурных словосочетаний, осмыслить которые невозможно). Поэтому основные понятия диссертационной работы должны быть строго определены. И даже тогда, когда смысл используемых понятий достаточно известен, нельзя оставлять их без каких-либо разъяснений, если того требует текст работы. А при их использовании следует не допускать подмены одного понятия другим, хотя бы и близким по смыслу.

Следует добиваться согласования явных и контекстуальных определений вводимых в диссертационную работу понятий. При этом должно выдерживаться условие: в каком бы суждении из данного контекста мы ни поставили вместо некоторого понятия его явное определение, это суждение должно быть истинным.

При введении понятий в диссертационную работу необходимо пользоваться определениями, наиболее простыми с познавательной точки зрения: вербальными (определениями, получаемыми посредством других понятий) и остенсивными (получаемыми путем непосредственного показа предметов и действия с ними).

При этом необходимо иметь в виду, что, давая определение понятия применительно к поставленной автором задаче, не следует, с этой же меркой подходить к определениям этого же понятия другими авторами, ставящими, может быть, иные задачи.

Предпочтения отдаются определениям, осуществляемым на примерах, но, если нельзя обойтись без вербальных определений, то следует употреблять как можно меньше многоступенчатых описаний, затрудняющих восприятие смысла разъясняемого понятия.

Оптимальная эффективность определений вводимых в диссертационную работу понятий определяется возможностью с его помощью распознать определяемый объект. Разъяснения, сопровождающиеся примерами, в этом смысле, более эффективны, чем сухие определения вербального описания.

Необходимо помнить о том, что точность, достигаемая за счет усложнения структуры определяемого понятия, затрудняет интуитивное схватывание его смысла. Поэтому можно жертвовать точностью во имя доступности понимания, но до тех пор, пока это не идет в разрез с потребностями решения поставленной задачи.

Руководство диссертационным исследованием в стиле «коучинг»

Научный руководитель магистранта, аспиранта или консультант докторанта должен сочетать в себе качества, соответствующие профессиям психолога, тренера (коуча).

Коучинг в данном случае представляет собой модель взаимодействия, благодаря которой руководитель повышает уровень мотивации и ответственности как у себя самого, так и у руководимых им соискателей.

Специфика подготовки соискателей заключается в том, что в течение многих лет студентов высшей школы учат послушанию и правилам, и когда в процессе диссертационного исследования от них требуются совершенно иные навыки, они часто оказываются в тупике. В этом смысле ключевую роль призваны сыграть наставники соискателей, которыми являются руководители-коучи призванные вовлечь соискателей ученой степени в принятие решений в процессе формирования в и дения результата диссертационного исследования.

Коучинг представляет особой систему поддержки человека, основанную на высокоэффективных средствах активизации, поддержки и сопровождения индивидуального и корпоративного обучения. Задача коуча (руководителя или консультанта) – помочь создать диссертанту такое качество жизни, которое будет приносить ему удовлетворение. Таким образом, коучинг – это партнерское сотрудничество, благодаря которому раскрывается, реализуется потенциал человека и достигаются результаты его деятельности. Коучинг – это своего рода модель взаимодействия коуча и диссертанта, благодаря которой коуч повышает уровень мотивации и ответственности соискателя ученой степени.

Руководитель и консультант в этом плане должны выступать в роли профессионального коммуникатора, обладающего умениями в части активного слушания, умениями задавать сильные вопросы и умениями обеспечивать обратную связь с соискателем.

Коуча целесообразнее рассматривать как наставника, обеспечивающего обучение и развитие соискателей в период написания ими диссертационных работ. Поэтому научный руководитель (консультант) может выполнять роль партнера особого вида, партнера участвующего в проведении диссертационного исследования, направленного в тоже время на раскрытие потенциала соискателя и на получение искомого результата, обладающего такими признаками как актуальность, научность и новизна.

Как консультант научный руководитель дает советы и в отношении планирования времени аспиранта, и в части выбора объекта и предмета исследования, из которых после целеполагания прорисовывается облик темы исследования.

Как тренер научный руководитель стремится привить аспиранту определенные навыки и создать условия, в которых аспиранты способны были самостоятельно находить нужное им решение. Научный руководитель как наставник помогает понять, в каком направлении подопечному следует работать (с помощью наводящих вопросов и различных примеров), производит разбор ситуаций, в которых оказывается и само научное исследование, и соискатель.

Важным качеством руководителя-коуча в нашем случае является активное слушание соискателя ученой степени, которое проявляется как умение понимать не просто смысл сказанного подопечным, но и то, что им не озвучивается.

Руководитель должен уметь задавать сильные вопросы, благодаря которым соискатель может открыть новые возможности, найти альтернативные решения своих поисковых задач. Эти вопросы побуждают соискателей двигаться к цели и быть инициативными. Вообще говоря, сильные вопросы заставляют любого человека замечать то, что раньше было недоступно, помогают видеть ситуацию с разных сторон.

Как психолог коуч-руководитель работает только в части понимания происходящего и не поднимает такие глубинные переживания человека, с которыми обычно работают психоаналитики и психотерапевты. Коуч работает в плоскости целеполагания, видения цели, достижения результата, то есть в плоскости достижения успеха, поэтому язык коуча обычно позитивный и оптимистичный.

Задача коуча – помочь соискателю стать самодостаточной личностью, развить в нем творческие начала. Регулярные встречи руководителя и соискателя позволяют по-новому взглянуть на проблемы, увидеть нестандартное решение и обосновать его теоретически.

Специалисты в области коучинга отмечают, что с его помощью усвоение нового знания и нового опыта осуществляется легко и с удовольствием. Казавшиеся не решаемыми проблемы, становятся простыми и понятными для решения.

Те приемы и методы, которые использует руководитель, направлены на тренировку поисковых способностей и развитие потенциала личности соискателя, а так же на обеспечение максимального раскрытия и эффективной реализации этого потенциала. Однако в отличие от простого тренинга каких-либо навыков практика коучинга отличается тем, что она основана на создании условий, в которых соискатели способны самостоятельно найти нужное им решение.

Соискатели должны получать знания о том, что следует делать не в виде предписаний, а в виде результатов собственного рассуждения, получаемых в процессе собеседования с руководителем. В этом случае возрастает мотивация, обеспечивается раскрытие потенциал аспиранта, а труд из объективной необходимости превращается в источник удовлетворения от хорошо выполненной работы над диссертацией.

Коучинг как стиль работы руководителя диссертационной работы проявляется в стремлении коуча обучить соискателя методам постановки целей, правильного формулирования вопросов, исследования реальных событий, а также умению слушать и не торопиться выписывать готовые и универсальные рецепты.
В целом этот стиль управления выглядит следующим образом: ориентация на формирование малых групп, нацеленных на поисковую работу, формирование команды соратников, создание видения как необходимого условия эффективного взаимодействия соискателей и руководителя диссертационного исследования. Подобный подход плодотворен не только в части активизации деятельности соискателя, но и позволяет формировать научные школы вокруг руководителей диссертационных исследований, становящихся наставниками молодых ученых.

Часть II. От проблем к логике диссертационного исследования

Глава 2.1. Описание проблемной ситуации

От магистерских вопросов к докторским проблемам

Магистерская диссертация должна содержать совокупность результатов и научных положений, выдвигаемых автором для защиты. Она должна иметь внутреннее единство, свидетельствовать о способности автора самостоятельно вести научный поиск, используя теоретические знания и практические навыки, видеть профессиональные вопросы, знать методы и приемы решения. Содержание работы могут составлять результаты теоретических и экспериментальных исследований, разработка новых подходов к решению теоретических и практических вопросов.

Магистерская диссертация отражает ход и результаты разработки основных вопросов в рамках выбранной темы. Она должна соответствовать современному уровню развития науки и техники, а ее тема – быть актуальной.

Совокупность полученных в такой работе результатов должна свидетельствовать о наличии у ее автора первоначальных навыков научной работы в избранной области профессиональной деятельности.

Магистерская диссертация обладает всеми признаками, которые присущи диссертационным работам вообще и может служить основой для написания кандидатской диссертации.

Сопоставление уровней диссертационных решений отражено в таблице 2.1.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук, по определению, должна содержать решение актуальной задачи, имеющей существенное значение для конкретной отрасли знаний или экономики страны. По сравнению с магистерской диссертацией возрастает уровень диссертационных решений и творческий замысел в формировании алгоритма применения известных методов и в отдельных случаях решение актуальной задачи может быть направлено на разработку новых методов.

Таблица 2.1

Уровень диссертационных решений

Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна содержать разработки теоретических положений, совокупность которых можно квалифицировать следующим образом:

новое крупное научное достижение;

решение крупной научной проблемы;

научно обоснованные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны.

Выделенные характеристики свидетельствуют о том, что уровень решаемых задач растет по мере движения от магистерской диссертации к докторской, наблюдается переход от простых вопросов к системной проблеме.

Проблема как система

По определению , проблема [21] – есть неудовлетворительное состояние системы (организации, подразделения и т. п.), некоторое противоречие, требующее разрешения.

В некоторых случаях мы склонны называть проблемами некие симптомы являющиеся признаками существования отклонений от нормы, что в свою очередь и является проблемой, но сами по себе симптомы не содержат противоречий или выраженных причинно-следственных связей. Например, боль в плечевом суставе не обязательно связана с повреждением сустава, а может быть связана с ущемлением нерва между позвонками позвоночника.
Проблемой же является связь между двумя явлениями, содержащая в себе противоречие и носящая деструктивный характер по отношению к целям системы. Например, проблема, связанная с ущемлением позвоночного нерва, возникла по причине гиподинамии, обусловленной сверхурочной продолжительной работой, цель которой заключается в стремлении заработать больше денег для поездки на курорт, чтобы подлечить позвоночник.
...

Другими словами, проблема – это система, состоящая из противоречий факторов внутренней и внешней среды, проявляющихся в неудовлетворительности совокупности связей, которая сдерживает достижение цели.

Проблемная ситуация

Из теории систем известно, что разнообразие, привнесенное в систему, увеличивает ее потенциал. Но, вместе с тем, внесение разнообразия понижает стабильность системы, приводит к отклонениям от нормы. Когда указанные отклонения приобретают уродливую форму, то речь ведут о патологии. Патологические изменения возникают не сразу, а в результате системных отклонений от нормы. Например, если руководитель раз отложил принятие управленческого решения, другой раз отложил, а затем это становится нормой, которая звучит примерно так: бумага должна отлежаться или решение должно созреть. Но в тех случаях, когда решения следует принимать незамедлительно, продолжает срабатывать отмеченная норма: бумага должна отлежаться.

Система претерпевает патологические изменения в силу неспособности ее элементов адекватно воспринимать происходящие изменения. Неадекватность восприятия обусловлена как давлением метальных моделей так физиологическими способностями людей.

Начинаются патологические изменения с нарушений взаимодействия внутри системы.

Источники отклонений от нормы могут находиться как на границе между внешней средой и системой (на входе и выходе), так и в составе самой системы, а также на линиях связей между элементами системы.

На входе в систему патология возникает как реакция на воздействие внешней среды и регулирующие воздействия управляющей системы. На выходе из системы патология проявляется в несоответствии ожиданиям внешней среды и реальных потоков продуктов жизнедеятельности системы. Примером может служить зарплата «в конвертах». При приеме на работу работнику сообщают о такой системе оплаты труда и он воспринимает это как проблему. Внешняя среда в лице, например, налоговых органов, так же воспринимает подобную ситуацию как проблему.

Модель состава системы претерпевает патологические изменения в силу неспособности ее элементов адекватно воспринимать происходящие в системе изменения. Например, в процессе приватизации государственной собственности в 90-х годах прошлого столетия в России только часть населения страны сознательно хотела стать собственником, что подтверждается социологическими опросами, [22] в соответствии с которыми более 60 % населения были настроены патерналистски, [23] то есть не желали нести ответственность не только за свою собственность, но и за свое будущее. В итоге – собственниками стали те члены социально-экономической системы, которые способны были адекватно воспринять происходящие в обществе реформы.

В отношении связей между элементами системы можно сказать, что они, как место зарождения патологии, в первую очередь, отражают борьбу, происходящую внутри системы за различные ресурсы (время, энергию, информацию, финансы и т. д.). Например, те же отношения собственности в период экономических реформ стали основным источником формирования отклонений от нормы в потреблении благ, когда «братва» стала носить огромные золотые цепи на шее и ездить исключительно на джипах.

Чтобы лечить, образно говоря, заболевание системы, необходимо выяснить источник возникновения патологии и причины, которые способствуют ее сохранению.

Как показывают наблюдения, подавляющее количество патологических изменений находится внутри самой системы, а не на границе раздела ее с внешней средой. Что же касается внутренних патологий, то большая их часть сосредоточена на линиях связей между работниками, составляющими основу организации как системы.

Проявление проблем организации осуществляется в исполнении функций, в реализации внутренних организационных связей и функционировании структуры, в осуществлении деятельности, в выработке решений и исполнении внутренних правил организации, а также проблемы и конфликты возникают в процессе жизнедеятельности организации.

Особенность проблемных изменений в организациях заключается в том, что причиной их возникновения является деятельность человека, которая непрерывно создает себе и окружающим проблемы, без решения которых невозможно рассчитывать на «оздоровление организации» и развитие.

С одной стороны, необходимо стремиться к тому, чтобы выявить полный объем знаний о потребности организации и возможных средствах ее удовлетворения, но с другой стороны, сбор информации не может продолжаться до бесконечности и должен быть подчинен конечной цели – решению проблемы. Поэтому в течение всего процесса сбора информации целесообразно корректировать понимание проблемной ситуации, что позволяет отсечь избыточную информацию и сократить поиск.

Процесс описания проблемной ситуации состоит из таких этапов:

♦ фиксация проблемной ситуации (недостаточная и неупорядоченная информация о ситуации);

♦ предварительное описание проблемной ситуации (упорядочение имеющейся информации и осознание ее недостаточности);

♦ информационный поиск (получение дополнительной информации, которая приводит к ее разупорядочению);

♦ полное описание проблемной ситуации (получение достаточной и упорядоченной информации о ситуации).

Проблемная ситуация возникает в процессе познавательной деятельности субъекта, направленной на некий объект, когда субъект встречает какое-то затруднение, преграду. Графическая модель такой ситуации приведена на рисунке 2.1. Например, собирая грибы, мы видим привлекательную поляну, но попасть на нее не можем потому, что глубокая лесная речушка преграждает нам путь, а идти в обход – далеко.

Рис. 2.1. Графическая модель проблемной ситуации

Сочетание факторов, определяющих проблемную ситуацию, представлено на рис. 2.2, из которого видно, что подобная ситуация проявляется как «разрыв» в деятельности, как «рассогласование» между целями и возможностями субъекта.

Проблемная ситуация представляет собой условия, порождающие проблему.

Для корректной постановки проблемы необходимо понимание проблемной ситуации, которое трактуется как усвоение смысла и способности ее воспроизведения.

Здесь требуется адаптация общего знания к конкретному объекту. Перегруппировка и адаптация информации, как правило, выступает в виде переформулировки описания проблемной ситуации в силу того, что описание оказывается противоречивым.
При переформулировании надо учесть, что описание проблемной ситуации фиксирует не только элементы и структуру, но и эмпирический базис, ментальные модели. Полезно поставить вопрос: как еще можно составить описание проблемной ситуации, какими средствами, с учетом каких мотивов и установок?
Рис. 2.2. Сочетание факторов проблемной ситуации

Необходимой предпосылкой для использования имеющейся информации с целью получения дополнительной или новой информации о проблемной ситуации является способность постановщика проблемы к особой перегруппировке и адаптации информации, содержащейся в описании проблемной ситуации.

Графической иллюстрацией подобной процедуры является изображенное на рисунке 2.3 преобразование первоначальной структуры описания проблемной ситуации (состояние А) в иерархически систематизированную структуру (состояние Б).

В результате, либо описание проблемной ситуации дополняется новыми вопросами, которые возникают в процессе анализа описания, либо совокупность вопросов систематизируется посредством выявления новых отношений между ними. Оперируя первым или вторым приемами, можно находить новые элементы и структуры проблемной ситуации.

Если представить себе проблему как иерархически упорядоченную совокупность вопросов, то ядром проблемной ситуации являются противоречия, установить иерархию которых и выявить центральное противоречие удается, как правило, только на уровне теоретической схемы проблемы. Примером теоретической схемы могут служить ментальная карта, от центра которой отходят «стволы» противоречий, на которых ветвятся проблемы.

Рис. 2.3. Модель преобразования описания проблемной ситуации в иерархическую структуру

Моделирование проблемной ситуации

Наиболее важными факторами, определяющими процесс формулирования проблемы, являются методологические установки (разграничение старого и нового, проблемного знания, содержащегося в описании проблемной ситуации) и ценностные ориентации, в которых методологические установки выступают в качестве принципов запрета или нормы.
В основание классификации проблем могут быть положены различные явления реальной действительности. Пример известных классификаций проблем приведен в таблице 2.2.
Таблица 2.2

Типология проблем

Таким образом, генезис проблемы представляет собой последовательную реализацию следующих процедур:

♦ описание проблемной ситуации (создание исходной совокупности знаний о проблеме – например, ярко светит солнце);

♦ ее осмысление и понимание ее описания (установление смысла проблемной ситуации в структуре человеческой деятельности – например, дискомфорт, испытываемый от ярких солнечных лучей);

♦ формирование теоретической схемы проблемы (построение системы теоретических конструктов – например, солнце светит в глаза потому, что мы заняли такую неудачную позицию);

♦ формулирование проблемы (соотнесение теоретической схемы проблемы со структурой проблемной ситуации – например, неудачная позиция, занятая нами по отношению к солнцу, создает нам дискомфорт от его ярких лучей).
Однако нужно отдавать себе отчет в том, что на практике формулировки некоторых проблем не всегда позволяют увидеть причину и следствие, да и само существо проблемы. В данном случае под проблемами понимаются противоречия, требующие разрешения; трудности по преодолению трудностей.

Глава 2.2. Постановка проблемы диссертационного исследования

Активный сбор информации

Целеустремленный поиск литературных источников в выбранной проблемной области позволяет сократить время поиска релевантной информации, что обеспечивает требуемый уровень осмысления доступного диссертанту материала.

Систематизирует работу электронные базы данных (или картотека на бумажных носителях), которые даже при беглом обзоре заголовков позволяют охватить проблему в целом.

Библиографические карточки или электронные базы данных содержат сведения об авторах и названиях работ, времени и месте публикации, тезисные пометки для возможности последующего использования материала. Здесь же следует фиксировать интересные для решения проблемы идеи с указанием их авторов, названий работ и дат публикации. А возникшие в результате ассоциаций собственные идеи обязательно должны быть зафиксированы с указанием вариантов их возможного применения.

Сбор информации следует начинать с изучения работ известных авторов, предметных каталогов и библиографических указателей, энциклопедий, справочников, реферативных журналов, обзоров, а также с анализа авторефератов защищенных кандидатских и докторских диссертаций из проблемной области, а иногда и изучения самих диссертаций, знакомства со сборниками научных трудов вузов, чтения препринтов, журналов, монографий, статей, в том числе и материалов глобальной сети Интернет.

Степень разработанности проблемы становится понятной после знакомства с информационными изданиями типа каталогов.

Библиографические издания содержат упорядоченную совокупность библиографических описаний, оповещают о появлении документа и сообщают необходимые сведения для их отыскания.

Реферативные издания содержат публикации рефератов, включающих сокращенное изложение содержания первичных документов с основными фактическими сведениями и выводами. К реферативным изданиям относятся реферативные журналы, реферативные сборники, экспресс-информация, информационные листки.

ИНИОН выпускает оптические компакт-диски (CD-RОМ) с библиографическими базами данных по социальным и гуманитарным наукам. На CD-ROM помещается до 300 000 библиографических записей. Копии высылаются по электронной почте или через Интернет (подробнее см. http://www.inion.ru/).

Особый вид ретроспективной библиографии – внутрикнижные и пристатейные списки литературы, работа с которыми может много дать исследователю.

Интернет компенсирует нехватку информации, обусловленную географическим положением места жительства. Информацию по социальным и гуманитарным наукам можно получить через Интернет по следующим адресам:

http://gf.nsu.ru/; http://www.sociol.com/;

http://www.nitehawk.com/alleycat-fag.html;

http://www.sci.econ/; http://www.sci.anthropology/;

http://www.sci.environment/; http://www.sci.edu/;

http://www.sci.cognitive/

и т. д.

Чтобы верно сформулировать проблему, необходимо понять, что в выбранной теме уже разработано, что слабо разработано, а чего вообще никто не касался.

Работа с литературными источниками может протекать в такой последовательности:

Обзор литературы.

Построение гипотезы.

Составление программы исследований (определение методов проверки гипотезы): эксперименты, опросы, наблюдения, изучение существующих результатов и исторических свидетельств и т. д.

Сбор фактов (сбор и регистрация данных в соответствии с особенностями исследования).

Анализ результатов (поиск значимых связей между фактами, выявившимися в ходе исследований).

Выводы.

Бессистемные выписки не представляют собой хорошего способа создания информационного обеспечения диссертационного исследования. Наиболее удобным является способ обработки информации на основе составления специальных карточек, на которых размещена информация о проблеме и ключевых словах, о выходных данных источника информации и его общая характеристика, а на оборотной стороне карточки отражены основные интересные мысли или разделы литературного источника с указанием страниц.

Изучение материала нужно начинать с наиболее фундаментальных работ, в которых проблема освещается в контексте общей парадигмы науки, и двигаться дальше в направлении от общего к частному – от базисных положений к более конкретным. Целесообразно обращаться к источникам, авторы которых обладают максимальным научным авторитетом в данной области. Задача диссертанта – найти самостоятельную позицию, которая опиралась бы на все лучшее, что можно почерпнуть из авторитетных источников.

Вслед за фундаментальными работами целесообразно заняться конспектированием научных статей по теме в периодических изданиях.

При обработке информации следует описать: какой круг литературных источников использован, как и по каким критериям отбирались эти источники, что не удалось найти, что в итоге сформировало концептуальную и информационную базу исследования?

Недостаток информации компенсируют фактические данные, собранные в полевых условиях – в процессе экспериментов и наблюдений, а также в процессе проведения опросов экспертов.

Фактология исследования

Собранная информация может быть в виде фактов, но она может представлять собой идеи, фантастические интерпретации, гипотезы и надуманные концепции, субъективные позиции отдельных личностей.

Успех исследования в большей степени определяет информация, которая не вызывает сомнений с точки зрения ее реальности. В этом смысле, важное значение приобретает фактическое подтверждение информации.

Факт, так же как и информация, отражает действительность в сознании человека, представляет собой совокупность сведений или данных о тех или иных явлениях действительности. Однако такое отражение может не подтверждаться практикой деятельности человека и может не повторяться при воспроизведении соответствующих условий.

Факт – это то, что объективно существует. Мудрость веков гласит: факты – упрямая вещь.

В научном исследовании используется разнообразие типов фактов. Поэтому важно провести селекцию и определить состав фактов, относящихся к рассматриваемой проблеме.

Качество научного исследования зависит от фактов: их состава, структуры, достоверности, полноты, конкретности, определенности, принадлежности к предмету исследования.

В исследовании факты определяют предпосылки самого исследования и выступают средством определения проблем, оценки ситуаций, основой анализа и доказательства. При помощи фактов подтверждаются результаты исследования.

Важна система фактов связанных между собой объективными закономерностями поведения объекта исследования. Только система фактов позволяет дать всестороннее объяснение исследуемому явлению, выявить наиболее значимые факторы и найти решение проблемы. Структурирование фактов (фактология) позволяет формировать новые системы, с помощью которых осуществляются доказательства и обоснования новых решений накопившихся проблем.

Коротков Э.М. выделяет целую совокупность принципов и методов работы с фактами. К таким принципам он относит следующие. [24]

Отношение к сущности. Каждый из фактов может в различной мере отражать сущность явления. Факты должны быть существенными.

Проверки на объективность. Любой факт необходимо оценивать с позиции его соответствия реальности и объективным явлениям действительности.

Информационной емкости. Каждый из фактов содержит определенный объем информации. Есть факты, которые настолько полно и красноречиво говорят о том или ином явлении, что достаточно одного или нескольких из них, чтобы сделать определенное заключение. Но есть и факты малозначащие для данного объекта исследования, ничего не говорящие, малоинформативные.

Научной ценности. Он заключается в том, что факты должны соответствовать критериям научной методологии исследования, правилам концептуального объяснения явлений.

Соответствия предмету исследования. В процессе проведения исследования может возникать много фактов, которые ценны сами по себе, но не всегда имеют прямое отношение к предмету исследования.

Оценки источника факта. Часто о реальности и объективности факта свидетельствует не сам факт, а источник его получения, поэтому, когда оценивается достоверность факта, необходимо оценивать и надежность источника его получения.

Рационального сопоставления фактов. Иногда сочетание фактов обеспечивают появление результатов исследования (синергия фактов).

Достаточности фактов. Всегда существует некоторая критическая масса фактов, из которой выводится требуемый результат.

Научной интерпретации факта. Такая интерпретация предполагает объяснение явлений с позиций истинности, объективности.

Необходимо отметить, что в процессе исследования диссертанты могут совершать ошибки в работе с фактами. К таким ошибкам относится и стремление абсолютизировать отдельные факты (что создает ложное представление о реальной действительности), и искажение содержания фактов за счет тенденциозной интерпретации, и преднамеренный подбор фактов, деформирующих понимание реально происходящих процессов и надвигающихся проблем. Кроме того, встречается подтасовка фактов, проявляющаяся в замене главных фактов второстепенными. А иногда диссертанты позволяют себе даже откровенную фальсификацию фактов, создавая поддельные документы.

История вопроса

Успешное решение рассматриваемых проблем предполагает знание исходного уровня исследований в заданном направлении, достигнутых результатов и методов, которыми они достигнуты. А для этого необходимо представлять: что и кем было сделано по решению рассматриваемой проблемы. При этом следует определить главные направления исследования рассматриваемых проблем, а в них выделить переломные моменты. Прослеживая этапы развития предмета исследования, диссертанту чаще удается построить динамическую модель самой проблемы, что приближает его к пониманию того, какая информация необходима для решения самой проблемы.

Информационный поиск и анализ найденной информации проводятся как в процессе участия в научных конференциях и семинарах, так и в результате кабинетных исследований. Описание современного состояния вопроса, с одной стороны, фиксирует неразрешенные к моменту исследования вопросы, а с другой стороны, предусматривает оценку ранее полученных результатов и вкада предшественников диссертанта.

Претендуя на научную новизну, диссертанты должны знать, кто первым высказался по рассматриваемой проблеме, а также кто вообще и в каком ключе в дальнейшем говорил о ней. Чтобы справиться с такой задачей, надо много читать.

Насыщение информацией по проблеме исследования и последующий анализ информации позволяют представить себе структуру проблемы в ее ретроспективе, что создает основу для формирования гипотезы по решению проблемы.

Разрабатывая научный аппарат и полемизируя по исследуемым проблемам, диссертант ориентируется на источники, обладающие заметными признаками оригинальности, и отбрасывает литературу компилятивную и тем более не соответствующую критериям научности и практической применимости. На самом деле, литература «плохого качества» – это находка для диссертанта, поскольку представляет собой отличный объект для критики и демонстрации умений диссертанта вести полемику.

Источники ретроспективного поиска и анализа работ по проблеме исследования – это, в первую очередь, научные статьи и авторефераты диссертаций, а также сами диссертации и тезисы выступлений на научных конференциях.

Кроме того, следует воспользоваться услугами специалистов (как теоретиков, так и практиков), которые в личной беседе могут осветить историю вопроса. На первых порах большим подспорьем может стать глобальная справочная система Интернет.

В конечном итоге, задача состоит в том, чтобы найти ограниченное число источников, которые можно назвать базовыми, с тем чтобы с их помощью составить начальное, но достаточно полное представление о самой проблеме, ее аспектах и степени ее разработанности: порой суть дела можно уловить из 2-3-х релевантных источников.

Глава 2.3. Диагностические методы исследования проблем

Зависимости, законы и закономерности

В социально-экономических системах всегда присутствуют процессы, среди которых можно выделить управляемые, неуправляемые и управляемые частично. Например, процесс, изображенный на рис. 2.4, обладает следующими особенностями: запаздыванием обратной связи, наличием порога нечувствительности, ограничением на переменные, схождением на намеченный уровень или расхождением от него.

Рис. 2.4. Схема управленческих процессов

Так и на входе в систему поступают ресурсы, которые трансформируются в продукцию, поступающую на выходе из системы во внешнюю среду. Входные воздействия и результаты на выходе связаны между собой. Указанная связь выражается графически, словесно, в виде формулы, в виде инструкций или правил и т. д.

Например, зависимость производительности труда от количества работников с высшим образованием можно представить так, как это изображено на рис. 2.5.

Зависимость – это связь между переменными входа и выхода. Зависимости могут быть:

•  объективными (формируются независимо от сознания человека) и субъективными (формируются людьми для реализации поставленных целей). Объективные зависимости формируются независимо от воли людей. Субъективные – формируются людьми для реализации их целей;

•  кратковременными и долговременными. К кратковременным зависимостям относится, например, зависимость подбора кадров от личных качеств нового руководителя. К долговременным – зависимость прибыли организации от величины устойчивого спроса на ее продукцию;

•  моральными и аморальными. Моральные зависимости связаны с соблюдением норм поведения человека, а аморальные – с обычаями и традициями, так или иначе нарушающими права человека.

Рис. 2.5. Пример графической зависимости:

Из категории «зависимость» вытекает понятие закона.

Закон – это зависимость, которая зафиксирована в законодательных документах (конституции, законодательных актах и т. д.), является общепризнанной нормой для большой группы людей и организаций, получила признание и поддержку авторитетных ученых.

Между категориями «закон» и «закономерность» существует взаимозависимость: вновь открытые законы и закономерности служат очередной ступенью познания новых зависимостей и законов.

Развитие и функционирование сложных систем подчиняются ряду закономерностей. К таким закономерностях следует отнести: закономерности целостности, интегративности, коммуникативности и иерархичности.

Таким образом, закономерность является частью закона. С позиций управления закон или закономерность можно представить как связь целей управления со средствами и методами их достижения.

Законы имеют механизм действия и механизм использования. Механизм действия представляет собой последовательность процедур формирования зависимости выходных параметров от входных, а также определение допустимой инерционности, запаздывания и порога реагирования. Механизм использования представляет собой совокупность процедур, обеспечивающих достижение поставленной цели.

Выявление законов и закономерностей развития социально-экономических систем может идти как за счет анализа большого количества конкретных систем, так и за счет переноса закономерностей, известных в других областях развития на базе принципа универсальности развития сложных систем.

Чаще всего выделяют две категории законов: законы природы, в том числе природы человеческого общества, и законы, придуманные людьми. Законы природы объективны, непротиворечивы и нерушимы. А законы, придуманные людьми, переменчивы, непоследовательны и противоречивы.

Частные (специфические) законы изучаются отдельными естественными науками (физикой, химией, биологией и др.) или науками об обществе (историей, социологией, экономикой и др.).

Кроме писаных законов, определяющих жизнь в обществе, существуют сотни неписаных, неформальных законов, представляющих собой нормы поведения, традиции, привычки, ритуалы.

Применительно к организации (как социально-экономической системе) закон – это «необходимая, существенная и устойчивая связь между элементами внутренней и внешней среды, обусловливающая их упорядоченное изменение». [25]

Законы организации состоят из общего и особенного. Общая часть имеет механизм действия независимо от географического положения, сферы деятельности организации. Особенное – это часть закона, не меняющая его сути и отражающая особенности организаций как социальной системы.

Законы организации позволяют адекватно оценивать происходящие события и анализировать опыт. Лицо, принимающее решения, может руководствоваться либо законом, либо здравым смыслом. Здравый смысл представляет собой сочетание активного сознания и интуиции. [26]

По важности законы делят на два уровня: основополагающие законы и менее важные.

Понятийный аппарат исследования

Базовые понятия и определения, относящиеся к общей проблематике диссертационного исследования, приведены в словаре к настоящему пособию.

Определения представляют собой объяснения, раскрывающие содержание предмета исследования. Логически оформленная какая-либо мысль о предмете исследования носит название «понятие». А общее понятие о предмете, отражающее наиболее существенные свойства и отношения явлений объективного мира (например, материя, пространство и время, количество и качество) носит название «категория».

Категориальный и понятийный аппарат диссертационного исследования всегда специфичен и напрямую зависит от таким подсистем как объект, предмет и цель исследования. Но общим можно считать то, что диссертант должен обязательно сопоставить все доступные ему понятия, определения и категории, относящиеся названным выше подсистемам, и определиться с их содержанием, принимаемым им для выполнения диссертационного исследования.

В этом смысле диссертанту не обойтись без классификации понятий и определений, сформированных различными исследователями в отношении различных объектов, предметов и целей исследования и выполненных в различных условиях внешней и внутренней среды исследования.

Методы исследования проблем: анализ решений, интервью и наблюдения

Анализируя ранее принятые решения исследуемой проблемы, диссертант фиксирует положения в той форме, в которой они приведены в литературных (письменных) и виртуальных источниках. С одной стороны такой подход необходим, чтобы не исказить высказывание авторов, а с другой – уточнение положений может быть осуществлено другими методами (например, методом интервью).

Анализ указанных положений позволяет получить перечень проблем, которые пыталась решать предшественники.
Однако нужно отдавать себе отчет в том, что формулировки большинства проблем, приводимые в обозначенных документах, не позволяют увидеть причину и следствие, да и само существо проблемы. Отчасти это неудовлетворительное состояние разрешается с помощью диагностического интервью.
Умения в части проведения диагностического интервью включают больше опыта, чем знаний об этом виде диагностики.

Различают осваивающее и развивающее диагностическое интервью. Осваивающее (ознакомительное) интервью заключается в получении исходной информации об объекте исследования. Развивающее интервью, структурная схема основных элементов которого приведена на рисунке 2.6, предусматривает развитие процесса получения информации от респондента, ориентируясь на его ответы, отталкиваясь от них.

Рис. 2.6. Структурная схема элементов развивающего интервью

Метод интервью обладает определенными преимуществами:

• позволяет установить личный контакт с экспертами, что дает возможность договориться о продолжении встреч;

• развивающее интервью позволяет следить за ходом мыслей, расстановкой приоритетов и эмоциями экспертов, что обеспечивает возможность получение более достоверной первичной информации, необходимой для диагностики предмета исследования;

• позволяет видеть поведение экспертов и улавливать слабые сигналы, посылаемые ими;

• возможность задать вопросы, которые возникли в процессе диагностики методом анализа решений.

Среди недостатков необходимо отметить то, что проведение диагностического интервью отнимает много времени. Сложность заключается еще в том, что бывает трудно сделать выбор: с кем встречаться (проводить интервью), а с кем – нет. Кроме того, поскольку большая часть собранной информации неструктурированна, то это затрудняет последующий анализ содержания диагностических интервью.
Первые интервью, как правило, занимают много времени, но, по мере ознакомления с проблематикой, каждое последующее интервью становится все короче и короче.
Наблюдения можно представить сочетанием диагностического наблюдения, стороннего наблюдения и диагностики по слабым сигналам (см. рис. 2.7.).

Рис. 2.7. Структурная схема видов наблюдений

Диагностическое наблюдение еще называют активным наблюдением потому, что наблюдатель сам включается в процессы жизнедеятельности социально-экономических систем и на собственном опыте выясняет причинно-следственные связи проблем, накапливающихся в них. При включенном наблюдении наблюдатель принимает на себя какую-либо роль , обусловленную организационным порядком. Например, роль координатора процесса подготовки совещания, посвященного началу работы над стратегией развития организации.

Участвующее наблюдение основано на том, что наблюдатель берется за выполнение какой-то работы в организации для того, чтобы самому лучше понять специфику функционирования организации или конкретного участка работы. Например, диссертант в течение месяца замещает отсутствующего работника по рекламе в отделе маркетинга для того, чтобы, наблюдая за работой в отделе, лучше понять существо проблем, сдерживающих формирование маркетинговой политики организации.

При проблематизирующем наблюдении диссертант намеренно создает трудности для кого-то из работников организации с тем, чтобы проследить за реакцией. При этом, по возможности, следует обеспечить проявление в этой реакции того организационного порядка (системы управления персоналом, политики качества и т. п.), который установлен в организации. Примером может служить распространение информации о, якобы, подготовленном проекте федерального закона, содержание которого непосредственно касается деятельности организации и несет в себе как открывающиеся новые возможности, так и угрозы деятельности организации. Наблюдения за реакцией на такую информацию позволяют лучше понять существо проблем.

Сторонние наблюдения за совещаниями направлены на анализ взаимодействия руководителей и подчиненных в их реальных условиях работы организации, а также на определение доминирующих стилей управления в организации, выявление неформальных лидеров и методов принятия решений. Сами наблюдатели в совещаниях не участвуют – только наблюдают за тем, что происходит на них.

Кроме того, идет поиск ответа на вопрос: есть ли в организации развитая управленческая команда соратников? Важно определить степень и характер участия подчиненных в принятии решений и проследить за содержанием самих решений. Позиционность и уровень конфликтности в организации также выявляется на подобных совещаниях.

Наблюдения за конкурентами и потребителями осуществляется путем прямого контакта диссертанта с указанными группами субъектов, если возможность позволяет это сделать (на выставках, ярмарках, презентациях, а также в период посещения офисов сбытовых подразделений конкурентов и наблюдения за поведением покупателей в сфере торговли).

Диагностика по слабым сигналам, [27] основана на том положении, что лица, принимающие решения, занятые текущими и горящими делами, не улавливают часть информации, свидетельствующей о предстоящих возможных неприятностях. Да и сама поступающая к ним информация, как правило, не является полной и точной.

Наблюдатель частично может восполнить имеющуюся неинформированность или псевдоинформированность посредством собственных диагностических наблюдений и выявления слабых сигналов.

Для уяснения сути проблемы в поиске часто используются такие инструменты как выявление критической трудности, контрольный листок, диаграмма Парето.

Выявление критической трудности

Выявление критической трудности – это метод, предназначенный для идентификации проблемной области и включает три этапа:

1. Выбираются участники проведения анализа.

2. Участникам обсуждения предлагается ответить на вопросы типа:

• С какой трудностью на прошлой неделе было труднее всего справиться?

• Какой эпизод создал наибольшие проблемы?

• Какой инцидент обошелся дороже всего с точки зрения привлечения дополнительных ресурсов или прямых расходов?

На этом этапе использования метода важно выделить так называемые критические трудности , которые тем или иным способом создают проблемы для отдельных сотрудников, для всей организации и для других заинтересованных сторон. Период, к которому относится вопрос, может варьироваться.

3. Собранные ответы сортируются. Путем их анализа определяется: какая из трудностей упоминалась чаще других. Для выделения критической трудности удобно использовать графическое представление полученных результатов. Та трудность, которая встретилась чаще других, и будет критической.

Пример графического изображения полученных результатов приведен на рисунке 2.8.

Рис. 2.8. Критические трудности совершения звонков с мобильного телефона

Метод – «контрольный листок»

Контрольный листок – это бланк-формуляр или специальная форма, предназначенная для регистрации данных. Его предназначение – фиксировать то, как часто встречаются различные проблемы, что дает важную информацию о проблемных областях или возможных причинах ошибок.

Заполнение контрольного листка обычно идет в несколько этапов:

1. Достижение соглашения о том, какие события надо записывать . Желательно также включить в контрольный листок позицию «Прочее», чтобы зарегистрировать инциденты, которые трудно отнести в какую-то категорию.

2. Определение периода регистрации данных и его удобного деления на интервалы.
3. Разработка формы контрольного листка . Пример контрольного листка приведен в таблице 2.3, в которой показано, где регистрируется каждое событие и как суммируются данные по интервалам времени и по строкам в конце периода.
Таблица 2.3

Пример заполнения контрольного листка

4.  Сбор данных происходит в течение всего согласованного периода времени. Предварительно следует убедиться в том, что все принимающие участие в сборе данных одинаково понимают суть происходящего. Тогда собранные разными людьми данные будут состоятельными.

5. По окончании сбора данных производится их анализ для выявления событий, имеющих наивысшую частоту проявления. Это позволит определить приоритеты проблемных областей для обеспечения акцентов в работе в проблемном поле.

Стоит также отметить возможность пропуска без регистрации в контрольном листке одной или нескольких категорий событий. Если мы отыскиваем исключительно события, определенные на бланке контрольного листка, то другие события могут все-таки происходить, но отмечены они не будут, так как все внимание будет направлено на регистрацию только ожидаемых событий. Частично эта ситуация учитывается путем включения в бланк контрольного листка раздела «Прочее», но все равно такую ситуацию надо иметь в виду.

Удобное вспомогательное средство для проведения анализа собранной информации – диаграмма Парето, которая представлена ниже.

Приоритетные проблемы и диаграмма Парето

Математическая зависимость, которая легла в основу «принципа 80/20», была обнаружена в 1897 году итальянским математиком и экономистом Вильфредо Парето. Его открытие называли по-разному, в том числе Принципом Парето, Законом Парето, Правилом 80/20, Принципом наименьшего усилия, Принципом дисбаланса.

Парето исследовал распределение богатства и доходов в Англии XIX века и выяснил, что распределение богатства среди населения предсказуемо несбалансированно. Кроме того, схема такого дисбаланса оставалась неизменной для статистических данных, относящихся к различным периодам времени и различным странам.
Принцип 80/20 утверждает, что в любой статической совокупности некоторые факты обычно обладают гораздо более сильным влиянием, чем другие.
...

За рабочую гипотезу принимается положение, в соответствие с которым 80 % результатов представляют собой следствия 20 % причин.

Хотя иногда доля имеющих решающее значение сил может быть гораздо меньшей, чем та, что указана выше.

Однако формула 80/20 не точна и не универсальна. Иногда соотношение между результатами и вызвавшими их причинами может быть 70/30 или 60/40. Но чрезвычайно редко случается так, что 50 % причин ответственны за 50 % результатов.

Выходит, что на практике 4/5 приложенных вами усилий не имеют к получаемому результату почти никакого отношения.

Принцип 80/20 гласит, что небольшая доля причин отвечает за большую долю результатов. Например:

на получение 80 % результатов, достигаемых в работе, уходит 20 % всего затраченного времени;

80 % компьютерного времени тратится на обработку 20 % команд программы;

20 % мужчин выпивают 80 % всего производимого пива;

решение 20 % проблем обеспечивает 80 % всего ожидаемого результата.

Но это не означает, что можно игнорировать оставшиеся 80 % проблем: в надлежащий момент времени этими проблемами, которые называют «этим важным большинством», также следует заняться.

...

Принцип Парето определяет область приоритетных проблем, за решение которых следует браться в первую очередь.

Сама по себе диаграмма Парето представляет графическую интерпретацию в виде скошенного распределения так называемого правила «80/20». Это причины, рассортированные по степени важности, по частоте возникновения, по затратам, по уровню показателей и т. д. При упорядочивании причин на диаграмме Парето самые важные из них располагаются в левом краю схемы, так, чтобы это «жизненно важное меньшинство» было легко идентифицировать.

Для большей информативности диаграммы Парето на нее наносят и кривую накопленных частот. Пример построения диаграммы представлен на рис. 2.9. [28]

При работе с диаграммой Парето выполняют следующие действия:

1. Определяют главную проблему события и ее различные потенциальные причины . При этом цель построения диаграммы Парето заключается в идентификации основных причин неэффективного функционирования системы.

2. Определяют, какой количественный показатель будет использоваться при сравнении возможных причин. В качестве такого показателя можно взять частоту возникновения разного рода проблем или их следствий.

3. Определяют период времени , в течение которого будут собраны данные и собирают их, например, с помощью контрольных листков.

4.  Располагают причины слева направо вдоль горизонтальной оси диаграммы Парето по убыванию степени их относительной важности. Изображают столбики, высота которых соответствует степени относительной важности соответствующей причины.

5. Отмечают полученные абсолютные значения показателей на левой вертикальной оси и относительные значения показателей в процентах на правой вертикальной оси. Рисуют кривую накопления важности вдоль верхнего края столбиков.

Рис. 2.9. Диаграмма Парето с кумулятивной линией важности

Рис. 2.9. Диаграмма Парето с кумулятивной линией важности
Изучение диаграммы Парето может дать ответ на вопросы типа:

1) Что представляют собой две-три основные причины низкой эффективности функционирования системы?

2) Какова доля затрат, приходящихся на самые жизненно важные причины?
Уяснив суть проблемы, можно переходить к установлению непосредственных причин (идентификации) ее возникновения, т.e. к анализу проблемы. Этот переход осуществляется в рамках ментальных моделей причинно-следственных связей и с помощью таких инструментов как: диаграмма «рыбий скелет», пять «почему», поле корреляции, гистограмма и матричная структура.
Диаграмма «рыбий скелет»

Диаграмма причин и результатов предназначена для идентификации возможных причин проблем, а также для планирования действий, направленных на их разрешение.

Основные принципы построения такой диаграммы представлены на рис. 2.10 (в качестве примера рассмотрены причины неудовлетворенности клиентов в торговом зале универмага).

Рис. 2.10. Диаграмма «рыбий скелет»

Центральная стрелка указывает на рассматриваемую проблему (результат проявления причин), а к линии этой стрелки от основных рассматриваемых категорий направлены ветви с прикрепленными к ним причинами, связанными с рассматриваемыми категориями и вызывающими проблему.

Есть два способа построения чертежа внешне похожего на рыбий скелет. При этом конечный вид схемы получается одним и тем же вне зависимости от выбранного способа.

Первый способ: анализ рассеивания.

При этом анализируемая проблема изображена справа (у острия большой стрелки), а категории возможных причин представляются в виде ветвей, похожих на кости рыбьего скелета. Для каждой категории устанавливаются все возможные причины.

Второй способ: перечень причин.

При этом все возможные причины выявляются методом мозгового штурма и включаются в список в порядке поступления. Затем все эти причины разбиваются на категории и наносятся на схему.

Анализа рассеивания, как способ построения диаграммы причин и результатов, осуществляется в пять этапов:

1) формируется группа людей, обладающих требуемыми знаниями в области, подлежащей изучению;

2) производится описание самой проблемы, причины возникновения которой предстоит найти;

3) на белой бумаге обозначается рассматриваемая проблема у острия большой стрелки. Слева от стрелки необходимо оставить достаточно места для размещения причины. Симметрия схемы необязательна;

4) производится идентификация категорий возможных причин возникновения рассматриваемой проблемы (обозначения категорий наносится ветвей, выходящих из основной стрелки – люди, машины и оборудование, материалы, методы, измерение, организационная структура, физическое окружение и т. д.)

5) для каждой категории методом мозгового штурма выявляются все возможные причины и обозначаются на соответствующих ветвях диаграммы. Следует использовать краткие описания и обозначения. Главные категории включать в процесс по очереди. Но если мысли приходят в голову относительно других категорий по ходу дела, то их следует фиксировать тут же. Причины, относящиеся к нескольким категориям, следует отмечать везде, где надо. Как правило, возникает потребность заново перечертить схему после того, как очередная ее версия готова.

Среди выявленных причин необходимо выявить самые важные для достижения цели, ориентированной на решение проблемы. Кроме того, когда мы оцениваем относительную важность разных подсистем проблемной ситуации, это позволяет нам уделить внимание именно тем частям, которые сыграли самую важную роль в том, что проблема стала проблемой.

Пять «Почему?»

Метод основан на том, что вопросы помогают всесторонне изучить проблему и восполняют пробелы в понимании проблемной ситуации. Иногда, правда, ответы вызывают еще больше вопросов, поэтому с самого начала следует спросить себя – почему я хочу решить именно эту проблему? Далее, следует выяснить – что представляет собой проблема, которую необходимо решить? Складывается такой порядок: Почему? Что? Почему? Где? Почему? Когда? Почему? Кто? Почему? Как? Почему?

Как следует из самого названия метода, его цель заключается в нахождении главной причины рассматриваемой проблемы.

Эту процедуру можно сравнить с процедурой очистки луковицы, где после снятия одного слоя кожуры обнаруживается еще один слой. И так до середины этой луковицы.

Процедура проведения анализа главной причины заключается в следующем:

1) Определите отправную точку, т. е. проблему или причину высокого уровня, предназначенную для последующего анализа.

2) Методом мозгового штурма определите причины, соответствующие уровню более низкому, чем уровень отправной точки.

3) Для каждой идентифицированной причины поставьте вопрос: Почему именно она служит причиной возникновения исходной проблемы?

4) После каждого нового ответа на поставленный вопрос задавайте его снова и снова до тех пор, пока никаких других ответов не останется. Как показывает практика, обычно получается пять «Почему?» .

К таким «почему» можно отнести следующие вопросы. Что собой представляет проблема ( почему можно считать ее проблемой)? Где она возникла и почему она возникла именно там? Когда она имела место и почему именно тогда? Кто задействован в этом и почему задействованы именно эти лица? Когда проблема возникла и почему она возникла именно так?

Например, дальнозоркость можно отнести к проблеме, потому, что она ограничивает мою возможность читать книги. Она возникла в связи с возрастными изменениями глаз и сосудов. Проблема возникла после 40 лет, когда по роду своей деятельности я стал больше читать и работать с компьютером, что увеличило нагрузку на зрительный аппарат, а в сочетании с зашлакованностью кровеносных сосудов это привело к частичной утрате стопроцентного зрения.

Иногда ответы на подобные вопросы могут заставить вернуться назад и еще раз сформулировать проблему и цель или даже указать дополнительные препятствия. И полезно помнить о том, что, отвечая на вопросы, можно, получить такие ответы, которые заставят пересмотреть формулировку проблемы и конечную цель или помогут увидеть дополнительные препятствия.

И еще одно замечание: если вопрос немного изменить и вместо слова «Почему?» поставить слова: «Каким образом?», то рассматриваемый алгоритм можно использовать для отыскания способов решения проблем.

Поле корреляции

Для установления связи между двумя переменными обычно строят графики.

Если обе переменные изменяются синхронно, то это может означать, что между ними есть связи и они влияют друг на друга. Примером может служить динамика роста доли заработной платы в структуре себестоимости продукции и динамика производительности труда. Наблюдения показывают, что при росте первой переменной растет и вторая.

Хотя следует иметь в виду, что даже если и имеется некоторая степень синхронности изменения переменных, то это еще не означает безусловного наличия между этими переменными причинно-следственной связи (возможно, есть третья переменная, которая вызывает такой эффект).

Примеры корреляционных полей приведены на рис. 2.11.

Рис. 2.11. Примеры диаграмм для различных полей корреляции

Графики строят следующим образом:

• выбирают для анализа две переменные: одну независимую, другую – зависимую;

• для каждого значения независимой переменной измеряют соответствующее значение зависимой переменной. Эти два значения образуют пару данных, которые наносят точкой на график. Обычно следует взять не менее 30 точек. Но для построения осмысленного графика число точек должно быть не менее 100;

• значение независимой переменной, характеризующей ожидаемую причину, откладывают по оси х, а значение зависимой переменной, характеризующей проблему, откладывают по оси у;

• полученные пары данных наносят точками на график и анализируют полученный результат. Если корреляция на схеме не проявляется, то можно попробовать построить график в логарифмическом масштабе.

Гистограмма

Гистограмма (столбиковая диаграмма) используется для графического представления распределения значений или вариаций рассматриваемого показателя. В качестве показателя могут выступать разнообразные величины: длина, диаметр, продолжительность, затраты и т. д. Информацию, представляемую гистограммой, также можно дать в таблице.

Однако табличное представление затрудняет оценку характеристик собранных данных, в то время как графическое ее представление обычно сразу позволяет увидеть существенные связи: гистограмма показывает частоту попадания численного значения показателя в заданные интервалы.

Использование гистограммы в такой форме фактически тесно связано со статистическим управлением процессами.

Предметом тщательного изучения служит форма гистограммы, а ее интерпретация позволяет выявить проблемы. Например, рост количества принятых работников в сочетании с ростом количества уволенных работников за последние 3–5 лет свидетельствует о том, что в организации существуют проблемы с мотивацией персонала.

Матричная диаграмма

Матричная диаграмма позволяет идентифицировать взаимоотношения между отдельными факторами, которые имеют вид причинно-следственных связей. Преимущество матричной диаграммы по сравнению с другими методами анализа заключается в ее способности дать графическую интерпретацию степени интенсивности этих взаимоотношений.

Ее можно использовать как для идентификации проблем и причин, так и для определения приоритетов.

В зависимости от числа рассматриваемых переменных и формы матрицы, существует несколько типов матричных диаграмм. Это показано на рис. 2.12.

Для построения матричной диаграммы специалисты рекомендуют выполнять следующие действия: [29]

1) Выберите переменные, для которых проводится анализ потенциальных связей.

2) Выберите формат матрицы, основываясь на числе переменных и числе ожидаемых связей. (Эту работу можно упростить, если воспользоваться табл. 2.4).

3) Внесите переменные в матричную диаграмму.

4) Обозначьте имеющиеся связи, используя символы весов, приведенные на рис. 2.13. Не поддавайтесь искушению сразу расставить в клетках рабочей матрицы вместо этих символов соответствующие числовые значения весов. Это может ухудшить читаемость диаграммы.

5) Для каждого столбца и для каждой строки матричной диаграммы сложите веса, в соответствии с указанными символами. Полученные суммарные значения весов следует поместить в соответствующие клетки матричной диаграммы.

6) Переменные, для которых получаются большие суммарные веса, играют большую роль в рассматриваемой задаче. Их стоит рассмотреть дальше.

Пример заполнения матрицы для сети пунктов кинопроката кассет приведен на рисунке 2.14.

В результате подобной диагностики диссертант получает перечень, состоящий, как правило, из нескольких десятков проблем. И здесь возникает вопрос: как их оценить и упорядочить? Ответ на этот вопрос содержится в следующем параграфе.

Рис. 2.12. Матричные диаграммы

Таблица 2.4

Вспомогательная таблица для построения матричной диаграммы

Рис. 2.13. Символы для обозначения взаимоотношений

Рис. 2.14. Матричная диаграмма для сети пунктов проката видеокассет

Глава 2.4. Формулирование проблемы исследования

Острие проблемной ситуации

Схема формирования совокупности проблем (проблемного поля) приведена на рисунке 2.15, которая демонстрирует, как, по мере роста количества и качества информации о проблемной ситуации в организации, система из простого множества проблем (первичного каталога) трансформируется в структурированную проблемную область.

Структуризация проблемного поля позволяет выделить среди всего перечня проблем проблемы значимые (корневые и узловые, которые являются причиной возникновения других проблем) и проблемы, которые решаются автоматически при решении других проблем каталога (результирующие проблемы). Типология отражает следующие особенности проблем:

– корневые – вызывающие или обостряющие другие проблемы;

– узловые – зависящие от некоторых проблем, но одновременно вызывающие или обостряющие другие проблемы;

– результирующие – являющиеся следствием других проблем;

– автономные – проблемы достаточно значимые, но никак не связанные с другими проблемами.

Рис. 2.15. Схема формирования проблемного поля

Специалисты в области исследования систем управления рассматривают этапы постановки проблем в виде схемы, представленной на рисунке 2.16, из которого следует, что многошаговая процедура состоит из пяти повторяющихся этапов.

Первый этап диагностики – общее знакомство с проблемой; составление плана работы, с указанием срока выполнения, исполнителей и основных источников, которые могут быть использованы. Например, общий спад производственно-хозяйствен-ной деятельности организации воспринимается как проблема.

Рис. 2.16. Последовательность этапов «диагноза» проблемы

Этап 2 – установление «симптомов» проблемы, под которыми понимается некоторые косвенные признаки или характеристики, указывающие на наличие проблемы. Например, не хватает финансовых ресурсов для пополнения оборотных средств.

Этап 3 – сбор факторов, подтверждающих «симптомы» – выявление причин возникновения проблемы. Например, в отношении воровства сырья и полуфабрикатов, нерациональных запасов на складах, роста цен на материальные ресурсы, нерациональной деятельности отдела сбыта и т. п.

Этап 4 – истолкование факторов (анализ всей релевантной [30] информации). Например, рост дебиторской задолженности обусловлен тем, что работники отдела сбыта пассивны во взаимодействии с организациями, осуществляющими оптовые закупки.

Наличие обратных последовательных этапов работы позволяет направить процесс формулирования проблемы по правильному руслу и постоянно его улучшать по мере выявления и накопления факторов.

При вскрытии существа проблемы большую помощь могут оказать следующие шаги:

• собрать и проанализировать данные, которые представляют недостатки системы;

• описать и проанализировать подсистему, которая прямо порождает данные проблемы, в частности, оценить вход на полноту, частоту, согласованность, надежность и точность;

• найти обратную связь, которая дает возможность судить об отклонении, величине ошибки или недостатке системы;

• постараться связать объекты и свойства подсистемы в соответствии с их очевидной, логической или причинной связью;

• постараться представить полную систему, в которой данная проблема является только частью;

• постараться связать между собой полную систему, относящиеся к делу подсистемы и проблему, как она определена.

Выполнение этих шагов создает возможность для формулирования проблемы.

Этап 5 (формулирование проблемы) включает:

• составление исходной формулировки проблемы;

• осмысление этой формулировки по отношению к различным частям проблемы;

• осмысление факторов, которые касаются проблемы;

• общее уточнение исходной формулировки проблемы. Например, отсутствие системы стимулирования снижения дебиторской задолженности приводит к нехватке оборотных средств.

Формулирование проблемы называется исходной или предварительной постановкой потому, что в ходе анализа и на его основании многие исходные положения могут быть пересмотрены или уточнены.

Перечень проблем, описывающих проблемную область, как правило, можно упорядочить методом парных сравнений, определяя наличие и направленность причинно-следственных связей между проблемами. [31] Пример построения графа проблем приведен на рисунке 2.17.

В результате получаем граф проблем организации, из которого следует, чем заниматься организации в первую, вторую и третью очередь. Главная проблема организации требует стратегических решений, что предопределяет формулирование соответствующих целей.

18. Нет стратегии, обеспечивающей подготовку и повышение квалификации кадров

34. Низкая требовательность и ответственность руководителей снижает экономические результаты

36. Система оплаты труда не достаточно мотивирует работников

37. Отсутствие сопричастности к общему делу не формирует социокультурные ценности

38. Неравномерна загрузка ИТР, есть «случайные» люди

39. Отдел кадров не ведет базу данных «лучших» сезонных рабочих

46. Расположение ДРСУ в г. Владимире при подъеме экономики ведет к оттоку квалифицированных кадров

Рис. 2.17. Выявление корневой проблемы предприятия

Структурирование проблемного поля

Способ структурирования проблемного поля как совокупности проблем заключается в укрупнении (агрегировании) проблем в группы (блоки) и установлении причинно-следственных связей между блоками.

Связи позволяют определить корневой блок. Затем внутри корневого блока определяется корневая проблема, которая и будет главной (корневой) проблемой всего проблемного поля.

Для большей достоверности полученного результата следует определить корневые проблемы каждого блока, а затем сопоставить эти проблемы между собой, то есть определить корневую проблему среди корневых проблем блоков.

Ниже приведен пример результатов агрегирования и результаты выявления корневых проблем муниципальных образований района одного из субъектов российской федерации (см. рисунки 2.18 2.19).

При этом необходимо стремиться к тому, чтобы название каждому сформированному блоку проблем было дано, исходя из формулировок тех проблем, которые вошли в блок. То есть название блока следует постараться дать в причинно-следственной форме для того, чтобы затем при сопоставлении блоков между собой свести до минимума возможные толкования формулировок и облегчить отыскание причинно-следственных связей между блоками проблем.

В том случае, когда методом парных сравнений эксперту трудно определить сходу из двух проблем главную, необходимо скрупулезно взвесить все «за» и все «против» и определить – какая из двух проблем пусть чуть-чуть, но тяжелее, весомее, главнее для рассматриваемого предмета исследования.

Структура проблем, основанная на результатах рассмотренного выше построения графов, позволяет построить системное представление о проблеме в ее развернутом виде, оценить степень ее сложности и установить границы рассматриваемой проблемы, определив те 20 % проблем из области Парето, решение которых обеспечит 80 % требуемого результата.

Далее следует определиться с основными понятиями, относящимися к рассматриваемой главной проблеме с тем, чтобы подойти к уточнению формулировки этой корневой проблемы.

Уточнение формулировки может представлять собой как уточнение отдельных смысловых конструкций вербального описания модели проблемы или отдельных ее слов в формулировке, так и в переходе от формулировки корневой проблемы к формулировке, включающей проблемы из области Парето и представляющей собой комплекс наиболее значимых проблем.

Рис. 2.18. Агрегирование проблем в блоки

Окончательно сформулированная центральная проблема диссертационного исследования позволяет перейти к выявлению предпосылок решения этой проблемы и выявлению методов поиска решений.

1.  Недостаточно высокая квалификация управленческих кадров не позволяет сформировать политику, обеспечивающую создание новых рабочих мест и приток новых кадров

2. Низкие доходы населения ведут к расслоению общества и снижению потенциала муниципального образования

3.  Администрация не содействует развитию предпринимательства в муниципальном образовании

4. Нерациональное использование имеющихся ресурсов снижает потенциал муниципального образования

5. Низкие темпы реорганизации сельхозпредприятий не обеспечивают конкурентоспособность выпускаемой продукции

6. Дефицит бюджета и его зависимость от успешности работы стекольных предприятий дестабилизирует ситуацию

7. Инфраструктура требует капитальных вложений, отсутствие которых приводит к аварийным ситуациям

№ 1 – первый блок;

№ 2 – третий блок;

№ 3 – четвертый блок.
Рис. 2.19. Выявление корневого блока проблем
3 этап. Определение целей и методов их достижения

Постановка цели

Формулирование цели диссертационного исследования имеет определяющее значение для его успешного проведения.

К постановке целей исследования позволяет перейти ранее полученная и корректно сформулированная в причинно-следственной форме главная проблема, выделенная диссертантом.

Актуальность проблемы обосновывается ее значимостью для теории и практики и степенью разработанности, что помогает точнее сформулировать цель диссертационного исследования.

Рациональный поиск формулировок целей позволяет осуществить системный подход, в котором проявляется постепенный переход от выбранного объекта к предмету исследования, а от него – к формулированию цели диссертационного исследования.

Помимо условия системности в приближении к теме исследования, следует иметь в виду, что предметная область исследования должна укладываться в пункты паспорта специальностей ВАК РФ. Так специальность 08.00.05 – «Экономика и управление народным хозяйством», содержит 20 областей исследования, а каждая область исследования к тому же имеет несколько десятков пунктов, очерчивающих проблемные предметные области.

В этом отношении необходимо выделить два момента: сформулированный предмет исследования может явно не попасть ни в один из названных пунктов, может быть отнесен сразу к нескольким областям исследования. И в том, и в другом случае, у диссертанта могут быть сложности с рассмотрением его работы в диссертационном совете, поскольку решение о защите совет принимает только тогда, когда диссертационная работа соответствует профилю совета. А профиль совета определяется решением контролирующего органа, [32] разрешающим рассматривать диссертационные работы только строго определенных специальностей и предметных областей.

Сформулированные цели оцениваются по критериям, среди которых чаще всего встречаются компоненты системы SMART.

SMART – это аббревиатура, образованная первыми буквами английских слов: конкретный (specific); измеримый (measurable); достижимый (attainable); значимый (relevant); соотносимый с конкретным сроком (time-bounded). [33]

Таким образом, правильная (умная) постановка цели означает, что цель является конкретной, измеримой, достижимой, значимой и соотносится с конкретным сроком.

Действительно, цель должна быть чётко сформулирована, иначе в конечном итоге может быть достигнут результат, отличающийся от запланированного. Если же у цели не будет каких-либо измеримых параметров, то будет невозможно определить, достигнут ли результат. Цели используются в качестве стимула для развития социально-экономических систем: с одной стороны, они должны создавать творческое напряжение для субъектов целеполагания, а с другой – должны оставаться достижимыми. Оценка целей должна быть ориентирована на результат исследования, а не на процесс (рассмотрение, описание, анализ и т. д.). Ну, и, конечно же, цель должна быть реализована в определённом временном измерении, к заданному сроку.

К сожалению, в диссертациях часто цель исследования формулируется неубедительно. В то время как в формулировке цели исследования должен быть раскрыт научный смысл всей диссертационной работы, обозначен тот научный результат, к которому стремится диссертант.

Нередко цель исследования проявляется как обобщение практического опыта. Но этого мало, поскольку научная работа должна содержать обобщения, выводы, оценки, разработку теории вопроса на основе изучения и обобщения этого самого практического опыта.

Диссертационное исследование – это не стрельба по «летающим тарелкам», а охота за одним конкретным «зверем», поэтому цель исследования должна быть одна, а не множество разноплановых задач, которые трудно собрать в одно целое.
При формулировки цели исследования следует исходить из того, что она должна отражать то особенное, что есть в диссертации. Она как путеводная звезда должна помочь диссертанту не сбиться с пути намеченного исследования в процессе написания глав и параграфов самой работы, помочь отбросить все то, что не связано с достижением поставленной цели.
Рассматривая цель как целостный объект, важно установить ее структуру, графическая модель которой представляет собой древовидный граф (дерево целей). В этом случае цель декомпозируется на подцели, а число иерархических уровней определяется субъектом целеполагания, исходя из стоящей перед ним задачи.

Еще раз о научной гипотезе

Гипотезы возникают в сознании диссертанта в процессе насыщения информацией обо всем круге проблем из проблемной области и выделения среди них наиболее значимой.

Главная проблема исследования задает направление поиска решений и накладывает ограничения на их характер. Постановка проблемы связана с гипотезой новизны и обозначением полезности предполагаемых результатов исследования. Гипотеза позволяет в общих чертах представить гипотетический результат, конкретизировать цель, к которой стремится диссертант в своем исследовании.

Сначала выдвигаются общие принципы, которые затем конкретизируются и на этой основе развертывается система авторских взглядов на варианты решения рассматриваемой проблемы. Гипотеза, отражая потенциально верное знание, справедливость которого подтверждается в результате исследования, необходима для того, чтобы сделать осознанным движение в выбранном направлении.

Но гипотеза должна формироваться в рамках той предметной области, в которой исследуется проблема для того, чтобы не разрушить систему, включающую такие элементы как: проблема (обусловленная нуждой и актуальностью) – объект – предмет – цель и гипотетический вариант ее достижения – тема исследования.

На начальном этапе написания диссертационной работы подробное описание гипотезы может представлять собой своеобразное введение в диссертационное исследование, которое затем корректируется.

Если в качестве гипотезы, а не произвольной догадки, выдвигаются общее понимание существа проблемы и общее представление о путях ее разрешения, то в качестве первых аргументов используются и логика доказательства, и апелляции к авторитетным ученым, и свидетельства практики.

Учитывая, что одно и то же явление реальной действительности может быть объяснено с помощью различных моделей, различных гипотез, следует, прежде, чем остановить свой выбор на какой-либо из них, попытаться составить варианты возможных решений на различных языках описания, подходя к рассмотрению проблемы с различных точек зрения, не забывая при этом о границах предметной области исследования.

Выделяют два класса гипотез: описательный и объяснительный. Описательные гипотезы представляют собой предположение о форме связей между наблюдаемыми явлениями, а объяснительные – предположения о связях между наблюдаемыми явлениями и внутренней их первопричиной.

С гипотезы начинается поэтапное продвижение в иерархии знаний: гипотеза, предположение; теория, концепция; закономерность; закон. То есть в случае подтверждения гипотезы, она становится теорией и, в итоге, законом. Задача диссертанта из множества гипотез (опираясь на сформулированные критерии) выбрать одну, наилучшим образом объясняющую наблюдаемые явления, чтобы положить ее в основу новой теории.

Теоретическая модель исследования, как правило, включает не одну, а несколько гипотез решения проблемы. Такая модель включает определение основных понятий и совокупность взаимосвязей и факторов, рассматриваемого явления, выявленных как в статике, так и в динамике исследуемой проблемы.

Диссертационное исследование может быть ориентировано либо на получение единственного варианта решения рассматриваемой проблемы, либо на определение возможных вариантов отражения реального положения дел с последующим анализом этих вариантов. Наличие альтернативных гипотез выступает важной предпосылкой научного прогресса и получения сценарных вариантов результатов исследования.

Гипотезы рождаются в результате ассоциативного мышления диссертанта на основе располагаемой им базы данных левого и правого полушария головного мозга и проявляются виде различных моделей: вербальных (словесных), графических, математических и иных. Подобные модели затем обрастают фактами, статистическими данными и первичной информацией, добытой диссертантом в результате полевых, а не кабинетных исследований.

Содержание гипотезы позволяет точнее сформулировать тему диссертационного исследования.

Глава 2.5. Выбор темы диссертационной работы

От постановки цели к формулировке темы

Выбор темы, на самом деле, представляет собой самостоятельную исследовательскую работу, которая заканчивается процедурой выбора.

Прогноз научной новизны, отраженный в гипотезе диссертационного исследования, позволяет в первом приближении сформулировать тему. Но следует понимать, что процесс приближение к новому результату сопровождается корректировкой темы и носит итерационный характер.

Общие требования к формулировке темы таковы, что, с одной стороны, одна не должна быть необъятной по своему размаху, чтобы уложиться в рамки одной диссертации, а с другой – не должна настолько «мелкой», чтобы не отвечать известным требованиям научности, актуальности и новизны.

Актуальность подтверждается выделением главной проблемы, которой в соответствие поставлена сформулированная цель (см. предыдущие параграфы). Новизна проявляется в той идее, которая заложена в гипотезе достижения указанной цели, а научность обеспечивается применяемыми научными методами и фактами из реальной действительности.

Название темы должно отражать основной результат исследования, а это – цель исследования. То есть ключевые слова, содержащиеся в формулировке цели исследования, должны быть включены в формулировку темы.

Но как перейти от постановки цели исследования к формулировке темы?

Факторы, влияющие на выбор темы

Обычно советуют, просматривая ранее выполненные работы, фиксировать удачные вербальные конструкции тем и на основе ассоциаций с поставленной целью исследования формулировать свою тему. Но следует заметить, что не все формулировки тем выполненных и защищенных диссертаций достойны быть эталонами.

Кроме того, следует учитывать специфические факторы проведения самого диссертационного исследования.

К таким факторам следует отнести то базовое образование, которое на момент формулирования темы есть у диссертанта. Следует если не полностью укладываться в область базовой специальности, то, по крайней мере, формулировать тему так, чтобы она находилась на стыке двух специальностей. Тем боле, что практика свидетельствует о том, что на стыке наук находятся весьма привлекательные проблемные области исследования.

Значительным фактором выступает возможность получения необходимой информации как вторичной (статистической, отчетной, обзорной), так и первичной (возможность проведения интервью, анкетных опросов, наблюдений).

Существенным может быть и фактор трудовой деятельности, позволяющий выполнять исследование в связи с выполнением производственного или научного задания по месту основной работы диссертанта. Тем более, совмещая теоретическую и практическую деятельность, диссертанту во многом легче осуществить само исследование, проще апробировать результаты и получить справки об использовании полученных новых результатов.

Необходимо учитывать и фактор типа личности самого диссертанта, [34] его работоспособность, пристрастие и наклонности как в части излюбленных методов исследования, так и в части сфер деятельности.

Важным фактором можно считать и команду поддержки диссертанта: родственники, друзья и коллеги по работе и учебе, которые могут не только на период выполнения диссертационного исследования взять на себя часть житейского бремени, но и помочь всеми необходимыми ресурсами в этой работе: финансовыми, информационными, людскими, организационными.

Наряду с отмеченными факторами, следует помнить, что человек в оперативной памяти может удерживать 7 + 2 объекта внимания, поэтому хорошо, когда в названии темы работы содержится не более 9 слов.

При формулировании темы исследования следует избегать включения в название работы малоинформативных слов таких как «Совершенствование…», «Анализ…», «Исследование…» поскольку любая диссертация предполагает исследование и поиск путей изменения, улучшения какой-либо социально-экономической системы. Нецелесообразны также формулировки с претензией на создание основ теории (даже для докторской диссертации), например, «Теоретические (научные) основы…», «Теория…», «Методология…», «Основы теории…».

Глава 2.6. Структура и логика диссертационной работы

Концептуальное начало исследования

Логика диссертационного исследования определяется последовательным движением от незнания к знанию, когда имеющиеся научные результаты, полученные предшественниками, обобщаются, агрегируются, [35] классифицируются и дополняются новыми результатами, полученными самим диссертантом (см. рис. 2.20).

Результатом обобщения становится концепция, [36] как главная идея работы, развернутая в совокупности концептуальных положений, принципов, факторов, условий, механизмов и т. д.

Диалектический процесс, направленный от конкретного знания к абстрактному знанию для получения концепции, затем сменяется дедукцией, обеспечивающей декомпозицию (разделение на части) концепции: начиная от основных положений и последующей их наполнением идеями и новыми теоретическими положениями и заканчивая элементами этой концепции, представленными в виде моделей, механизмов, методов и т. п.

Таким образом, концепция развивается, разворачивается в совокупности принципов, факторов, моделей, механизмов и т. д. Причем, если проблема исследования расчленяется на несколько относительно независимых аспектов, то центральная идея развивается в рамках нескольких самостоятельных положений, которые затем конкретизируются, например, соответствующими принципами. Принципы, в свою очередь, могут быть представлены классами моделей и т. д.

На выходе исследователь получает новые решения рассматриваемой проблемы, обогащая тем самым и науку, и практику. Если же проблема не решена, то цикл исследования повторяется после уточнения формулировки проблемы и исходной информации о ней.

Схема построения концепции представлена на рисунке 2.21, из которого видно, что от постановки проблемы до ее концептуального решения проходят следующие стадии: расширение области рассматриваемой проблемы, систематизация информации и построение самой концепции.

Процедура построения концепции

Специфика концепции определяет методы ее построения. Агрегирование информации достигается последовательным, трехступенчатым использованием методов дивергенции, трансформации и конвергенции.

Дивергенция представляет собой расширение границ предмета исследования, которое необходимо для обеспечения системного поиска требуемой информации как в отношении рассматриваемых проблем, так и в отношении их свойств и характеристик.

Рис. 2.20. Графическая модель диалектики диссертационного исследования

Особенно эффективно применение дивергенции в том случае, когда целеполагание носит в большей степени поисковый характер. К рассмотрению принимается любая информация, а не только релевантная [37] и достоверная. Такой подход расширяет поле поиска и ориентирует на поиск нетрадиционных решений.

Этот подход позволяет осуществить проверка на устойчивость идей и направлений исследования.

Здесь реализуется свободный поиск как в проблемной области, так и за ее пределами. Но, чтобы не «утонуть в море информации» , необходимо строго сформулировать проблему, в отношении которой ведется поиск.

На этом этапе подходят методы обобщения литературных источников, систематизация информации, инвентаризация точек зрения и подходов, анкетирование, интервью, экспертных оценок.

Результатом становится корректная постановка проблемы, определение подходов и критериев оценки вариантов решений проблемы.

Этап т рансформации заключается в структурировании, преобразовании проблемы и представлении ее в виде схемы, отражающей особенность исследовательских задач. Поиск направлен на определение точной формулировки проблемы, установление ее содержания и подходов к решению.

Это попытка построения модели решения проблемы в соответствии с выбранными подходами, установление границ исследования, отделение главных и второстепенных элементов. Происходит декомпозиция проблемы и определяется инструментарий ее решения.

Здесь пригодны методы классификации, структурирования проблемного поля, морфологического анализа, определения критериев, ранжирования.

Завершающий этап (конвергенции) заключается в последовательном разрешении главных и второстепенных проблем, построении концепции на основе выделения главного, определении необходимого сочетания свойств и характеристик.

Особенность конвергенции заключается в конкретизации и детализации исследовательских решений , сокращении поля поиска, определении сочетания различных характеристик и свойств, превращении совокупности идей в концепцию.

Методы конвергенции – это методы практической конкретизации, выбора оптимального варианта, расчета и количественного анализа, ресурсно-стоимостного анализа, концептуального упорядочения.

Рис. 2.21. Схема построения концепции

Такой подход позволяет выйти за границы привычного, посмотреть на предмет исследования в новом ракурсе и увидеть, казалось бы, невидимое.

Типология структур диссертации

Для реализации логики исследования необходимо составить план, который представляет собой наполнение содержанием структуры диссертации.

В общем виде структура диссертации включает введение, несколько глав, заключение, список литературы и приложения. Различие структур диссертаций заключается в количестве и содержании самих глав.

Одни ученые [38] считают, что в первой главе плана должны быть предусмотрены: анализ объекта по предмету исследования, критический обзор ранее проведенных исследований и обоснования актуальности проведения выполняемой работы. Во второй главе должны быть определены методологические основы решения задачи, принципы и требования к разрабатываемой экономической системе, структуре и др. В следующих главах разрабатываются конкретные предложения по совершенствованию объекта по предмету исследования, в том числе: выявляются закономерности, по элементам объекта; разрабатываются конкретные методы, методики; обосновываются предпосылки реализации разных методик, предложений, выявленных закономерностей.

Профессор Бабаев Б. Д. [39] выделяет несколько типов возможных структур диссертационных работ.

Типология структур диссертационных работ в части основного содержания отражена на рис. 2.22, из которого видно, что во всех типах присутствуют теоретическая и прикладная главы.

Базовая структура включает первую главу по истории вопроса, представляющую собой очерк истории развития проблемы как в теоретическом, так и в прикладном плане.

Теория вопроса отражает интерпретацию этой категории с позиций соискателя, а результаты анализа практики позволяют сформулировать рекомендаций по теме исследования.

Соискатель должен высказать свои суждения и по истории вопроса, и по теоретической части исследования, построив оригинальную теоретическую платформу, а также проанализировав обширный фактический материал, выработать новое решение исследуемой проблемы.

Рис. 2.22. Типология структур

Два других типа структур отличаются преобладанием либо теоретической компоненты, либо преобладанием прикладных глав.

Так, фундаментальный тип структуры диссертации включает методологическую главу, теоретическую главу и главу прикладную. История вопроса может быть представлена фрагментами в составе глав. Для таких работ характерен развитой методологический подход.

Структура прикладной диссертационной работы включает теоретическую главу, главу прикладную аналитическую и главу прикладную, содержащие прикладное решение проблемы. Преобладает прикладная сторона исследования.

Последняя из рассмотренных типов структур являет собой паритет науки практики, теоретических и прикладных задач исследования. Теоретическая глава сочетается с прикладной главой, включающей в себя анализ практики на базе теории с выдвижением деловых предложений.

Этот тип структуры диссертации по существу представляет собой «облегченный» случай базового варианта, освобожденный от исторического аспекта.

Но не исключаются работы, структура которых не относится к рассмотренным типам. Могут быть структуры чисто методологического плана. А в работах, посвященных систематизации проблем, могут явно не выделяться теоретические и прикладные компоненты, они встроены «по месту» во все главы.

Структура основного содержания диссертации

В общем виде структура и основное содержание диссертации приведены на рисунке 2.23. Вначале обрисовывается практическая проблема и перечень нерешенных задач, которые берет на себя соискатель.

В первой главе формируется представление о предмете исследования, с тем, чтобы на его основе можно было затем проанализировать практику и установить закономерности.

Предмет исследования может быть представлен посредством формирования научных абстракций, опираясь на результаты изучение проблемы в литературе и на факты из практики. Корректное описание проблемной ситуации соискатель может осуществить и в результате прямого обобщения самой практики, используя фактологические методы анализа.

Рис. 2.23. Структура основного содержания диссертации

В тех случаях, когда теория вопроса заменяется компиляцией, тогда, как отмечает профессор Б.Д. Бабаев, [40] «подлинно научное исследование подменяется эклектикой, говорить же об элементах теоретической новизны не приходится».

Затем следует обоснование выбора методов решения задач, определяющих достоверность полученных в итоге результатов, и сами результаты и их новизна.

На основе полученных результатов вырабатываются рекомендации по их применению и доказательства их практической ценности. Здесь разрабатывается решение дополнительных теоретических вопросов и проверка достоверности полученных результатов, определяются варианты применения полученных результатов и доказательства преимуществ разработанных решений.

В завершении работы оцениваются полученные результаты как в части сопоставления теоретических и экспериментальных данных, так и в части характеристики новизны результатов и их практической ценности. То есть заключительная глава служит целям проверки правильности полученных соискателем теоретических выводов выработки рекомендаций и прогнозов практического характера по решению насущных проблем.
Однако, структура диссертации не должна представлять собой механической сочетание теоретической и практической частей, а должна представлять собой систему, в которой реализуется свойство взаимного усиления и дополнения частей, называемое эмерджентностью.

Часть III. Выбор методов исследования

Глава 3.1. Общенаучные методы

Общность методов диссертационных исследований

Магистерская диссертация, ориентированная на академическую степень, содержит в своем методическом арсенале способы решения типовых вопросов и задач, нашедших отражение в учебном плане подготовки магистрантов в рамках какой-либо программы направления, определяемого соответствующей номенклатурой.

Что же касается кандидатской диссертации, то в ней содержится применение самых разнообразных методов и, что особенно ценно, новых сочетаний известных методов, которое позволяет по-новому поставить и решить актуальную задачу.

Докторская диссертация не только опирается на известные методы, но и осуществляет поиск новых подходов и методов, направленных на решение крупной научной проблемы или на решение, которое вносит значительный в клад в развитие экономики страны.

Таким образом, все три типа диссертаций могут быть написаны с применением одних и тех же методов. Однако уровень абстракции, адекватный решаемым задачам, разный, отсюда разнятся и сами решения.

При выборе методов исследования необходимо помнить о том, что они должны быть адекватны задачам, объекту и предмету исследования. Под методом исследования здесь понимается способ построения и обоснования научного знания.

Что же касается методологии [41] исследования, то она представляет собой не столько совокупность методов, сколько форму организации научного знания, содержащую в себе принципы построения этого знания, обеспечивающую соответствие структуры и содержания знания задачам исследования и включающую проверку истинности полученных результатов и их интерпретацию.

Структура научных методов диссертационного исследования приведена на рисунке 3.1, из которого видно, что можно выделить такие четыре характерные блока методов:

Рис. 3.1. Методы проведения научного исследования

• общенаучные;

• мыслительно-логические;

• эмпирические;

• специфические.

Диалектическая логика

Диалектическая логика – это наука об основных формах и законах познающего мышления. Она устанавливает принципы и требования к познанию и задает условия познания объективной истины. Среди принципов и условий необходимо отметить следующие.

Объективность рассмотрения исследуемого объекта. Это условие означает, что исследователь не должен вносить в исследуемый объект субъективных добавлений, а изучать его таким, какой он есть на самом деле.

Всесторонность рассмотрения исследуемого объекта. Это требование означает, что исследователь должен рассмотреть объект в многообразии его связей с другими объектами, отражая его взаимосвязи и многообразие сторон. Только в этом случае исследователь может познать объекты, которые непосредственно не воспринимаются.

Рассмотрение исследуемого объекта в его движении и развитии. Изучая объекты, исследователь обязан учитывать их развитие, движение, изменения. Только в этом случае он получит полное представление об объекте.
Все научные представления, теории постоянно изменяются, развиваются, совершенствуются, как и те объекты и явления, которые в них отражены. В противном случае эти теории и представления превращаются в догмы.
Принципы

Единство исторического и логического. Логика теоретического познания только тогда правильно отразит внутреннее содержание и закономерности развития объекта или явления, когда они рассматриваются с точки зрения их возникновения и исторического развития. В результате историческое знание обобщается, освобождается от случайных, несущественных черт и превращается в логическое знание об изучаемом объекте.

Рассмотрение объекта как единства и борьбы противоположностей. В каждом объекте сосредоточены противоположности (например, достоинства и недостатки). Подход к познанию объекта на основе вскрытия внутренних противоположностей позволяет более полно раскрыть его сущность, понять движущие силы развития объекта. Борьба противоположностей, заложенных в объекте, ведет к его саморазвитию и, изучая противоположности, исследователь приходит к выводу о закономерностях развития объекта под воздействием внутренних факторов.

Принцип развития познания. Заключается в том, что в процессе познания исследователь не может постичь абсолютную истину, а приходит к абсолютному знанию об объекте постепенно. Движение познания к абсолютной истине происходит через множество относительных, неполных, частичных истин.

Принцип диалектического отрицания. Заключается в том, что отрицая устаревшие знания и представления, исследователь должен удержать все положительное и перенести его в новое знание. Часто старое остается частью нового.

Принцип единства формы и содержания. Содержание как совокупность внутренних элементов объекта и форма как внутренняя организация содержания представляют собой единство противоположностей. Борьба между ними приводит к уничтожению старой формы и ее замене формой, соответствующей новому содержанию.

Принцип перехода количественных изменений в качественные. Дает возможность понять сам процесс движения объекта, вскрывает механизм его превращения в новое качество. Количественные изменения, накапливаясь, вызывают изменения качеств объекта. Опираясь на этот принцип, исследователь может не только познать сущность, но и предсказать существование таких объектов и явлений, которые еще не наблюдались.

Глава 3.2. Эмпирические методы

Наблюдение

Наблюдение представляет собой элементарный познавательный процесс и определяется как целенаправленное, организованное, систематическое восприятие предметов и явлений внешнего мира. Научное наблюдение характеризуется связью с решением определенной теоретической или практической задачи, отличается планомерным, организованным характером.

Наблюдения можно представить сочетанием диагностического наблюдения, стороннего наблюдения и диагностики по слабым сигналам (см. рис. 3.2).

Сторонние наблюдения за основными группами влияния (стейкхолдерами), определяющими перспективу развития объекта. Наблюдения за контрагентами объекта осуществляется путем прямого контакта исследователя с указанными группами контрагентов, если возможность позволяет это сделать. Сторонние наблюдения за процессами направлены на анализ взаимодействия объекта с внешней для него средой.

Диагностика по слабым сигналам, [42] основана на том положении, что объект, не улавливают часть информации, свидетельствующей о предстоящих возможных неприятностях. Да и сама поступающая информация, как правило, не является полной и точной.

Рис. 3.2. Структурная схема видов наблюдений

Диагностическое наблюдение еще называют активным наблюдением потому, что исследователь сам включается в процессы функционирования исследуемого объекта и на собственном опыте выясняет причинно-следственные связи проблем.

При включенном наблюдении исследователь принимает на себя какую-либо роль, обусловленную спецификой предмета исследования.

Участвующее наблюдение основано на том, что исследователь берется за выполнение какой-то деятельности в рамках объекта исследования для того, чтобы самому лучше понять специфику функционирования объекта.

При проблематизирующем наблюдении исследователь намеренно создает трудности для исследуемого объекта с тем, чтобы проследить за его реакцией.

Эксперимент

Диагностическое наблюдение сродни эксперименту, поскольку эксперимент, [43] в отличие от наблюдения, характеризуется активным вмешательством исследователя в ход изучаемых процессов и явлений, в положение изучаемых объектов. В результате исследователь получает новые научные факты, не имеющие теоретического объяснения. Самым убедительным экспериментом является натурный эксперимент. Если изучаемый объект отличается большими масштабами, то приходится прибегать к моделированию.
Эксперимент может быть модельным, мысленным и реальным. Первый проводится по специально разработанной модели, отражающей объективные зависимости, существующие в объекте исследования. Этой модели задают различные параметры, и она показывает поведение объекта при их изменении. Разные варианты такого поведения позволяют объяснять явления, устанавливать новые зависимости, предсказывать возможные тенденции. Мысленный эксперимент представляет собой экспериментирование в мышлении, построение мышления по принципу «а что если…». Его эффективность зависит от соотношения объема и структуры знаний человека, их достаточной концентрации, индивидуальных способностей к творческой деятельности, овладения методологией мысленного экспериментирования.

Глава 3.3. Мысленно-логические методы

Индукция и дедукция

Индукция представляет собой переход от знания отдельных фактов к знанию общего, к эмпирическому обобщению, отражающему существенную и необходимую связь. Поскольку рассмотреть все без исключения факты и объекты чаще всего затруднительно, синтетическое знание является вероятностным, а не достоверным. Достоверность индуктивного вывода требует оценки. Частным случаем индукции является аналогия, представляющая собой переход от частного факта или объекта к частному же.

Дедукция представляет собой логический переход от общих предложений к частным. Из общих предложений частные следуют с необходимостью. Если общее предложение истинно, то частные выводы являются достоверными и не нуждаются в обосновании и оценке достоверности.

Методы классификации

Методы классификации. Классификация – это разделение явлений на определенные классы, позволяющее увидеть специфику явлений, их разнообразие, свойства, связи и зависимости, общее и специфическое и посредством этого вникнуть в их сущность.

Классификация проводится по основаниям или признакам, которыми могут быть какая-либо существенная значимая сторона или качество изучаемого объекта. Чаще всего классификация выполняется для структурирования какого-либо множества объектов и может представлять собой либо деление общего, либо разделение целого.

В первом случае происходит деление некоторой совокупности явлений, имеющих общие черты и в то же время различия. Их общность можно отразить в критерии, их различие – в группах принадлежности.

Во втором случае (разделении целого) критерием классификации является часть целого. Как бы детально ни проводилась классификация, она всегда отражает содержание некоторого явления, предстающего перед нами в виде целого.

Разновидностями классификации являются декомпозиция, стратификация. Декомпозиция – это особый вид классификации, не допускающий произвольного критерия. Она предназначена для установления связей между элементами целого. Стратификация – это определение слоев (страт) в многослойном явлении.

В процессе классификации могут возникать обобщения, как логические операции, заключающаяся в том, что для некоторой группы явлений находится новое, более широкое по объему понятие, отражающее общность свойств этих явлений на уровне нового знания о них.

Деление по видоизмененному признаку называется дихотомией. Простейший вариант дихотомии разделение на два полярных явления. Например, левое и правое, большое и малое и т. п.

Особым вариантом классификации является типология, представляющая собой группировку объектов на основе их подобия некоторому образцу, который именуется типом. Отличие типологии от классификации в том, что типология допускает существование таких явлений, которые не соответствуют ни одному из выделенных типов (нетипичных). Но типология превосходит классификацию своей универсальностью и является первоначальной операцией любых систематизаций.

Метод доказательства

Метод доказательства на приведении аргументов, подтверждающих некоторое положение. А ргументы представляют собой суждения, из которых выводится тезис. [44] Такими аргументами могут быть факты, проверенные положения, заключения, точки зрения признанных авторитетов, результаты эксперимента. В каждом доказательстве существуют три элемента: тезис, аргументы (основания), демонстрация. [45]

Существуют доказательства фактологические, опирающиеся в основном на фактический материал; формально-логические, главной опорой которых являются законы формальной логики; экспериментальные, построенные на эксперименте; эмпирические, опирающиеся на осмысленный и обобщенный опыт.

Существуют различные способы доказательства, среди которых необходимо выделить наиболее распространенные, отраженные на рисунке 3.3.

Эффективность доказательства определяется выбором приемов в соответствии с предметом исследования и назначением результатов доказательства.

Рис. 3.3. Сочетание способов доказательств [46]

Доказательство, построенное на предположении (по рабочей гипотезе) или на базе концепции, принято считать концептуальным или гипотетическим доказательством. А доказательство на основе систематизации фактов и установления причинно-следственных связей – доказательством на основе классификации фактов .

Доказательство может быть выстроено на результатах анализа свойств исследуемого объекта или на опровержении допущения истинности, которая оказывается абсурдным .

Если принимаются аргументы об абсурдности обратного, противоположного доказываемому, то считается, что первоначальное суждение истинно или, по крайней мере, корректно – доказательство от обратного.

В аксиоматическом доказательстве вначале формулируется аксиома (бесспорное, понятное и принятое положение), затем строится доказательство, базирующееся, как правило, на нескольких аксиомах. А фактологическое доказательство базируется на систематизации фактов в котором главную роль играет систематизация фактов.

Доказательство по концентрации фактов построено на положении о том, что вывод или идею могут доказывать не разрозненные факты, а их определенная концентрация и структура, отражающая системность явления.

Экспериментальное доказательство основано на эксперименте и анализе полученных результатов.

Доказательство от определения построено на формулировании ключевых категорий так, чтобы определения этих категорий не вызывали сомнений относительно их адекватности реальной действительности.

Ошибки доказательств:

• подмена тезиса и подмена понятий (выдвинутый в начале доказательства тезис в процессе доказательства заменяется другим);

• подмена количественных характеристик тезиса (доказанное относительно части объекта переносится на весь объект);

• подмена модальности (вероятность выдается за достоверность);

• ошибки недоказанного основания;

• замкнутость аргументов не на тезис, а на самих себя.

Если процедура аргументации представляет собой не строгое доказательство, но обеспечивает суждению достаточную степень вероятности, ее называют обоснованием.

Метод моделирования

Методы моделирования. Суть их заключается в том, что реальные объекты исследования, заменяются соответствующими объектами-заменителями (моделями [47] ), пользуясь которыми можно провести эксперимент, изучить их поведение и т. п.

Можно использовать целую совокупность моделей одного и того же явления, каждая из которых будет отличаться степенью составом и структурой учитываемых характеристик.
Например, вербальные (словесные) модели такого явления как системный анализ могут быть представлены следующим сочетанием определений.
...

Определение по цели исследования. Системный анализ – это вид целенаправленной исследовательской деятельности, осуществляемой с целью создания оптимального по форме, содержанию, а также уровню детализации и формализации представления имеющихся знаний о сложных системах, являющихся предметом интересов исследователя.

Определение по предмету исследования. Системный анализ – это отрасль научного знания, предметом изучения которой являются наиболее общие закономерности процессов возникновения (создания), существования (функционирования), распада (разрушения) сложных систем, процессов зарождения, развития и разрешения противоречий, а также закономерности синтеза целей в сложных системах, определяемые структурой, характером и динамикой связей между их компонентами.

Определение по методу исследования. Системный анализ – это вид комплексного исследования, использующего в интересах достижения цели методы структурной и функциональной декомпозиции сложных систем, опирающиеся на достижения философии, естественных и гуманитарных наук, а также математики и математической логики.

Определение по субъекту исследования. Системный анализ – это вид исследовательской деятельности, осуществляемой специалистами в области системного анализа, системотехники и системологии, применительно к некоторой сфере деятельности.

Модель должна соответствовать таким требованиям:

1. Достаточно полно отражать особенности и сущность свойств исследуемого объекта, чтобы можно было замещать его при исследовании.

2. Представлять объект в упрощенном виде, но с допустимой степенью сложности для данного вида и цели исследования.

3. Обеспечивать переход от «модельной информации» к реальной.

Моделирование обеспечивает построение формальных и неформальных моделей.

К числу методов построения неформальных моделей относят: методы мозгового штурма; методы модерации [48] рабочих сессий и игротехники; методы экспертного анализа; метод Дельфи; метод сценариев; методы классификации и структуризации проблемной области; методы компактного представления данных (например, диаграммы) и др.

Формальные методы оперируют строгой математической символикой и включают в себя: аналитические методы, вероятностные и статистические методы, теоретико-множественные и логические методы, лингвистические и семиотические методы, графические и иные методы.

Формальные модели, построенные с применением этих методов, получают, как правило, названия, сходные с названиями использованных методов:

– характеристика стабильности модели (статические и динамические модели, модели параметрической, структурной и функциональной динамики т. д.);

– характеристика среды функционирования, степени устойчивости причинно-следственных отношений, степени неопределенности исходных данных (детерминированные, стохастические, логические модели, модели нечеткой логики);

– характеристика целенаправленности системы или процесса (целенаправленные, гомеостатические, нецеленаправленные);

– характеристика состава участников процесса (социальные, организационно-технические, эргономические, экологические, технические и т. п.).

Синонимов для обозначения словесных моделей создано немало: вербальные модели; [49] концептуальные модели; понятийные модели; лингвистические модели; естественно-языковые модели.

Вербальные модели создаются для сокращения неопределенности, компенсации неполноты знаний и формирования гипотезы или набора гипотез:

1) получения на материальном носителе вербального описания:

– структуры системы;

– отношений между элементами;

– функций системы и ее компонентов;

– динамических параметров системы;

– проблемной ситуации;

– совокупности целей и задач деятельности;

– разнообразных ограничений (в том числе – по ресурсам);

– характеристик среды функционирования и возмущающих воздействий;

2) формирования массива исходных данных, используемых на этапе структурирования и формализации знаний о системе;

3) выявления специфики тезауруса, применяемого в данной предметной области (для внешнего эксперта), и упорядочения системы понятий, подлежащих выражению формальными средствами;

4) выявления неполноты системы знаний и организации процесса их пополнения как за счет внутренних ресурсов системы, так и с привлечением внешних информационных ресурсов;

5) установления характера неопределенностей, с которыми придется столкнуться на этапе синтеза формальной модели;

6) поиска базовых закономерностей и аналогий в смежных отраслях, которые могут быть использованы в дальнейшем.

По завершении этапа вербального моделирования становится возможен переход на следующий уровень – уровень логико-лингвистического моделирования, который характеризуется более высокой степенью формализации. При построении логико-лингвистических моделей широко используется символьный язык логики и формализм теории графов и алгоритмов. [50]

Одним из видов логико-лингвистических моделей являются сценарии или сценарные модели. [51]

Элементами логико-смысловой модели являются высказывания на естественном языке (когнитивные элементы) и связи, существующие между явлениями и объектами, которые отражают эти высказывания. Из совокупности когнитивных элементов и связей получается сеть, описывающая проблемную область. В общем случае семантическая сеть может быть представлена в виде гиперграфа, в котором вершины соответствуют понятиям, а дуги – отношениям.

В зависимости от типов связей, различают классифицирующие, функциональные сети и сценарии.

Логико-смысловая модель представляется в виде связного неориентированного графа, в котором вершины соответствуют высказываниям, а ребра – семантическим связям между ними.

Логические модели по сравнению с логико-лингвистическими представляют собой следующий уровень формального представления. В таких моделях естественно-языковые высказывания замещаются на примитивные высказывания – литералы, между которыми устанавливаются отношения, предписываемые формальной логикой.

Статистическая или теоретико-вероятностная (стохастическая) модель – это модель, в которой обеспечивается учет влияния случайных факторов в процессе функционирования системы, основанная на применении статистической или теоретико-вероятностной методологии по отношению к повторяющимся феноменам.

Аналитическое математическое моделирование – это вид моделирования, в ходе которого основная роль отводится аналитической математической модели, обладающей следующими особенностями:

– аналитическая модель строится на основе некоторой теории или научной гипотезы;

– модель описывает в целом определенный аспект моделируемой системы (процесс в системе) посредством различных математических конструкций (функций или функционалов, алгебраических или дифференциальных уравнений и т. д.);

– модель позволяет получать конечные результаты исследования в виде некоторых формальных соотношений, пригодных для производства количественного или качественного анализа.

Имитационная модель – это комплексное логико-математическое представление системы, реализованное в виде программы, предназначенной для решения на ЭВМ, включающее в себя модели различного типа, и рассматривающее аспект функционирования динамической системы во времени. Данный класс моделей применяется при невозможности строгого аналитического решения задачи или проведения натурного эксперимента.

Частным случаем имитационных моделей являются модели ситуационные. [52]

Полемика

Полемика [53] как метод исследования базируется на том, что для установления истины необходимы различные точки зрения и аргументированное обсуждение между их носителями. Полемика помогает находить дополнительные аргументы, оттачивать формулировки, укреплять позиции и мысли, конкретизировать рекомендации, усиливать доказательства.

Основные принципы полемики заключаются в следующем:

• понять позиции и аргументы оппонента;

• избегать абсолютного отрицания суждений оппонентов, сочетать критическое и доброжелательное отношение к мнению оппонентов;

• удерживать вниманием цель самой полемики во время ее проведения (в вопросах, высказываниях, аргументах, доказательстве);

• оценивать суждения, а не их авторов;

• стремиться быть лаконичным и аргументировано выражать свою позицию;

• договариваться о понятиях, которые содержатся доказательствах суждений;

• задавать вопросы, уточняющие позиции участников полемики и побуждающие их доказательнее аргументировать свои суждения;

• не подменять аргументирование только ссылкой на авторитетные мнения;

• не устанавливать истину мнением большинства голосов;

• оперировать понятиями вероятности и доказывать степень вероятности (в основе полемики должны лежать результаты, формулируемые на профессиональной основе);

• не вести полемику по «замкнутому кругу».

Анализ и синтез

Синтез состоит в соединении, воспроизведении связей отдельных частей, элементов, сторон сложного явления и постижении целого в его единстве. Анализ и синтез тесно связаны друг с другом. Без изучения целого с помощью синтеза невозможно понять частей, элементов, их назначения и функций в составе целого объекта. А без изучения структуры целого с помощью анализа невозможно понять это целое.

Анализ представляет собой разложение целого, сложного явления или объекта на его составные части, более простые и элементарные. Анализ выполняется исследователем с целью познания структуры изучаемого объекта, его отдельных сторон. Это позволяет исследователю глубже проникнуть в сущность изучаемого объекта. Анализ позволяет обобщить известные факты об объекте исследования.

Виды анализа могут быть представлены таким списком:

графический анализ; факторный анализ; анализ временных рядов; анализ вариаций; дискриминантный анализ; сравнительный анализ; метод главных компонент; причинно-следственный анализ; теоретико-игровое моделирование; структурный анализ; ресурсный анализ; корреляционный анализ; дисперсионный анализ; кластерный анализ; ретроспективный анализ; семантический анализ; анализ показателей эффективности; контент-анализ; логико-лингвистический анализ и др.

Каждый из видов имеет свои сильные и слабые стороны и не способен в равной степени хорошо оперировать со всем многообразием проявлений объектов и процессов, с которыми приходится сталкиваться исследователю.

Основные принципы аналитической деятельности (которые во многих аспектах совпадают с диалектическими принципами) таковы: целенаправленность, актуальность, активность, достоверность, полнота, альтернативность, обоснованность, системность, своевременность, инициативность, объективность, непрерывность, гибкость.

Содержание перечисленных принципов заключается в следующем.

Целенаправленность – ориентация аналитической деятельности на достижение конкретных целей решаемых задач (результатов в практической деятельности).

Системность – комплексный анализ решаемых проблем с учетом их места, роли и взаимосвязей в общей структуре обеспечения деятельности организации (предприятия).

Актуальность – аналитическая деятельность должна вытекать из потребностей практики, иметь высокую степень важности в данный момент, в данной ситуации, для решения конкретной проблемы. Кроме этого, исследования могут проводиться по вопросам не столь актуальным на данный момент времени, но имеющим перспективу развития, могущим осложнить ситуацию в исследуемой области (объекте анализа).

Своевременность – получение и выдача результатов аналитической деятельности в требуемые сроки, в удобном виде и в форме, предназначенной для непосредственного использования адресатом.

Активность – проведение аналитической деятельности и выдача ее результатов независимо от конкретных запросов пользователей с определенным упреждением и элементами прогнозирования. Для обеспечения эффективности исследования необходимо определение динамики развития изучаемой ситуации и предвосхищение возможных негативных последствий, установление и объяснение закономерностей изменения показателей, характеризующих ситуацию, разработка сценариев ее развития и экспертное прогнозирование.

Инициативность – выявление и описание проблем, формулирование задач и способов их решения (в том числе, выходящих за рамки традиционных представлений). Выработка не только оценочных результатов, но и конструктивных предложений и рекомендаций.

Достоверность – учет истинности исходных данных анализа, точности используемых количественных данных, степени объективности и обоснованности выводов, оценок, предложений.

Объективность – отсутствие тенденциозности, беспристрастное отношение аналитика к исследованию и его результатам.

Полнота – использование всей имеющейся информации, относящейся к решаемым задачам. При этом предполагается выдвижение и проверка всех возможных вариантов развития событий, версий о сущности и причинах изучаемого явления, определение закономерностей его развития.

Непрерывность – организация постоянно действующего информационно-аналитического мониторинга обстановки, своевременно и с заданной степенью детализации отражающего основные изменения в исследуемой ситуации.

Альтернативность мнений – наличие у каждого сотрудника аналитического подразделения возможности свободно высказать свое независимое мнение по результатам проведенного исследования и довести его до вышестоящего руководства.

Гибкость – возможность быстрой адаптации к изменениям общественно-политической обстановки без модификации структуры методов и средств реализации аналитической работы – исключительно за счет внесения изменений в метапеременные (систему одобренных – не путать с «декларированных» – обществом ценностей).

Обоснованность – получение аргументированных результатов аналитической работы на основе современных достижений науки, эффективных информационных и аналитических технологий, стремление к объективно истинному и проверенному знанию, использование всего комплекса познавательных принципов.

Принято считать, что системный анализ представляет собой предмодельную стадию в научных исследованиях. Этапы этого процесса состоят в следующем:

1.  Определение целей исследуемого процесса, операции и, собственно, исследования. Целевой анализ начинается с формулировки глобальной цели, определении главных целей и заканчивается построением дерева целей и задач.

2.  Анализ ограничений , связанных с объективными причинами (ресурсами, а также принципами, принятыми в обществе) и субъективными ограничениями (например, предпочтениями исследователя).

3.  Анализ пространства альтернатив . Пространство альтернатив – это совокупность вариантов достижения поставленных целей и условий их реализации.

4.  Выбор критериев эффективности . Наличие строгих, сопоставимых критериев, свидетельствующих об успешности решения поставленных задач, позволяет объективировать процесс выбора предпочтительного решения.

5.  Синтез адекватной модели . Поскольку различные модели для достижения поставленной цели могут использовать различные методы и привлекать различные ресурсы, требуется, чтобы эти модели позволяли получить однородные показатели эффективности и были в равной степени адаптированы для моделирования различных решений.

6.  Планирование и проведение модельного эксперимента . На этом этапе проводится всестороннее исследование предлагаемых методов, исследуется устойчивость получаемых решений к изменениям внешней и внутренней среды системы.

7.  Выработка рекомендаций – заключительная часть системного анализа. Она содержит выводы из проведенного исследования и указания по использованию его результатов.

Структурный анализ

Структурный (или топологический) анализ предполагает систематизированное изучение объекта с целью выявления его структуры и основных закономерностей развития. Предполагается, что если система выглядит как нечто известное снаружи и ведет себя аналогичным образом, то внутреннее ее строение и состояние ее элементов подобно известному или наоборот – если известно строение, то может быть предсказано поведение и внешний вид. При этом структура системы устанавливается на основе изучения и описания комплекса наблюдаемых каналов обмена ресурсами.

Наблюдение и анализ морфологии системы выступают методом познания ее структуры и функциональной среды. Морфология системы позволяет исследователям отнести ее к конкретному типу или состоянию.

Глава 3.4. Специфические методы исследования

Метод анализа документов

Метод изучения документов связаны с анализом информации, которая фиксируется в документах. К таким документам относятся документальные решения физических и юридических лиц (протоколы заседаний, собраний акционеров, советов директоров, правлений, комиссий, инструкции, положения и т. п.), а также публикации, изданные типографским способом или электронных изданий.

Эффективность исследования по документам зависит от состава документов, их содержания, формы и информационной классификации, а также техник организационной диагностики. [54]

Метод социологических исследований

Метод социологических исследований. Он позволяет собрать первичную информацию о текущей ситуации и оценить состояние объекта исследования по факторам реальной деятельности персонала, его интересам и ценностям, а также отношения персонала к существующим проблемам и понимания этих проблем.

К социологическим методам исследования относят наблюдение, интервьюирование, анкетирование.

Метод тестирования [55]

Тест есть стандартизованное и ограниченное по времени испытание, результаты которого позволяют получить количественные и качественные оценки измеряемых характеристик.

Достоинства тестирования заключаются в объективности, оперативности и быстроте оценки, простоте и доступности тестирования, пригодности результатов тестирования для компьютерной обработки и использовании статистических методов оценки, значительной эвристической оценочной возможности, сравнительной дешевизне.

К отрицательным характеристикам тестирования следует отнести проблему установления однозначной причинно-следственной связи между вопросами тестов и качествами личности тестируемого, оценка лишь существующих в момент испытания качеств тестируемого.

Процедура тестирования включает в себя четыре этапа; выбор тестовых методик; инструктирование испытуемых; контроль выполнения заданий и интерпретацию результатов и подведение итогов тестирования.

Типология тестов, в основу которой положена форма ответов, представлена в таблице 3.1.

Свободные тесты, типология которых представлена в таблице, обладают тем преимуществом, что они легки при формулировании вопросов, но затрудняют оценку и интерпретацию полученных результатов.

Таблица 3.1

Типология тестов

Конструкция теста должна предполагать возможность обработки его результатов. Каждый тест имеет ключ, позволяющий обработать полученную информацию в соответствии с целями тестирования.

Метод экспертных оценок

Метод экспертных [56] оценок. Использование обусловлено потребностью принятия решений в условиях неопределенности и многофакторности влияния на предмет исследования.

Сущность метода экспертных оценок заключается в логико-интуитивном анализе внутренней и внешней среды объекта исследования, разработке альтернатив и количественной оценке их качества. Обобщенное мнение экспертов служит основанием для осуществления выбора.

Комплексное использование интуитивного и логического мышления, а также формальной обработки количественно выраженных суждений экспертов позволяет получить показатели качества альтернатив при решении слабоформализуемых задач выбора. Эксперты при этом выступают в роли «измерительных приборов», позволяющих определить их относительную погрешность (по разбросу суждений) и оценки, интерпретация которых дает требуемый результат.

Экспертные суждения – это содержательные высказывания (определяющие состав, структуру, функциональность исследуемой системы, сущностей и их атрибутов), количественная или качественная оценка какой-либо сущности (т. е. определение количественных и качественных атрибутов и их значений).

Процесс экспертизы в общем случае условно может быть разбит на следующие этапы, последовательность и содержание которых можем варьироваться в зависимости от реальных условий и ограничений:

1) определение задач экспертизы;

2) формирование аналитической группы;

3) отбор экспертов и формирование эксперт-группы;

4) организация и проведение опроса;

5) анализ и обработка эксперт-информации;

6) интерпретация полученных результатов и представление их в форме, пригодной для осуществления выбора ЛПР.

Для решения задачи обработки и анализа экспертных оценок широко используются как общие математические и статистические методы, так и специфические методы – такие, как: методы ранжирования и гиперупорядочения, методы парных сравнений, метод отбрасывания альтернатив, алгоритмы отыскания медианы и иные.

Важную группу методов образуют методы математической обработки результатов измерений: методы отбраковки результатов аномальных измерений, методы оценки ошибок и погрешностей, методы обработки неравноточных измерений, метод наименьших квадратов, методы корреляционного анализа.

Метод SWOT-анализа

Метод SWOT-анализа представляет собой особую разновидность метода экспертных оценок в отношении организаций. Название метода происходит от слов strengths – weaknesses – opportunities – threats, что в переводе означает: сила – слабости – возможности – угрозы.

Под силой организации понимают совокупность умений работников организации, их навыков, опыта, организационных ресурсов, конкурентных возможностей и т. д. Все перечисленное представляет собой активы организации в конкурентной борьбе.

Слабость представляет собой отсутствие чего-то важного для функционирования организации или нечто, ставящее ее в неблагоприятное условие. Это – пассивы.

Принципиально слабые стороны организации могут корениться в следующем: в отсутствии четкого видения перспектив развития и устаревших методах управления; в недостатке умений и таланта лиц, принимающих решения, и низкой реализуемости принимаемых решений; в недостаточной квалификации исполнителей и значительном дефиците бюджета организации; в недостаточном имидже среди населения; в неудовлетворительной информационной работе.

Возможности организации заключаются в предоставляемых внешней средой условиях деятельности и проявляются в использовании сильных сторон организации и укрепления слабых сторон. Возможности, которые организация не может реализовать, есть иллюзии.

Угрозы проявляются:

• в наличии более дешевых технологий конкурентов;

• во внедрении конкурентами производства и реализации лучших продуктов;

• в угрозах со стороны иностранных организаций;

• в новых правилах, наносящих ущерб больше, чем другим;

• в повышении процентных ставок; в возможном поглощении;

• в демографических изменениях; в изменениях курсов валют;

• в политических переменах в стране и т. д.

Рис. 3.4. Матрица анализа параметров организации

Анализ силы и слабости организации дает возможность установить связь между потенциалом и проблемами организации, с одной стороны, а с другой – установить связи между ее сильными и слабыми сторонами, что позволяет определить варианты успешного существования и перспектив развития организации.

Таким образом, весь мир как бы делится на две части: организацию как таковую и все остальное (внешнюю среду), а содержание каждой из частей – на благоприятные и неблагоприятные составляющие.

Матрица анализа параметров организации приведена на рис. 3.4. В месте пересечения столбцов и строк получаем следующие оценки состояния организации:

ближняя внешняя среда – возможности и угрозы;

дальняя внешняя среда – возможности и угрозы;

анализ менеджмента – сильные и слабые стороны организации;

анализ процесса трансформации ресурсов в продукцию и услуги – сильные и слабые стороны организации.

Метод исследования взаимодействия факторов

Метод исследования взаимодействия факторов, определяющих поведение объектов, характер ситуаций, содержание проблем. Любая проблема или ситуация может быть представлена в совокупности факторов ее проявления и существования. Все факторы существуют не каждый в отдельности, а находятся во взаимодействии, которое и раскрывает суть проблемы и подсказывает ее решение. Но не всегда эти взаимодействия заметны, понятны, структурированы и ранжированы в сознании исследователя. Поэтому и необходимо определить состав и характер взаимодействий. На этом основан метод.

Его использование заключается в следующем. Необходимы четкое выделение факторов по определенным критериям и четкость в понимании взаимодействия. Далее на этой основе строится матрица взаимодействий, которая должна показать картину существующих и возможных взаимодействий между различными факторами. Эти взаимодействия можно ранжировать по группам: взаимодействия существенные, несущественные, желательные, нежелательные, устойчивые, неустойчивые.

Составленная таким образом матрица может показать существующую картину, новые грани проблемы, возможные пути ее решения.

В исследовании иногда используются научные абстракции. Примерами таких абстракций являются идеализация и формализация.

Идеализация и формализация

Идеализация представляет собой построение объекта, обладающего определенными свойствами в степени, несовместимой с реальностью, действительностью. Такой объект служит эталоном этих свойств или используется в качестве модели для теоретических построений и выводов.

Формализация – это представление и изучение какой-либо содержательной области знаний или объекта в виде формализованной системы или исчисления.

Регрессионные методы

Регрессионные методы относятся к методам статистического моделирования. В процессе статистического анализа и прогнозирования социально-экономических явлений необходимо количественно описать самые существенные взаимосвязи. Для достоверного отражения сущности и характера явлений и процессов следует выявлять причинно-следственные связи.

Причинная связь характеризуется временной последовательностью причины и следствия: причина всегда предшествует следствию. Для корректного понимания следует исключать совпадения событий, не имеющих причинной взаимосвязи.

Многие социально-экономические явления представляют результат одновременно и совокупно действующих причин. В таких случаях отделяются главные причины от второстепенных, несущественных.

Между явлениями различают два вида зависимостей: функциональную, или жестко детерминированную, и статистическую, или стохастически детерминированную.

Статистическая, или стохастическая зависимость, проявляется только в массовых явлениях, при большом числе единиц совокупности. При стохастической зависимости для заданных значений независимой переменной  x можно указать ряд значений y , случайно рассеянных в интервале. Каждому фиксированному значению аргумента соответствует определенное статистическое распределение значений функции. Это связано с тем, что зависимая переменная, кроме выделенной переменной x, подвержена влиянию также других неконтролируемых или неучтенных факторов, а также с тем, что накладываются ошибки измерения. Поскольку значения зависимой переменной подвержены случайному разбросу, они не могут быть предсказаны с достаточной точностью, а только указаны с определенной вероятностью. Появляющиеся значения зависимой переменной являются реализациями случайной величины.

Односторонняя стохастическая зависимость одной случайной переменной от другой или нескольких других случайных переменных рассматривается как регрессия. Функция, при помощи которой выражается односторонняя стохастическая зависимость, называется функцией регрессии или просто регрессией.

Существует различие между функциональной зависимостью и регрессией. Кроме того, что переменная  x при функциональной зависимости  y=f(x) полностью определяет значение функции , функция обратима, т. е. существует обратная функция x=f(y). Функция регрессии таким свойством не обладает. Только в предельном случае, когда стохастическая зависимость переходит в функциональную зависимость, из одного уравнения регрессии можно перейти в другое.

Формализация вида уравнения регрессии неадекватна целям, связанным с измерениями в экономике и с анализом тех или иных форм зависимостей между переменными. Решение подобных задач становится возможным в результате введения в экономические соотношения стохастического члена: ŷ=f(x)+u

При изучении зависимостей следует иметь в виду, что функция регрессии только формально устанавливает соответствие между переменными, в то время как они могут не состоять в причинно-следственных отношениях. В этом случае могут возникнуть ложные регрессии вследствие случайных совпадений в вариациях переменных, которые не имеют содержательного смысла. Поэтому обязательным этапом перед подбором уравнения регрессии является качественный анализ зависимости между независимой переменной x   и зависимой переменной y , основанный на предварительных гипотезах.

Относительно числа явлений (переменных), учитываемых в регрессии, различаются: простая (парная) и множественная регрессии.

Простая (парная) регрессия, то есть регрессия между двумя переменными. Одна переменная, подлежащая объяснению, является зависимой, результативной переменной или регрессандом. Другая независимая переменная, предсказывающая изменение зависимой, является факторным признаком или регрессором. Таким образом, простая регрессия есть односторонняя стохастическая зависимость результативной переменной только от одной объясняющей переменной. В уравнении  ŷ=f(x) справа находится оценка зависимой переменной, полученная на основе уравнения при некоторых усредненных условиях.

Множественная регрессия , то есть зависимость между переменной  y и несколькими причинно обусловленными объясняющими переменными x1,x2,...,xn . Функция регрессии ŷ=f(x1,x2,...,xn)  . С помощью функции регрессии количественно оценивается усредненная зависимость между исследуемыми переменными.

Случайная переменная u ,

u = y – ŷ  , характеризует величину отклонения переменной  y от величины ŷ , вычисленной по функции регрессии ŷ=f(x) . Случайная переменная  u называется возмущающей или, кратко, возмущением. Она включает влияние неучтенных факторов, случайных помех и ошибок измерения. Отдельные значения возмущающей переменной ведут себя случайным образом или рандомизированно.

Зависимую переменную  можно представить в виде:

y = ŷ + u

или

y =f(x1,x2,...,xn) + u

Такой вид записи позволяет интерпретировать случайную переменную  как учитывающую неправильную спецификацию функции регрессии, т. е. неправильный выбор вида уравнения, описывающего зависимость.
Благодаря введению случайной переменной u, переменная y также становится случайной, поскольку ей нельзя при заданных значениях объясняющих переменных x1,x2,...,xn поставить в соответствие только одно определенное значение.
Методы активизации творческого мышления

Методы активизации творческого мышления. Созидание всего нового представляет собой творческий (креативный) процесс. Креативность обычно связывают с такими категориями как способность к творческой деятельности, умение нестандартно подходить к решению сложных проблем. Иногда креативность связывают со способностью человека создавать условия для проявления закона синергии в процессе решения задач. Например, истинные предприниматели умеют так соединить основные факторы производства (в классическом понимании это – труд, земля, капитал), что производительность труда повышается, неустановленное оборудование начинает работать в три смены и организация убыточная при прежнем руководителе становится прибыльной.

Выделяют пять слагаемых креативности: обработка информации; созревание идей; озарение; объединение идей в системное решение и сопровождение решения комментариями. Таким образом, креативность – это мыслительный процесс, помогающий нам генерировать идеи.

Существуют различные уровни реальной действительности, которые по своему влияют на креативность:

• «процессы в окружающей среде, которые влияют на то, «где» и «когда» может проявиться креативность;

• «что» в креативности проявляет себя в окружении через поведенческие процессы;

• поведенческие проявления и реакции основаны на том, «как» человек думает – на его внутренних картах, стратегиях и психических особенностях;

• креативное мышление подвержено влиянию и воздействию процессов, связанных с убеждениями и ценностями, которые определяют для начала, «почему» человек проявляет себя креативно;

• самореферентные процессы, связанные с восприятием того, «кем» является человек в соотношении с его собственной идентификацией и ролью, определяют то, какие типы убеждений и ценностей будут отобраны и воплощены». [57]

Первопричиной и основой творческого мышления является работа нашего мозга, [58] уникальность которого заключается в том, что он развивается только в процессе своей эксплуатации.

Специалисты в области человеческого интеллекта считают, что для обеспечения творческого процесса необходимо сочетание конвергентного (логического, последовательного, линейного) и дивергентного (целостного, интуитивного, релятивного) мышления (см. рис. 3.5). Результат такого сочетания характеристик мышления проявляется в беглости и гибкости ума, а также в оригинальности, сочетающейся с точностью суждений.

Рис. 3.5. Компоненты творческого мышления

Точность проявляется, как способность придавать завершенный вид продуктам мышления. Под беглостью ума здесь понимается способность генерировать максимально большое количество идей, а гибкость представляется как способность к порождению широкого многообразия таких идей. Нестандартные решения в таких случаях, как правило, оригинальны.

Примером может служить решение Д. Хоуп о создании компании «Lunar Embassy» по продаже земельных участков на луне, а также на Марсе, Венере, Сатурне, Плутоне по 30 долларов за один акр [59] (минимальный размер продаваемой поверхности). Прочем в цену входит не только поверхность, но и все минералы и полезные ископаемые. [60]

Другой подход рассматривает креативность как проявление сочетания деятельности левого и правого полушария мозга человека. Левое полушарие представляет собой основную базу данных, в которой в большей степени храниться информация об опыте человека и происходят процессы, внешне проявляющиеся как дедуктивные характеристики мышления. Правое полушарие, отвечающее за эмоциональную, образную и оперативную деятельность человеческого мозга, характеризует его деятельность с позиций индуктивных процессов мышления.

Сочетание характеристик представлено в таблице 3.2, из которой следует, что дедуктивное мышление направлено на реализацию наиболее вероятного направления решения проблемы, в то время как индуктивное мышление стремится решить проблему нелогичными методами, ориентируясь на фантастические возможности. Так, то, что казалось фантастикой в начале 20 века (например, полет человека на аппарате тяжелее воздуха), во второй его половине стало не только реальностью, но и обыденным делом благодаря активности человеческого мозга.

Таблица 3.2

Сочетание мышления двух полушарий

Но индуктивное мышление не тождественно креативному, поскольку в нем, как отмечают специалисты, не заключена сущность последнего. Оно лишь использует приемы и техники, с помощью которых можно создать новую идею, а креативность – генерирует и реализует идеи, опирающиеся на такое свойство систем как эмерджентность. Последнее становиться возможным при сочетании дедуктивного и индуктивного способов мышления. Например, в 40-е годы двадцатого столетия у человечества уже был опыт приема и передачи информации с помощью радиоволн и опыт передачи информации с помощью проводной связи (с помощью телефона). Но в 60-е годы сочетание этих двух подсистем с образной и эмоциональной составляющей вербальной деятельности человека позволило создать нечто новое: радиотелефон.

В принятии решений важны не только творческие параметры мышления, но и характеристики аналитического, критического толка.

Если ключевой признак творческого мышления – это способность человека создавать новые сочетания идей, направленных на решение актуальных проблем, то в основе критического мышления лежит рациональное, рефлексивное мышление, которое направлено на осознание того, какие действия следует предпринять для такого решения проблем, которое не будет сопровождаться осложнениями и возникновением новых проблем.

Общими мыслительными процессами для всех видов творчества являются комбинирование и аналогизирование наряду с такими приемами как выявление новых связей и перенос функции одного объекта на другой. Психологами установлено, что раскрепощенное воображение [61] управляет порождением бесчисленных более или менее случайных ассоциаций и возникновением эвристик.

Как отмечает профессор Андреева Г.М., в многочисленных экспериментах [62] установлены наиболее типичные условия применения эвристик:

1) дефицит времени для обдумывания ситуации;

2) перегруженность информацией, затрудняющая возможность ее обработки;

3) относительно невысокая значимость воспринимаемого объекта, делающая достаточно безразличным точное знание о нем;

4) просто недостаточность информации для осмысленного вывода;
5) непроизвольность быстрого решения.
Этап 4. Генерирование альтернатив

Глава 3.5. Методы индивидуальной активизации творческого мышления

Компоненты творчества

К числу основных факторов, влияющих на творчество, обычно относят следующие компоненты: [63] эмоциональность, визуализацию, аналогии, метафоры, юмор.

Эмоциональность рассматривается как метод объединения левосторонних и правосторонних мозговых процессов для тех, у кого преобладает левостороннее мышление. Эмоции содействуют регистрации информации в правом полушарии головного мозга. Обработанная обеими частями мозга информация запоминается надежнее.

Визуализация представляет собой воображение, видение, например, будущего изделия, конечного результата творческой работы или проблемы и путей ее решения. Кто визуально представляет желаемый результат, тот с большей вероятностью достигает поставленной цели. Поощрению яркого воображения содействуют развивающие ситуации. Видение – это правомозговая функция и одновременно метод развития стратегической компетентности. Графики, диаграммы, схемы, рисунки, картины поощряют творческие процессы с помощью развития визуального мышления.

Аналогии – это сравнения из различных дисциплин или отраслей знаний. Этот метод мотивирует интуицию и синтезирует мышление, развивая системную аналитику.

Метафора, как метод побуждения творчества, основан на соединении двух различных вещей или дел по общему принципу, например, электричество связывается с направленным движением заряженных частиц или еще проще – с водой, текущей по трубам, а времени приписываются качества человека – суровые годы, счастливые дни, смутные времена. Метафоры содействуют игре с понятиями. Метафорическое мышление – это творческий процесс на основе сравнений между проблемами в различных областях науки и практики, чтобы содействовать поиску решения. Сравнение проблем бизнеса и биологии приводит к понятиям, например, выживания, адаптации к внешней среде, санациям.

Юмор активно объединяет рациональные процессы левого полушария мозга и креативность правого. Во время смеха мозг вырабатывает естественный гормон эндофрин, обладающий обезболивающим и транквилизирующим свойствами, что содействует развитию чувства благополучия.

Схематично техники активизации мышления представлены на рисунке 3.6. Рассмотрим их подробнее.

Трамплины

Трамплины представляют собой мысли, которые возникают после осознания проблемы и ведут к возможным вариантам решения. Конструктивная компонента таких умозрительных мыслей создает возможность взлететь, как с трамплина взлетает лыжник, посмотреть на проблему с высоты этого полета и увидеть невидимое в обычных условиях решение.

Рис. 3.6. Структура техник активизации мышления

Например, когда Александр Флеминг в 1928 году, убирая свою лабораторию и разбирая старую медицинскую посуду, обнаружил, что грибок плесени уничтожил колонию стафилококка, тогда полет его фантазии позволил ему найти долгожданное решение борьбы с инфекциями. Спустя 17 лет он стал Нобелевским лауреатом за открытие пенициллина.

Экскурсии

Экскурсией называют процесс работы нашего подсознания над проблемой, когда мы, отвлекаясь, размышляем над тем, что не относится к решаемой проблеме. Такое размышление часто создает случайным образом новые идеи. Иногда такая связь между проблемой и отвлечением кажется абсурдной, но, как говорил в свое время Альберт Энштейн, проблемы не могут быть решены, будучи ограниченными теми рамками, в которых они были созданы.

Подобная некоторая абсурдность (невозможность, алогичность, недоступность, недостижимость и т. д.) расширяет диапазон возможных вариантов решения проблемы, увеличивает потенциальную новизну возникающих идей и ослабляет самоцензуру за счет работы подсознания.

Например, вообразите, что вы стали частью неодушевленного или живого объекта (голосовыми связками человека), а затем попробуйте описать свои ощущения и связать их с решаемой проблемой (сухость и боль в горле): так хочется дождя в виде аэрозоли с полезными капельками «биопарокса», успокаивающими кашель.

Аналогии

Аналогии возникают в результате пересечения интуитивных и логических процедур мышления (обмена информацией между левым и правым полушарием – см. рис. 3.7).

Рассмотрим четыре вида аналогий: прямые, личные, символические и фантастические аналогии.

Прямая аналогия представляет собой поиск, который обеспечивает процесс сравнения уже существующих решений в близких областях. Он предлагает рассмотрение методов, применяемых в других отраслях теории и практики – как там решаются аналогичные задачи и требует включения механизмов выявления в своем опыте или в опыте природы и общества подобия того решения, что требуется. Пример прямой аналогии: полет птицы и полет самолета, гордый полет орла и полет человеческой души.

Личная аналогия построена на эмпатии (от англ. empathy – сочувствие, сопереживание, умение поставить себя на место другого), на отождествлении личности одного человека с личностью другого. В этом случае, пытаясь «вжиться» в образ рассматриваемого объекта, пытаются найти в себе какой-то отзвук на то, что «делает» этот объект, понять его трудности, достоинства и недостатки как свои собственные.

Рис. 3.7. Использование аналогий

Человек как бы сливается с объектом, которому приписываются чувства, цели, эмоции, что позволяет лучше понять (ощутить) возможные варианты решения проблемы.

Символические же аналогии используют для описания предметов (или явлений) объективно существующие образы. Это, как правило, состоящее из двух слов определение предмета. Цель такой аналогии заключается в том, чтобы дать возможность обнаружить в привычном явлении удивительное противоречие (парадокс). Слова характеризуют предмет и одновременно являются противоположностями. Например: раствор (взвешенная неразбериха), храповой механизм (надежная прерывистость), фотография (мгновенная вечность), целевая ориентация (дерево целей) и т. д.

Фантастические аналогии предлагают поискать решения в фантастической литературе, а также изложить задачу в терминах сказок, мифов, легенд, что помогает представить вещи такими, какими они на самом деле не являются, но какими мы хотели бы их видеть. Это «творческий бред», позволяющий создать художественные образы некоего идеала. Суть состоит в использовании сказочных, фантастических идей. Например, ковер-самолет, живая вода, сапоги-скороходы, шапка-невидимка, огненный коготь и т. д.

Подобного рода аналогии часто включают различные метафоры.

Метафоры

Метафора представляет собой оборот речи, содержащий образное сближение слов на базе их переносного значения. Другими словами метафора – это сравнение явлений, которые обычно не сравниваются между собой, что стимулирует воображение и наполняет новым смыслом содержание решаемой проблемы. Чаще всего используются такие виды метафор:

• бинарные метафоры-аналоги («колокольчик хохочет», «подковы бровей»);

• метафоры-катахрезы, содержащие противоречия («сухопутный моряк», «круглый квадрат», «полный идиот»);

• метафоры-загадки («туман над лесом» – косынка, «полная горница людей» – огурец, «девица в темнице, а коса на улице» – морковь).

Ментальные карты

Ментальные карты, принципиальные возможности которых рассмотрены ранее, облегчают создание общего представления, общего понимания проблемы, а сам процесс их составления приводит к новым идеям.

Составление ментальных карт активизирует пространственно-образное мышление и делает возможным восприятие новой точки зрения на проблему. Следует, однако, понимать, что такие карты глубоко индивидуальны и ценны для тех, кто их составил. Они являются отражением мышления конкретного человека и могут дать толчок к новым идеям, но они не могут заменить сами идеи.

Бисоциация

Бисоциация сводит воедино две прежде не связанные плоскости мышления, благодаря чему появляется креативный результат. Конфигуратор принципа бисоциации представлен на рисунке 3.8, из которого следует, что проблеме, расположенной в первой плоскости мышления, находится аналогия, расположенная во второй плоскости мышления, для которой известно решение-аналог. Последний отображаясь в первой плоскости и дает искомое решение проблемы.

Рис. 3.8. Конфигуратор принципа бисоциации

Четыре стадии, отраженные на рисунке, содержат следующие шаги.

С определения проблемы начинается работа: спросите себя – о чем здесь, по сути, идет речь? Попробуйте обдумать проблему со всех сторон. Во многих случаях полезно составить список тех требований, которым должно соответствовать решение. Например, само по себе застегивание и расстегивание (завязывание и развязывание) создает проблему не только тогда, когда мы торопимся.

Обнаружение второй «плоскости мышления» – творческая работа: нужно найти «вход» в эту плоскость. Следует подумать о том, на что похоже то, чего необходимо достичь? В какой области работает то, что не работает в рассматриваемой области? Например, это похоже на смыкание и размыкание, на приставание и отставание. В неживой природе это работает у репейника (приставание и отставание) и в перьях птиц (смыкание компонентов пера и размыкание).

Распознавание аналогий заключается во внимательном поиске общих принципов и закономерностей, которые можно перенести в рассматриваемую область (плоскость). Становиться экспертом в «чужой области» не обязательно, важно суметь перенести решение из этой области в проблемную область. Например, у репейника большое количество маленьких крючочков, которые цепляются за одежду человека, а у пера птицы – большое количество крючочков, которые входят в зацепление друг с другом.

Перенос решения-аналога должен быть таким, что адаптация решения к новым условиям должна обеспечивать решение проблемы.

Так, например, надоедливый репейник подсказал модель для застежки-липучки; структура птичьего пера позволила изобрести молнию-застежку (точно также как поверхность кожи пингвинов позволила оптимизировать движение подводных лодок).

Метод Диснея

Стратегия Диснея разработана по мотивам произведений Уолта Диснея и включает этап работы мечтателя, этап реалиста и этап критика.

На этапе «Мечтателя» мысленно очерчиваете ближайший участок пространства, рисуя взглядом некий воображаемый круг (см. рис. 3.9), и превращаетесь в мечтателя, готового приступить к генерированию идей: вы вольны творить без всяких ограничений. С этой целью вступите в воображаемый круг и с максимальной непосредственностью и полнотой переживите эти позитивные ощущения. Достигнув нужного состояния, выйдите из круга.

На этапе «Реалиста» мысленно очерчиваете другой участок, в котором превратитесь в «реалиста»: нужно проанализировать свои мечты, упорядочить их и начать действовать, разработать успешный план действий. Вступите в круг и вновь переживите эти положительные ощущения. Постарайтесь добиться психологического эффекта закрепления, мысленно ассоциировать своего «реалиста» с этим участком пространства и, когда почувствуете, что это удалось, выйдите из круга.

На этапе «Критика» предстоит выбрать место, где будете критиковать или оценивать. Вспомните ситуацию, когда вы подвергли проект конструктивной критике. И вновь выйдите из круга.

Итак, созданы три участка пространства, или три настроя, каждый из которых закрепляет определенный тип мыслительного процесса, и теперь можно возвращаться к ним в любое время. Такой метод позволяет привести ум в состояние, необходимое для генерирования идей.

Рис. 3.9. Круги Диснея

Слова

Слова, как вербальные модели реальной действительности, возбуждают ассоциации, опирающиеся на комбинацию отдельных элементов опыта человека, что позволяет формировать решения проблем.

Анализ слов-раздражителей представляет собой процедуру, основанную на раздражении сознания случайными входящими сигналами в виде слов. Источниками таких сигналов могут быть книги, газеты, журналы, словари, списки случайно выписанных слов или карточки с такими же случайным образом выписанными словами (см. рис. 3.10). Такими же источниками могут стать изображения, музыкальные фрагменты, запахи и т. д.

Рис. 3.10. Источники слов-разражителей

В основе лежит один принцип: включить случайный элемент в процесс поиска решения проблем так, чтобы выбор слов действительно решил случай. Более того, не следует выбирать слова, которые напрямую связаны с проблемной областью. Например, для решения проблемы, которая звучит следующим образом: нужно срочно позвонить, но у телефона закончился заряд аккумулятора, а зарядного устройства нет под рукой, выберем по одному слову из 10 книг методом «случайного тыка», открывая их наугад. Выбраны такие слова: медвежонок, свободное время, прорыв, сидение дома, колбаса, после, баланс, обратимся, Икар, размышление, более тщательное изучение.

Отмеченная процедура выполняется таким образом, что вначале следует понять суть исследуемого вопроса. Затем определить несколько понятий. Например, следует раскрыть книгу на любой странице и, не глядя, ткнуть в одно из слов. Или из заранее составленного списка из нескольких десятков слов наугад выбрать одно. Еще лучше занести каждое слово на отдельную карточку и вытягивать из колоды карточек одну для прочтения размещенного на ней слова.

Выбранное слово подвергнуть анализу и поиску ответов на такие вопросы. В чем его особенность? Какие у него внешние признаки? Для чего оно предназначено? Есть ли у него символическое значение? Как выстроены связи этого слова с другими словами? Ответов должно быть не меньше пяти и не больше десяти.

Далее необходимо выстроить связи слов с проблемой для того, чтобы нащупать совершенно новые мысли в проблемной области.

Произвольно выбранные слова могут стать началом ассоциативного ряда, который либо приводит к конкретным идеям, либо показывает направление для пошагового креативного процесса разработки идеи или нового направления поиска решения проблемы. Так в нашем примере возможны такие сочетания:

медвежонок (самокат, такси) – взять такси и доехать до абонента;

свободное время – засечь время разговора и заплатить за звонок с чужого телефона;

прорыв (авария, пожар) – с телефона-автомата бесплатно набрать «01» и попросить передать своему абоненту срочное сообщение;

сидение дома – добрать до своего дома, зарядить аккумулятор и позвонить;

колбаса (по два десять, цена, оплата) – попросить чей-либо телефон за оплату и позвонить;

после – отложить звонок и сформулировать объяснение причины отсутствия звонка;

баланс (телефонный) – попросить у кого-либо телефон, вставить свою «сим-карту» и позвонить;

обратимся – обратиться к сети Интернет и передать сообщение по электронной почте;

Икар (крылья, птица) – пустить почтового голубя с сообщением;

размышление – поразмыслив, кратко сформулировать суть сообщения, чтобы сэкономить время переговоров с чьего-либо телефона;

более тщательное изучение – изучение обстановки вокруг с целью того, чтобы понять: у кого можно одолжить телефон для звонка.

«Волшебные» слова , предложенные Алексом Осборном, работают как элементы алгоритма перебора случайных комбинаций слов, относящихся к постановке проблемы, и стандартных слов. Например, «волшебные» слова, предложенные Майклом Микалко, выглядят так:

заменить (например, заменить телефонный аппарат, трубка которого связана с ним шнуром, на беспроводной телефон с автономной трубкой);

скомбинировать (например, скомбинировать обычный йогурт с ванилью, затем добавить ароматизаторы, затем добавить кусочки настоящих фруктов или орехи, к полученной субстанции добавить еще карамельную крошку и т. д.);

применить в другой области (например, силденафил цитрат разрабатывался как средство от ангины, но его применение сопровождалось таким побочным эффектом, как «вздымание» и устранение дисфункции эрекции, что позволило запатентовать препарат «Viagra»);

увеличить или уменьшить (например, мегаторги и минителефоны);

исключить (например, исключение камеры из покрышки позволило создать бескамерные шины, что решило проблему проколов и спускания шин);

изменить на противоположное (например, заменить контроль ситуацией бесконтрольности – перевести подразделение на работу в условиях самоорганизации и бюджетирования).
Само «волшебное» слово вписывается в ячейку против соответствующей проблемы, после чего остается продумать возможный сценарий развития проблемной ситуации.
Вопросы

Вопросы , как метод активизации творческого мышления, направлен на то, чтобы посредством ответов на вопросы, направить ход мысли к наиболее сильным решениям.

Контрольные вопросы составляются на основе опыта решения схожих задач.

Прежде, чем выбрать список контрольных вопросов, наиболее соответствующих характеру решаемой проблемы, следует уточнить саму решаемую проблему. Затем последовательно рассмотреть каждый вопрос списка, пытаясь использовать заложенную в нем информацию для решения проблемы. Все возникающие идеи и дополнительную информацию, которую необходимо привлечь к процессу поиска, необходимо фиксировать. В результате может быть получен целый спектр оригинальных решений или переосмысление проблемы и формулирование ее с других позиций с целью дальнейшего поиска решений.

При этом вопрос скорее должен стимулировать мысль, чем подсказывать идею решения проблемы. Вопросы должны давать новый, неожиданный взгляд па проблему. В качестве примера может служить следующий список вопросов.

Какова основная функция объекта (процесса)?

Что представляет собой идеальный объект (процесс)?

Что будет, если убрать данный объект (не выполнять процесс)?

Какие функции выполняет данный объект (процесс), нельзя ли часть из них сократить?

Как иначе можно выполнить основную функцию объекта (процесса)?

В какой другой области наилучшим образом выполняется данная функция и нельзя ли позаимствовать решение?

Можно ли разделить объект (процесс) на части? Можно ли отделить слабое звено? Можно ли объединить несколько элементов?

Можно ли неподвижные объекты сделать подвижными и наоборот?

Нельзя ли поменять последовательность операций или исключить предварительные, подготовительные операции?

Нельзя ли использовать вредные факторы и функции?

Какие дополнительные функции может выполнять данный объект?

Где в объекте (процессе) заложены излишние запасы? Как их сократить?

В качестве системы наводящих вопросов могут служить и такие варианты: «а если заменить этот элемент другим?», «а если изменить возраст персонажа, форму объекта?», «если взять другой материал?», «а если внести изменения: сделать его больше, меньше, сильнее, слабее, тяжелее, легче и т. д. (в сочетании с чем-нибудь другим? нельзя ли перекомпановать, объединить, заменить)?», «а если сделать наоборот?» и т. п.

Например, в аэродинамической трубе не модель самолета движется со сверхзвуковой скоростью, налетая на воздух, а наоборот – воздух со сверхзвуковой скоростью устремляется на модель самолета.

Список Т. Эйлоарта (английского изобретателя) считается одним из эталонов контрольных вопросов, который рассматривается как программа поиска решения проблем методом проб и ошибок. Сам список выглядит следующим образом:

• Перечислить все качества и определения предполагаемого изобретения. Изменить их.

• Сформулировать задачи ясно. Попробовать новые формулировки. Определить второстепенные задачи и аналогичные задачи. Выделить главные.

• Перечислить недостатки имеющихся решений, их основные принципы, предложения.

• Набросать фантастические, биологические, экономические, молекулярные и другие аналогии.

• Построить математическую, гидравлическую, электронную, механическую и другие модели (они точнее выражают идею, чем аналогии).

• Попробовать различные виды материалов и энергии: газ, жидкость, твердое тело, гель, пасту и др.; тепло, магнитную энергию, свет, силу удара и т. д.; различные длины волн, поверхностные свойства и т. п.; переходные состояния: замерзание, конденсация, переход через точку Кюри и т. д.; эффекты Джоуля – Томпсона, Фарадея и др.

• Установить варианты, зависимости, возможные связи, логические совпадения.

• Узнать мнение некоторых совершенно неосведомленных в данном деле людей.

• Устроить сумбурное групповое обсуждение, выслушивая все и каждую идею без критики.

• Попробовать «национальные» решения: хитрое шотландское, всеобъемлющее немецкое, расточительное американское, сложное китайское и т. д.

• Спать с проблемой, идти на работу, гулять, принимать душ, пить, есть, играть в теннис, плавать в бассейне – все с ней.

• Бродить среди стимулирующей обстановки (свалка лома, технические музеи, магазины дешевых вещей), просматривать журналы, комиксы.

• Составить таблицу цен, величин, перемещений, типов материалов и т. д., разных решений проблемы или ее частей, искать проблемы в решениях или новые комбинации.

• Определить идеальное решение, разрабатывать возможные.

• Видоизменить решение проблемы с точки зрения времени (скорее или медленнее), размеров, вязкости и т. д.

• В воображении залезть внутрь механизма.

• Определить альтернативные проблемы и системы, которые изымают определенное звено из цепи и таким образом создают нечто совершенно иное, уводя в сторону от нужного решения.

• Чья это проблема? Почему его?

• Кто первый придумал это? История вопроса. Какие ложные толкования этой проблемы имели место?

• Кто еще решил эту проблему? Чего он добился?

Контрольная таблица Алекса Осборна позволяет создать новые решения из уже имеющихся идей или подсказать, что и где именно можно изменить для того, чтобы прийти к креативному решению.

Опрос оформляется в виде таблице (см. табл. 3.3), в строках которой помещены контрольные указания и соответствующие им решения.

Ментальные провакации

Ментальная провокация, как техника креативности, разработана Эдвардом де Боно и, в отличие от метод анализа слов-раздражителей, не использует случай, а намеренно создает кажущиеся противоречивыми высказывания (см. рис. 3.11).

Таблица 3.3

Контрольная таблица Осборна (на примере борьбы с лишним весом)

Смысл провокации состоит в том, чтобы внезапно вырваться из общепринятой, застывшей модели восприятия и войти в состояние нестабильности, которая выявит путь к новой идее.

В этой технике необходимо делать утверждение, которое считается нереализуемым и находится в противоречии с известным опытом или даже полностью противоречит убеждениям.

Сомнение в реальности устоявшихся точек зрения и утверждений создает провокационную ситуацию. Для этого следует поставить убеждения под сомнение, переверните все наоборот, преувеличить или преуменьшить без всякой меры, представить себе, что желания абсолютно ничем не ограничены или связать воедино две вещи, которые на самом деле не соединимы друг с другом. Например, утверждение о том, нельзя ходить по потолку опровергается, как только мы попадаем в состояние невесомости (в космос).

Рис. 3.11. Факторы ментальной провокации

Контролируемое безумство проявляется в таком изменении привычного направления движения мыслей, при котором ментальная провокация как искра разжигает огонь креативности сознания. В этом случае сама ментальная провокация становится объектом исследования. Например, в Бельгии сознательно запускают воров-профессионалов в супермаркеты для того, чтобы проверить эффективность охраны магазина и получить рекомендации по совершенствованию работы служб безопасности и автоматизированных охранных систем.

Разрушение парадигм строится на основе разнообразных способов передачи информации, разрушающих детерминированную картину мира. К основаниям подобного рода следует отнести такие описания как: визуальные образы (рисунки, диаграммы, чертежи, светокопии, двумерные и трехмерные изображения); вербальные модели (грамотно подобранные слова, тексты, звуки); концептуальные положения; эмоциональные оттенки (чувства и настроения), а также использование цифр, формул и попутных находок нового видения проблемы. Например, визуализация статистической информации о темпах «развития» развитого социализма в свое время разрушала миф о строительстве светлого будущего.
NIE-формулировки предполагают поэтапное продвижение к решению проблемы на основе отрицания утверждений, сделанных первоначально. Выделить можно пять этапов:
...

1. Сформулировать проблему (например, взятки чиновников сдерживают развитие государства).

2. Пересчитать все моменты, включенные в проблему как нечто само собой разумеющееся (взятки, чиновники, развитие, государство).

3. Образовать NIE-формулировки, отрицающие утверждения, которые сделаны на втором этапе (взятки чиновников стимулируют развитие государства).

4. Поиск новых идей, исходя теперь уже из NIE-формулировок (чиновники берут взятки и платят с них налоги, что повышает наполнение бюджета и ведет к развитию государства).

5. Выбор и последующая реализация решения (закон, регулирующий оплату услуг чиновников).

Концептуальное абстрагирование

Концептуальное абстрагирование представляет собой стремление изменить плоскость рассмотрения проблемы, за счет понимания ее сути на более высоком уровне абстракции. На этой основе удается последовательно разработать множество вариантов решения проблемы.

Концептуальный веер Эдварда де Боно основан на том, что последовательное абстрагирование создает своего рода веерообразную иерархическую структуру вариантов решения. Прогрессирующее абстрагирование Х. Гешка позволяют последовательно приближаться к сути проблемы или, другими словами, возвращаться в своих размышлениях «к самому началу».

Принцип работы рассматриваемых процедур прост: следует исходить из того, что «не устраивающее» решение проблемы необходимо выводить на более высокий уровень абстракции. Или необходимо понять: какая концепция стоит за этим неудачным решением?

Алгоритм, который можно повторять сколько угодно раз включает три шага.

1. Определить, о чем, по сути, идет речь.

2. Открыть новые альтернативы для своих действий.

3. Выбрать одно из решений.

В качестве иллюстрации приведем пример из книги [64]

«Вы хотите повесить доску в лекционном зале. Ваша первая мысль: надо забить в стенку гвоздь и повесить доску на него. Но есть маленькая проблема: Вы никак не можете найти молоток.

1. В чем суть вопроса?

Вы переводите свою проблему на более высокий уровень. Разумнее всего не абстрагироваться сразу слишком сильно. В нашем примере речь идет о том, чтобы найти какой-нибудь предмет, способный вбить в стенку гвоздь.

2. Какие у Вас есть альтернативы?

Исходя из этой концепции, Вам надо подумать о других возможностях ее реализации. В нашем примере Вы будете искать возможность вбить гвоздь в стенку: отрезок металлической трубы, или толстую доску, или камень подходящей формы. Или подумаете о том, можно ли просверлить нужное отверстие, чтобы засунуть в него гвоздь.

3. Какое решение выбрать?

Все варианты Вы проверяете на их приемлемость, а затем решаете в пользу одного из них. Итак, если Вам удалось найти подходящее бревно, Вы решили свою проблему.

Если ни одно из решений Вас не удовлетворяет

В этом случае надо продолжать абстрагироваться! И тогда этот четвертый шаг будет соответствовать первому, только теперь Вы будете работать на более обобщенном уровне и сможете принять во внимание еще больше возможностей.

Это последовательное абстрагирование создает веерообразную структуру возможных решений (см. рис. 3.12). Чем «выше» Вы будете продвигаться, т. е. чем более обобщенно Вы будете формулировать свою проблему, тем больше опций Вы получите на нижних уровнях. Разумеется, для этого Вам надо вывести эти опции из вышележащих концепций.

Если Вы так и не нашли подходящую замену молотку или же если Вас проинформировали о том, что Вам вообще нельзя вбивать в стену гвозди, определите следующий уровень проблемы: Вам нужны возможности закрепить доску на стене.

При помощи этой концепции Вы, быть может, придете к решениям вроде «приклеить доску» или «подвесить ее к потолку». Для найденных решений Вы снова сможете искать дальнейшие способы их реализации.

Рис. 3.12 Концептуальный веер

Но может выясниться, что у Вас вообще нет никакой возможности закрепить доску на стене. Опять задайте себе вопрос: о чем, собственно, идет речь? Может быть, Вы придете к решению, что доску можно установить таким образом, чтобы ее было видно всем посетителям. Тогда Вы сможете выработать новые варианты: прислонить доску, держать ее на весу, установить у входа и т. д.

На более высоком уровне Вы, возможно, отойдете от самой доски и разработаете такие опции, как работа с проекционным аппаратом, распространение тезисов в печатном виде или же проведение лекций таким образом, который позволит пренебречь дополнительной визуальной информацией.

Возможно, это слишком простой пример, но он показывает, как работает этот часто очень эффективный метод, ведь многие и многие проблемы можно решить, не продолжая, образно говоря, напряженно искать молоток, а просто рассмотрев, причем систематично, другие возможности».

Методы, использующие карточки

Техника расчленения. Этот метод включает четыре последовательных шага. Существо метода заключается в одновременной обозримости всего множества элементов, подлежащих преобразованию, т. е. в активизации не только аналитических возможностей левого полушария головного мозга человека, но и синтетических – правого.

Вначале все составные части конструкции (предмета, услуги, товара и т. д.), подлежащей совершенствованию, записывают на отдельные карточки.

Затем на каждой карточке последовательно перечисляют максимальное количество характерных признаков соответствующей части.

После этого необходимо оценить значение и роль каждого признака для функций данной части (должны ли они оставаться неизменными с точки зрения реализации своих функций). Необходимо подчеркнуть разными цветами: те признаки, которые совсем нельзя менять; те, которые можно менять в заданных пределах; и те, которые можно менять в любых пределах.

В заключение все карточки выкладываются на стол одновременно и анализируются как общее поле приложения усилий.

Метод фокальных объектов

В рамках метода происходит установление ассоциативных связей между фокусом, в котором находится исследуемая проблема, и случайным словом.

Метод был предложен в 1926 г. профессором Берлинского университета Ф. Кунце и усовершенствован в 1950-х гг. американским изобретателем Ч. Вайтингом, как процедура, в которой на заданный (фокальный) объект следует перенести свойства других объектов, выбранных наугад.

Необычные сочетания, новые качества возбуждают цепь ассоциаций, необходимых для творческих решений.

Последовательность действий и их краткое содержание представлено на рисунке 3.13, из которого следует, что метод может дать хорошие результаты при поиске новых модификаций известных способов и устройств.

Метод гирлянд ассоциаций

Метод гирлянд ассоциаций и метафор представляет собой развитие метода фокальных объектов и включает процедуры, отраженные на рисунке 3.14.

Вначале дается определение синонимов объекта, в результате которого образуется гирлянда синонимов (например, стол – парта – бюро – пюпитр…). Затем происходит выбор случайных существительных, при помощи которых генерируется гирлянда этих существительных (например, карандаш – окно – пол – лампа…).

Осуществляется комбинирование всех элементов гирлянды синонимов с каждыми элементами гирлянды случайных существительных. Причем некоторые из комбинаций представляют идеи для решения задачи (например, стол как карандаш – стол в виде окна – стол, совмещенный с полом – стол в виде лампы…).

Далее составляется список признаков в виде прилагательных для каждого элемента гирлянды случайных существительных, что позволяет сформировать. гирлянду признаков (например, карандаш: деревянный – музыкальный – цветной – …; окно: пластиковое – прозрачное – голубое – …). Затем осуществляется комбинирование элементов гирлянды синонимов с элементами гирлянд признаков, в результате чего могут появиться идеи по решению проблемы (например, стол – деревянный (в виде дерева); музыкальный (с встроенным плеером); цветной (меняющий цвет в зависимости от времени суток или освещенности помещения)…).

Для генерирования гирлянд свободных ассоциаций исходным моментом служит каждый элемент гирлянды признаков. Кол-во гирлянд свободных ассоциаций равно числу элементов гирлянд признаков. А сами гирлянды образуются при помощи многократной постановки вопроса «О чем напоминает слово…?». Ответ на вопрос, полученный на основе ассоциации, представляет собой новый элемент гирлянды, который является исходным для повторной постановки вопроса (например: «О чем напоминает слово «зеленый»? – О «траве»; «О чем… «трава»? – О «поле»; «О чем… «поле»? – О «холоде» и т. д. Гирлянда ассоциаций содержит: трава – поле – холод…).

Комбинирование элементов гирлянды синонимов с элементами гирлянд свободных ассоциаций позволяет получить новые варианты решения проблемы.

Необходимость продолжения ассоциаций определяется по результатам анализа всех полученных вариантов решений. Если решений достаточно, то осуществляется выбор оптимального варианта.

Рис. 3.13. Ассоциативные связи между фокусом и случайным словом

Рис. 3.14. Девять шагов метода «гирлянды ассоциаций»

Если нет – генерируются вторичные гирлянды, элементы которых комбинируются с элементами гирлянды синонимов, в результате чего возникают новые идеи.

В любом случае, необходимо осуществить классификацию всех идей на нерациональные (непригодные, плохие), полурациональные (привлекательные), рациональные (хорошие). Нерациональные идеи отбрасываются; рациональные образуют ядро для выбора оптимального варианта, а полурациональные (которые чем-то привлекательны, но имеют видимые недостатки) снова анализируются, после чего включаются в список нерациональных или рациональных идей.

Метод морфологического анализа [65]

Основной идеей морфологического анализа является упорядочение процесса выдвижения и рассмотрения различных вариантов решения задачи. Однако большая часть этих вариантов оказывается лишенной практического смысла, что делает использование метода слишком трудоемким. Считается, что впервые морфологический анализ был использован швейцарским астрофизиком Фрицом Цвикки для решения технических задач в 1942 г., когда он участвовал в разработке ракетных двигателей в фирме «Аэроджемн инжиниринг корпорейшн».

Метод основан на комбинировании выделенных элементов или их признаков в процессе поиска решения проблем. В рамках этого метода определяются все возможные элементы, от которых может зависеть решение проблемы, перечисляются возможные значения этих элементов, а затем наступает процесс генерирования альтернатив путем перебора всех возможных сочетаний этих значений (см. табл. 3.4).

Последовательность действий такова: определить категории (элементы); составить список свойств; разработать матрицу; определить комбинации; выбрать решение.

При этом количество вариантов комбинаций равно сумме рабочих клеток матрицы возведенной в куб.
Таким образом, пылесос представляет собой деревянную тумбочку, стационарно расположенную в кладовке и соединенную со всеми комнатами воздушной магистралью, в которую подключается шланг (в той комнате, в которой идет уборка), поэтому шнур короткий. Цвет видимой части пылесоса (шлаг с насадками) подбирается под интерьер квартиры. После уборки матерчатый фильтр очищается.
Таблица 3.4

Морфологическая матрица (новый продукт – пылесос)

Категорий не должно быть слишком много и они не должны быть зависимыми друг от друга. Для каждой категории следует определить три-четыре признака. При составлении комбинаций следует помнить, что свойства, бесполезные по отдельности, в определенном сочетании приводят к желанным результатам.

Построение морфологических матриц позволяет быстрее и точнее ориентироваться в многообразии понятий и факторов.

При использовании данного метода объект необходимо разбить на функциональные части (функционально-морфологические признаки), такие, без которых объект не будет выполнять свои функции.

Затем следует выписать отдельно морфологические признаки и записать информацию о них (варианты осуществления) без связи с объектом, т. е. применить морфологические признаки к другим аналогичным объектам.

Анализ полученных вариантов выявляет такие их комбинации, которые при обычном переборе могут быть упущены.

Метод сценариев

Сценариями называют гипотетические альтернативные описания того, что может произойти в будущем. Сценарии не просто плод фантазии, а логически обоснованные модели будущего, своеобразный рассказ о том, «что случится, если…».

Обычно разрабатывают несколько сценариев: оптимистический, пессимистический и промежуточный. Перед разработкой сценария составляют перечни факторов, влияющих на ход событий и наличных ресурсов.

Поиск нестандартных решений вновь возникшей проблемы осуществляется методами генерирования альтернатив. Сравнительная предпочтительность различных альтернатив оценивается методом определения рейтингов или методами формирования оценочных систем, в состав которых входят критерии оценки, шкалы измерения критериев, правила выбора наиболее предпочтительной альтернативы. Этот метод применяется в том случае, когда цель неясна, а есть только исходное состояние системы.

События нижнего уровня декомпозиции ранжируются по предпочтительности и вероятности наступления. Наиболее предпочтительный вариант и есть цель системы. Пример сценария представлен на рисунке 3.15

Рис. 3.15. Сценарий и причинно-следственные связи проблемы

Метод дерева целей

Метод разработан на основе системного анализа проблемных ситуаций и предполагает использование иерархической структуры, полученной путем разделения общей цели на подцели. Дерево целей создается для анализа проблемной ситуации и наглядного представления результатов такого анализа. Идея разработки дерева целей принадлежит американскому исследователю Черчмену, применившему такой подход к исследованию проблем развития промышленности. В данном случае дерево целей представляет собой связанный граф без циклов, поэтому можно дать следующее определение. Дерево целей – это граф, выражающий соподчинение и взаимосвязи элементов, которыми являются цели и ресурсы.

При построении дерева целей тенденции ожидаемого развития событий определяются экспертными прогнозами. Определение основных факторов, влияющих на развитие ситуации, производится методом разработки сценариев. Например, перехода от дерева сценария к дереву программы.

Глава 3.6. Методы выбора решения проблем

Оценка решений

Сам по себе выбор предполагает наличие альтернатив. Отчасти поэтому принятие решений нельзя считать полным и системным, если на предыдущем этапе (этапе генерирования идей) получено только одно решение, что исключает процедуру выбора.

Выбор начинается с процесса оценивания идей, который сводится к тому, чтобы в отношении каждой идеи рассмотреть все плюсы и минусы. При этом допускается комбинировать и видоизменять идеи, улучшать их и совершенствовать.

В связи со сложностью выбора используется принцип последовательного уменьшения неопределенности, заключающийся в последовательном сужении множества решений. Множество альтернативных решений сужается до множества допустимых решений на основе учета ограничений.

Приемлемыми, или допустимыми, называются решения, удовлетворяющие множеству критериев (ограничений).

Существуют различные способы оценки решений, так или иначе связанных с определением и сравнением их относительной ценности.

Процесс оценки можно разделить на пять этапов:

1. Определение «идеального» решения.

2. Исключение неосуществимых решений (тех, которые не соответствуют ограничениям).

3. Оценка оставшихся решений в сравнении с требуемыми результатами.

4. Оценка рисков, связанных с «наилучшим» решением.

5. Принятие решения.

Определение идеального решения осуществляется с точки зрения способа и степени достижения поставленных целей. Для оценки решений нужно создать модель идеального решения и на ее основе измерять варианты решения. При этом необходимо учесть требуемые результаты и ограничения, которым необходимо соответствовать. Пример приведем из ТРИЗ [66] в сочетании с задачей о повышении эффективности деятельности организации за счет внесения инновационных перемен.

В теории решения изобретательских задач есть такая категория: идеальный конечный результат (ИКР), а с точки зрения стратегических изменений текущая эффективность должна снижаться в случае реализации стратегии, что связано с ростом затрат (изменения сопровождаются издержками) и снижением результативности в силу разрушения некоторых вертикальных и горизонтальных отлаженных и устоявшихся связей. Поэтому ИКР в данном случае таков: начинаем вносить изменения и эффективность начинает расти. Что бы это произошло внесение изменений должно сопровождаться механизмами, компенсирующими потери от изменений.

Максимально допустимый ущерб определяется с точки зрения неприемлемой стоимости ресурсов и нежелательных побочных эффектов. Компоненты оценки решений приведены на рис. 3.16.

Часто бывает трудно сделать выбор между решениями, имеющими различные недостатки и обеспечивающими получение требуемых результатов в разной мере. Для того чтобы справиться с такой ситуацией, можно присвоить баллы каждому требуемому результату в соответствии с его относительной ценностью. Для этого выбирается наиболее важный результат, которому произвольно присваивается какое-нибудь значение (например, пять), и затем, в соответствии с этим стандартом, происходит ранжирование всех остальных результатов.

Решения не всегда принимаются путем выбора оптимального соотношения всех критериев эффективности. В определенных ситуациях вместо этого можно применять следующие стратегии: [67]

1. Выбрать любое решение, позволяющее достичь минимального набора требований. Эта стратегия используется при отсутствии достаточного времени или информации для подробной или полной оценки.

2. Отдать предпочтение одному конкретному критерию оценки. Эта стратегия используется, если один критерий имеет особую значимость и имеется достаточно времени или информации для полной оценки решения.

3. Отдать предпочтение решениям, имеющим минимальный недостаток с точки зрения определенного критерия.

Рис. 3.16. Компоненты оценки решений

На этапе исключения неосуществимых решений следует изучить каждое решение по очереди и отбросить не соответствующие принятым ограничениям. Иногда требуется модифицировать решение, которое в противном случае было бы неприемлемым, так, чтобы оно соответствовало ограничениям, и его можно было оценить позже.

Оценка оставшихся решений осуществляется для того, чтобы понять, насколько они способствуют получению требуемых результатов. Наилучшему соответствию по каждому измерению присваивается произвольное значение, (например, 10) а остальные оцениваются относительно этого стандарта. Ценность каждого решения по отношению к желаемым результатам определяется путем умножения степени его соответствия на относительную ценность каждого результата. Недостатки каждого решения ранжируются отдельно и им присваивается отрицательное значение. «Наилучшим» из оставшихся является то решение, которое наберет в сумме наибольшее число баллов.

Оценка рисков выполняется по отношению к тому решению, которое имеет наилучшее соотношение преимуществ и недостатков. Следует оценить возможные риски, связанные с этим решением: приемлемы ли они и можно ли их минимизировать? Для оценки следует ответить на вопрос: «Что могло бы пойти «неправильно», какова вероятность того, что это произойдет, и насколько серьезными могут быть последствия?».

Полезно построить сценарии возможного развития событий и рассмотреть, что случится, если реализация решения пойдет не по плану.

Если риски, связанные с выбранным решением, окажутся неприемлемыми и неизбежными, от них следует отказаться и оценить с точки зрения рисков решение, набравшее максимальное число баллов после выбранного ранее. Этот процесс продолжается, пока не будет найдено полностью приемлемое решение!

Выбор решения

Важно помнить, что необязательно выбирать одно из предложенных решений. Самое эффективное решение может объединять два или три варианта или быть измененной формой одного из них.

При выборе варианта следует руководствоваться заранее определенными целями и критериями.

Одни и те же цели могут быть достигнуты при разной величине затрат, поэтому основным критерием эффективности решения является отношение полученного в результате его реализации эффекта, выраженного показателем степени достижения цели, к величине затрат на разработку решения и его осуществление. В таких ситуациях одним из наиболее часто применяемых методов оценки эффективности решения является метод «затраты-прибыль», при котором эффективность количественно характеризуется получаемой прибылью на единицу затрат, где под «прибылью» понимается некоторая совокупность критериев, характеризующих то или иное решение. К таким критериям могут быть отнесены как объективные показатели, например, потоки платежей, срок окупаемости, рентабельность, объем производства и другие, так и субъективные оценки, например, социальная значимость деятельности, репутация организации и т. п.

Существует много видов эффективности. [68] Результирующая эффективность представляет собой комплекс всех видов эффективности.

Организационная эффективность управленческого решения представляет собой результат достижения организационных целей за счет меньших усилий, меньшего числа работников или меньшего времени.

Экономическая эффективность управленческого решения характеризуется соотношением стоимости прибавочного продукта, полученного за счет реализации конкретного управленческого решения и затрат на его подготовку и реализацию. Прибавочный продукт может быть представлен в виде прибыли, снижения затрат, увеличения производительности, получения кредитов и т. д.

Технологическая эффективность управленческого решения – это результат достижения отраслевого, национального или мирового технологического уровня производства, запланированного в бизнес-плане, за более короткое время или меньшими финансовыми затратами.

Социальная эффективность управленческого решения рассматривается как результат достижения социальных целей для большего количества работников и компании за более короткое время, меньшим числом работников, меньшими финансовыми затратами.

Психологическая эффективность управленческого решения связана с достижением психологических целей для большего числа работников или населения за более короткое время, меньшим числом работников или меньшими психологическими затратами.

Правовая эффективность управленческого решения оценивается степенью достижения правовых целей организации и персонала за более короткое время, меньшим числом работников или меньшими финансовыми затратами.
Экологическая эффективность управленческого решения представляет собой результат достижения экологических целей организации и персонала за более короткое время, меньшим числом работников или меньшими финансовыми затратами.

Часть IV. Защита диссертации

Глава 4.1. Оформление результатов исследования

Заключение

Заключение диссертационного исследования содержит основные научные и практические результаты с акцентом новизны и достоверности, что позволяет подтвердить обоснованность общего вывода. Для докторских диссертаций в заключении должна содержаться оценка вклада в науку и практику.

При формулировании пунктов пользуются краткими формами причастий страдательного залога – доказано, получено, показано, предложено, уточнено, определено, разработано, сформулировано и т. п.

В заключении обычно приводят основные результаты диссертационного исследования, прогнозы в отношении предмета исследования с позиции дальнейших возможностей его изучения и свои практические предложения.

Научные результаты представляют собой научные положения, которые отражают итог научной разработки и удовлетворяют требованиям новизны, достоверности и практической ценности. Они подразделяются на теоретико-методологические (для теоретических работ) и инструментальные (для прикладных, экспериментальных и эмпирических исследований), сочетание которых представлено в таблице 4.1.

Таблица 4.1

Научные результаты

Результаты проявляются в их практической значимости, ценности для практики, что в свою очередь определяется наличием практических рекомендаций, широтой области практического приложения, внедрением полученных результатов или степенью и масштабом возможного их внедрения, оценкой эффективности. [69]

Характеристика элементов практической значимости (см. рис. 4.1), как правило, содержится в отдельных рекомендациях, инструкциях, положениях, нормативных документах, обоснованных методах, прогнозах, а также в компонентах учебных процессов и т. д.

Рис. 4.1. Сочетание элементов практической значимости

В заключении приводятся сведения об апробации, о полноте опубликования в научной печати основного содержания диссертации, ее результатов, выводов. Указываются организации, где внедрены результаты диссертационной работы, и где еще они могут быть использованы.

В качестве путей дальнейших исследований обозначают не только открывающиеся новые горизонты науки и оставшиеся нерассмотренными вопросы в рамках предмета исследования, но и рекомендации последователям диссертанта в части постановки вновь возникших проблем и перспективных направлений исследования.

Материалы заключения позволяют выделить из полученных результатов те из них, которые могут лечь в основу положений, выносимых на защиты и составить основу новизны исследования, которое отражается во введении к диссертационной работе.

Введение

Введение дает общее представление о диссертационной работе.

Во введении осуществляется постановка проблемы, формулируются цели и задачи исследования, разъясняются ограничения и гипотеза исследования. Кроме того, дается обоснование структуры диссертационной работы и логики изложения материала. Предваряя само исследование, обозначается новый научный результат с описанием его практической и теоретической значимости, а также представлением фактов реализации и рекомендаций по практической применимости результатов исследования.

Содержание введения нормативно не закреплено, но можно рекомендовать такую последовательность пунктов, устоявшуюся в практике оформления результатов исследования:

• обоснование темы диссертации, ее актуальность;

• состояние и оценка ранее выполненных исследований;

• объект, предмет и рамки исследования;

• цель исследования и средства ее достижения;

• научные задачи и методы их решения;

• основные научные результаты, их новизна, достоверность и практическая ценность;

• апробация научных положений;

• реализация научных результатов;

• указания на объем диссертации, специфические приложения и другие характерные особенности;

• структура диссертации и краткая аннотация (содержание) ее глав;

• научные положения, выносимые на защиту;

• публикации по теме диссертационного исследования.

В большинстве своем приведенные пункты в их содержании были рассмотрены в главе 1.2, но по отдельным позициям необходимо дать рекомендации.
Так, состояние и оценка ранее выполненных исследований может содержать не только перечисление авторов [70] наиболее значимых работ в исследуемой проблемной области, но и акценты на тех ключевых моментах, которые характерны для развития объекта исследования. Целесообразно разбить список имен на несколько самостоятельных частей: классиков и современников; зарубежных и отечественных авторов; исследователей, которые принципиально важны для данной конкретной работы, и тех, кто внес вклад в научное направление в целом.
Сама научная новизна должна быть сформулирована в одном или двух абзацах, а пункты научной новизны, раскрывающие ее содержание, должны не только затрагивать эту новизну, но и раскрывать содержание этой новизны, показывая, чем отличается найденное решение проблем от существующих. Ключевые слова пунктов новизны приведены в приложении 6.

Реализация научных положений предполагает указание конкретных объектов, на которых внедрены конкретные основные результаты исследования, а также полученные на этой основе экономический, социальный, организационный или иной эффекты.

Объем диссертации указывается в страницах без учета объема приложений. Сами приложения содержат иллюстративный материал, сопровождающий процесс и результаты исследования.

Научные положения, выносимые на защиту, содержат те самые результаты, которые отражены в заключении диссертационной работы: научные (теоретико-методологические и инструментальные) и практические результаты, основанные на апробации и публикациях.

Публикации по теме диссертационного исследования указываются как в части количества (штук), так и в части объема (печатных листов [71] ), принадлежащего лично диссертанту, в том случае, если публикации выполнены в соавторстве.

Корректировка диссертационного исследования

После завершения работы над введением возникает потребность переосмыслить выполненное исследование целиком. Как, правило, становится понятным, чего не хватает в исследовании, а какой материал необходимо удалить в силу его избыточности или незначительной релевантности.

Самому диссертанту сделать подобную процедуру сложно в силу того, что нужен взгляд со стороны, чтобы увидеть за текстом диссертационной работы и не до конца раскрытые положения, очевидно новые результаты, которым не придан блеск и системность. Кроме того, диссертанту всегда жаль расставаться с материалом, который хоть и выглядит ненужным, но к нему диссертант, что называется, прикипел, и ему с ним трудно расстаться.

В этом процессе полезны беседы как с коллегами, так и с руководителем или консультантом.

При этом все же следует помнить о том, что «нет предела совершенству» и наступает момент, когда нужно остановиться и заняться составление автореферата.

Автореферат

По поводу значения и содержания автореферата образно выразился д.э.н., профессор В.В. Радаев: «Формально основным текстом является диссертация, а автореферат играет роль сопроводительного документа. На деле все обстоит обратным образом. Фактическая оценка всей работы членами Совета и другими профессионалами часто производится на основании автореферата. Реферат – это лицо всей работы, ее главный репрезентант и к тому же самостоятельная публикация. Поэтому автореферату следует уделить самое пристальное внимание». [72]

Структура автореферата включает две первые страницы, определяемые Положением о диссертационном совете, общую характеристику работы, основные положения и публикации диссертанта по теме исследования (см. рис. 4.2).

Рис. 4.2. Содержание автореферата

Первая и вторая страница автореферата имеет строго определенные форму и содержание, контроль которых осуществляет ученый секретарь диссертационного совета. Подпись ученого секретаря диссертационного совета внизу второй страницы свидетельствует о том, что все написанное на этих страницах верно. Остальные страницы автореферата представляют собой своеобразное лицо диссертанта, поэтому официально не редактируются при тиражировании автореферата.

На первой странице автореферата указывается шифр и наименование специальности, по которой выполнена работа. В том случае, если работа выполнена на «стуке» специальностей (по двум специальностям), то первой указывается та, по которой в реферате выделено большее количество пунктов новизны. В этом же случае на второй странице автореферата могут быть указаны руководитель и консультант (если таковой есть) по этим специальностям. В качестве официальных оппонентов указываются данные доктора и кандидата, как правило, тех наук, по которым выполнена работа и имеющих публикации по теме диссертационного исследования. Для докторской диссертации – все три оппонента должны быть докторами наук.

Общая характеристика работы по форме и содержанию, как правило, представляет собой повторение введения к диссертации. Необходимо только расставить акценты.

Например, число заявленных задач должно быть примерно равно числу полученных результатов (пунктов новизны). Не допустимо, чтобы формулировки заявленных положений и результатом исследования допускали альтернативные интерпретации. Текст автореферата должен быть лаконичным, литературным, понятным.

Актуальность темы : степень изученности (проблемы/задачи); состояние исследования. Задача – сориентировать читателя в предметной области, «подвести» его к научному полю, которое будет «возделываться». Обрисовать систему, в рамках которой существует проблема (задача, решаемая в диссертации). Определить проблематику предметной области и место решаемой проблемы/задачи в этой проблематике. Состояние проблемы/задачи: кто (какие научные школы) работает в данной предметной области; чего они достигли; что осталось нерешенным? Отсюда вытекают цель и задачи исследования.

Например, рассмотрим налоговую систему государства: непосильная налоговая нагрузка на обрабатывающие отрасли; высокий уровень налогообложения оплаты труда; большое число льгот бессистемного характера.

Необходимо совершенствовать? Для совершенствования нужен инструмент? Лучший инструмент – модель? Моделированием занимались …? Решили …? В то же время остаются нерешенными …

Цель и задачи исследования . Цель – … разработка экономико-математических моделей системы налогообложения страны, как инструментальной поддержки экспериментальных исследований направлений ее развития, оценки последствий налоговых преобразований и выработки рекомендаций по совершенствованию налогового законодательства.

Формулировку задач следует начинать с глагола: изучить, построить, провести и т. д. В формулировке задачи желательно обозначать ожидаемый результат. Например, изучить влияние налогов на динамику экономических процессов и определить основные принципы и критерии совершенствования налоговой системы.

Объект и предмет исследования . Объект – это система, в которой заключена проблема/задача, решаемая в диссертации. Объект можно потрогать, обозреть или хотя бы вообразить.

Предмет – это то, что исследуется для решения проблемы/задачи и/или то, с помощью чего она решается. В качестве предмета могут выступать: процессы, методы, средства.

Теоретическая и методологическая основа исследования . Системный подход – «философия диссертации». Экономическая теория. Теория предметной области – методологическая основа. Научные школы – источниковая база. Конкретные методы решения поставленных задач

Научная новизна.

Вариант 1.

Общая формулировка научной новизны всего исследования.

Предмет защиты составляют следующие положения и результаты, полученные лично соискателем и содержащие элементы научной новизны: доказано положение …; выдвинута гипотеза …; разработан алгоритм …

Отмеченные результаты соответствуют п. … «Паспорта …»

Вариант 2.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в синтезе концепции целостной экономико-математической модели налоговой системы и алгоритмов определения размеров налоговых ставок, позволяющих в совокупности «проигрывать» возможные последствия предполагаемых изменений в налогообложении.

На защиту выносятся следующие положения и результаты работы, содержащие элементы научной новизны: положение …; гипотеза …; алгоритм …

Отмеченные результаты соответствуют п. … «Паспорта …»

Теоретическая и практическая значимость работы . Основные положения работы представляют собой [определенный] вклад в теорию … в части …

Выводы и результаты исследования ориентированы на … использование в органах…

Самостоятельное практическое значение имеют методика …, позволяющая…; алгоритм …, обеспечивающий …

Отдельные положения (лучше указать конкретно какие положения) могут быть использованы в учебном процессе … ВУЗов при подготовке бакалавров, магистров и дипломированных специалистов по специальности …

Апробация и внедрение результатов исследования . Основные результаты (положения) работы докладывались и получили одобрительную оценку на научно-практической конференции «_________________» (Москва, июнь, 2004 г.), название; на семинаре «_______________» (Москва, январь, 2005 г.), название.

Основные результаты (положения) нашли практическое применение в …, при решении задач …

Некоторые положения используются в учебном процессе вуза в рамках дисциплины «_______________» название.

Публикации. Основные положения диссертации опубликованы в пяти работах общим объемом … п.л. (из которых лично автору принадлежат … п.л.)

Структура диссертации . Вариант 1. Диссертация состоит из введения, трех глав и заключения. Содержит … приложений, … графиков, … таблиц, … рисунков. Список литературы включает … позиций.

Вариант 2. Изображается схема, увязывающая задачи исследования со структурой работы, или схема, отражающая логику исследования.

Основные положения диссертации, выносимые на защиту содержат исходные посылки, допущения и ограничения, а также в развернутом виде научные и практические результаты исследования. В качестве иллюстраций целесообразно привести рисунки и таблицы, а в случае необходимости – формулы и статистические данные.

Вариант 1. Изложение идет «позадачно». По каждой задаче необходимо отразить: почему задача решается в такой постановке; метод решения (как решалась задача); полученный результат.

Вариант 2. Излагаете по структуре работы, каждый раз связывая основные результаты с задачами исследования.

В целом, написание автореферата представляет собой итерационный процесс, когда текст: пишется, редактируется, переделывается, уточняется как самим диссертантом, так и его коллегами, консультантами и руководителями, а также оппонентами на этапах предварительных обсуждений на профильной кафедре и научных семинарах.
Публикации диссертанта по теме исследования должны быть оформлены в соответствии со стандартом на оформления выходных данных произведений печати и содержать информацию об объеме самих публикаций в печатных листах. На первом месте должны быть самые значимые публикации, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях из перечня, рекомендованного ВАК РФ (для удобства эти статьи следует выделить петитом).
Список литературы

Библиографический список – элемент библиографического аппарата, который содержит библиографические описания использованных источников и помещается после заключения. Такой список составляет одну из существенных частей диссертации, отражающей самостоятельную творческую работу ее автора, и потому позволяет судить о степени фундаментальности проведенного исследования.

В список литературы включают в первую очередь монографии и научные статьи, как российских, так и зарубежных авторов, поскольку такие виды литературных источников обладают наибольшей новизной в части решений рассматриваемых проблем. Наряду с этим в список литературы включают статистические сборники и нормативную литературу различного толка. Учебно-методическая литература используется только в части обзоров и анализа устоявшихся точек зрения, а самая «свежая» информация содержится в Интернет-ресурсах, использование которых также приветствуется.

Список литературы чаще всего выстраивается либо по алфавиту авторов или заглавий литературных источников, либо по видам изданий. В первом варианте, правда, в начале идут по алфавиту российские авторы, затем иностранные авторы, а замыкают список адреса Интернет-ресурсов. Во втором случае осуществляется систематизация тематически однородной литературы: официальные государственные издания, нормативно-инструктивные, справочные, монографии, журнальные статьи и т. д.

Правила записи выходных данных литературных источников определяются государственным стандартом (см. прил. 7).

Библиографическое описание составляют непосредственно по произведению печати или выписывают из каталогов и библиографических указателей полностью без пропусков каких-либо элементов, сокращений заглавий и т. п.

В диссертационных работах в библиографический список не включаются те источники, на которые нет ссылок в основном тексте и которые фактически не были использованы диссертантом. Не включаются также энциклопедии, справочники, научно-популярные издания.

При алфавитном способе расположения библиографических описаний источников их список обычно не нумеруют.

Когда от текста, к которому относится ссылка, нельзя совершить плавный логический переход к ссылке, поскольку из текста неясна логическая связь между ними, то пользуются начальными словами "См.", "См. об этом".

Когда надо подчеркнуть, что источник, на который делается ссылка, – лишь один из многих, где подтверждается, или высказывается, или иллюстрируется положение основного текста, то в таких случаях используют слова "См., например", "См. в частности".

Когда нужно показать, что ссылка представляет дополнительную литературу, указывают "См. также". Когда ссылка приводится для сравнения, поясняют: "Ср.:"; если работа, указанная в ссылке, более подробно освещает затронутый в основном тексте предмет, пишут "Об этом подробнее см.".

По месту расположения относительно основного текста диссертации библиографические ссылки бывают:

1. внутритекстовые, т. е. являются частью основного текста;

2. подстрочные, т. е. вынесенные из текста вниз страницы;

3. затекстовые, т. е. вынесенные за текст всего произведения или его части.

Приложения

В приложения диссертации помещаются материалы дополнительного, справочного, иллюстративного характера, на которые автор не претендует как на личный вклад в науку: не вошедшие в основной текст громоздкие таблицы, расчеты, графики, схемы организации эксперимента, иногда приводятся макеты анкет, выводы формул. Кроме того, в приложения могут быть включены копии подлинных документов, выдержки из отчетных материалов, производственные планы и протоколы, отдельные положения из инструкций и правил, ранее неопубликованные тексты, переписка, акты внедрения, справки об использовании и т. п.

Каждое приложение должно начинаться с нового листа (страницы) с указанием в правом верхнем углу слова «Приложение» и иметь тематический заголовок. При наличии в диссертации более одного приложения они нумеруются арабскими цифрами (без знака №), например: "Приложение 1", "Приложение 2" и т. д. Нумерация страниц, на которых даются приложения, должна быть сквозной и продолжать общую нумерацию страниц основного текста.

Связь основного текста с приложениями осуществляется через ссылки, которые употребляются со словом «смотри»; оно обычно сокращается и заключается вместе с шифром в круглые скобки по форме: (см. приложение 5).

Отражение приложения в оглавлении диссертации обычно бывает в виде самостоятельной рубрики с полным названием каждого приложения.

Если приложения слишком объемны, они могут издаваться в виде отдельного тома.

Чтобы не загромождать основной текст диссертации используются также и примечания. Их помещают внутри текста в круглых скобках (как вводное предложение), или, если такие примечания содержат довольно значительный по объему материал, выносят в подстрочное примечание (т. е. оформляют как сноску), или располагают в конце глав и параграфов.

По содержанию примечания весьма разнообразны:

1. смысловые пояснения основного текста или дополнения к нему;

2. перевод иноязычных слов, словосочетаний, предложений;

3. определения терминов или объяснение значения устаревших слов;

4. справки о лицах, событиях, произведениях, упоминаемых или подразумеваемых в основном тексте;

5. перекрестные ссылки, связывающие данное место издания с другими его местами, содержащими более детальные или дополнительные сведения об упоминаемом здесь предмете или лице.

Примечания связывают с основным текстом, к которому они относятся, с помощью знаков сноски: арабских цифр – порядковых номеров. Знак сноски размещают в тексте:

1. после слова или словосочетания, к которому примечание относится;

2. в конце предложения, если примечание относится к нему в целом;

3. перед точкой, запятой, точкой с запятой, двоеточием, тире, закрывающейся скобкой и закрывающимися кавычками (если относится к последнему выражению в скобках или кавычках), но после многоточия, вопросительного и восклицательного знаков и точки как знака графического сокращения, закрывающих скобок и кавычек (если относится целиком к выражению в скобках или кавычках).

Оформление текста

Текст рукописи диссертации должен быть напечатан на одной стороне стандартного листа белой односортной бумаги через полтора интервала с полями вокруг текста. Размер левого поля – 30 мм, правого – 10 мм, верхнего – 20 мм, нижнего – 20 мм.

При таких полях каждая страница должна содержать приблизительно 1800 знаков (30 строк, по 60 знаков в строке, считая каждый знак препинания и пробел между словами также за печатный знак). В таком случае на 22–24 страницах теста размещается один авторский лист (40 печатных знаков), а 16 страниц формата А4 умещаются на одном печатном листе.

Рукопись перепечатывается строго в последовательном порядке. Не допускаются разного рода текстовые вставки и дополнения, помещаемые на отдельных страницах или на оборотной стороне листа, и переносы кусков текста в другие места.

Все сноски и подстрочные примечания перепечатывают (через один интервал) на той странице, к которой они относятся. Все страницы нумеруются начиная с титульного листа. Цифру, обозначающую порядковый номер страницы, ставят в середине верхнего поля страницы.

Каждая новая глава начинается с новой страницы. Это же правило относится к другим основным структурным частям работы: введению, заключению, списку литературы, приложениям, указателям.

Расстояние между названием главы и последующим текстом должно быть равно трем интервалам. Такое же расстояние выдерживается между заголовками главы и параграфа. Расстояния между основаниями строк заголовка принимают такими же, как в тексте. Точку в конце заголовка, располагаемого посредине строки, не ставят. Подчеркивать заголовки и переносить слова в заголовке не допускается.

Фразы, начинающиеся с новой (красной) строки, печатают с абзацным отступом от начала строки, равным пяти ударам.

Таблицы, рисунки, чертежи, графики, фотографии как в тексте диссертации, так и в приложении должны быть выполнены на стандартных листах размером 210 х 297 мм или наклеены на стандартные листы белой бумаги. Подписи и пояснения к фотографиям, рисункам должны быть с лицевой стороны.

Число исправлений должно быть минимальным: на страницу не более пяти исправлений от руки чернилами черного цвета.

Как показывает объем текста диссертаций, как правило, не превышает для докторских – 300 страниц, для кандидатских – 150 страниц, а магистерских диссертаций – 100 страниц машинописного текста кеглем 14 через 1,5 интервала.

Можно дать общие рекомендации по структуре текста диссертации, которая выглядит следующим образом:

• титульный лист;

• оглавление;

• перечень условных обозначений (если требуется);

• введение;

• главы (разделы) диссертации;

• заключение;

• список использованной литературы;

• приложения.

На титульном листе (см. приложение 2) должны быть приведены сведения в соответствие с приложениями к Положению о диссертационном совете:

• название организации, где выполнена работа;

• сведение о том, что работа выполнена на правах рукописи;

• фамилия, имя, отчество диссертанта;

• название диссертации;

• шифр и наименование специальности (по номенклатуре специальностей научных работников);

• на соискание какой ученой степени претендует соискатель и по какой отрасли наук;

• фамилия, инициалы, ученая степень и научное звание руководителя или консультанта (или того и другого – в особых случаях);

• город и год.

Оглавление (содержание). Основное назначение оглавления [73] – помочь читателю быстро найти нужный раздел, главу, параграф, познакомиться с составом диссертации, дать представление о тематическом содержании и ее построении.

Оглавление диссертации – это перечень разделов (частей), глав (подразделов) и параграфов (пунктов) составленный в той последовательности, в какой они даны в диссертации. В оглавлении указывают номер страницы, на которой напечатано начало раздела, подраздела. Оглавление помещают в начале диссертации. Форма изложения оглавления представлена в Приложении 8.

Перечень условных обозначений . В перечень условных обозначений включаются сокращенные слова (аббревиатуры), условные обозначения, символы, единицы, термины.

Специальные сокращения и обозначения включают в перечень в тех случаях, когда их общее количество более 20 и каждое из них повторяется в тексте не менее трех раз.

Перечень составляется в алфавитном порядке, располагается столбцом, в; котором слева приводят сокращения (символ, термин), а справа – его детальную расшифровку. Вверху столбца – заглавие «Перечень условных обозначений», напечатанное прописными буквами.

Если количество применяемых в тексте сокращений менее 20 и каждое из них повторяется менее трех раз, допускается перечень не составлять, а приводить расшифровку сокращения (символа, термина) при первом упоминании (непосредственно в тексте или в подстрочном примечании).

Физические величины приводятся в указанном перечне, если они отличаются от общепринятых.

Текстовый материал введения, разделов диссертации и заключения оформляются с учетом следующих правил.

Оформление результатов диссертационного исследования хотя и идет все время работы над рукописью, но в завершающей стадии приобретает черты самостоятельного процесса, основанного на большом числе писанных и неписанных правил, что приводит диссертанта в трепет.

Однако грамотно оформленная рукопись диссертационной работы сразу видна оппонентам, что создает положительный настрой на подготовку отзыва и свидетельствует и создает соответствующей готовности диссертанта не только к проведению, но и оформлению результатов научного исследования.

Таблица, как правило, состоит из следующих элементов: порядкового номера и тематического заголовка, шапки, заголовков вертикальных граф (головки), горизонтальных и вертикальных граф основной части, называемых прографками.

Порядковый номер таблицы служит для ее связи с текстом. Он состоит из слова «таблица» и цифры ее номера в диссертации, значок "№" перед порядковым номером и точку после него не ставят (например: Таблица 3).

Если в диссертации одна таблица, то ни нумерационный заголовок, ни слово «таблица» не нужны. В этом случае в тексте слово «таблица» необходимо писать без сокращения.

Если в диссертации две таблицы и более, то они должны быть пронумерованы, и на каждую необходима ссылка в тексте. Слово «таблица» в этом случае приводят в сокращенном виде, знак "№" не ставят, например:

Данные анализа (табл. 3) показывают, что…

Тематический заголовок отражает основное содержание таблицы и употребляется в случае необходимости ее использования без обращения к тексту. Такой заголовок, как и нумерационный, пишется с прописной буквы, без точки на конце.

Шапка – это часть таблицы, в которой приводится содержание вертикальных граф. Она может состоять как из одного, так и нескольких ячеек (ярусов).

Заголовки граф в первом ярусе следует писать с прописной буквы, в конце ни точку, ни запятую не ставят. Заголовки граф второго и последующих ярусов (подзаголовки) пишут следующим образом. Если ярус составляет единую грамматическую форму с предыдущим ярусом, то со строчной буквы пишут нижележащие подзаголовки, например:

Если ярус имеет самостоятельное значение, то с прописной буквы пишутся и подзаголовки, например:

Заголовки граф приводятся в именительном падеже единственного числа. Многоярусные головки следует сокращать. Для этого можно объединять несколько граф в одну или переносить какой-либо ярус в тематический заголовок.

Следует избегать вертикальной графы "номер по порядку", в большинстве случаев не нужной. Весьма осторожно нужно обращаться и с вертикальной графой «Примечание». Такая графа допустима лишь в тех случаях, когда она содержит данные, относящиеся к большинству строя таблиц.

Боковик – это крайняя левая графа, содержащая сведения о горизонтальных строках и являющаяся составной частью так называемого «хвоста» таблицы, т. е. той ее части, которая находится ниже шапки.

Каждый боковик должен иметь заголовок, который пишется в именительном падеже с прописной буквы и без точки на конце. Строчки боковика должны строго подчиняться его заголовку. Повторяющиеся величины обязательно группируются, например:

Прографка – это графы, содержащие данные, которые относятся к головке и боковику и входят в хвостовую часть таблицы. При оформлении прографки надо знать следующие правила:

1. В таблице недопустимы пустые прографки. Если есть сведения, а автор диссертации их не имеет, то необходимо писать "Нет свед." (сокращение от "Нет сведений"). Если сведения отсутствуют (по неизвестной причине), то ставится знак тире.

2. Абсолютно идентичные текстовые сведения можно заменить: одно слово – кавычками; два и более слов – словами "То же".

3. Цифры, химические символы, знаки, марки заменять нельзя.

Все приводимые в таблицах данные должны быть достоверны, однородны и сопоставимы, в основе их группировки должны лежать существенные признаки.

Не допускается помещать в текст диссертации без ссылки на источник те таблицы, данные которых уже были опубликованы в печати.
При переносе таблицы на следующую страницу шапку таблицы следует повторить и над ней поместить слова "продолжение таблицы 3". Если головка громоздкая, допускается ее не повторять. В этом случае пронумеровывают графы и повторяют их нумерацию на следующей странице. Заголовок таблицы не повторяют.
Текстовой материал диссертации включает числительные, буквенные обозначения, цитаты, ссылки, перечисления и т. д.

Цифровая форма применяется при записи количественных числительных за исключением: 1) однозначных числительных в косвенных падежах не при единицах величин или денежных единицах (например: ограничено тремя попытками); 2) при стечении нескольких числительных в цифровой форме (например: три 100-стометровые дистанции); 3) в начале предложения и особенно абзаца.

Цифровая форма используется также для написания порядковых числительных:

1. если они переданы римскими цифрами (XXIII научная конференция);

2. если это номера страниц, таблиц, иллюстраций и приложений, которым предшествует название нумеруемого объекта (на с. 6; в табл. 3; на рис. 45; приложение 9; но: в 3-м томе, в 5-й главе);

3. если это дата перед названием месяца или словом «год» (6 мая; в 1825 году);

4. если это ряд из трех и более порядковых числительных (падежное окончание наращивается только у последнего числительного, например: 5, 6 и 7-й класс; 50, 60 и70-е гг.);

5. если это порядковые числительные, написанные через тире (80 – 90-е годы).

Буквенно-цифровая форма записи числительных используется:

1. для многозначных круглых чисел в цифровой форме (25 тыс. человек; 50 млн. долларов и т. п.);

2. для порядковых числительных в форме арабских цифр – наращивается падежное окончание (кроме указанного выше случая);

3. для сложных существительных и прилагательных, включающих числительные типа 50-процентный, 100-километровый, 850-летие. Допускается также написание подобных слов в сокращенном виде: 3-км. расстояние, 200-кг нагрузка, 5-% раствор (лучше 5 %-й раствор).

Существуют определенные правила наращивания падежного окончания. Оно должно быть:

1. однобуквенным, если предпоследняя буква числительного гласная (10-й; 10-я; 10-х);

2. двухбуквенным, если предпоследняя буква согласная: 10-го; 10-му; 10-ми.

При сокращенной записи слов используются три основных способа:

1. оставляется только первая (начальная) буква слова (год – г.);

2. оставляется часть слова, отбрасывается окончание и суффикс (советский – сов.);

3. пропускается несколько букв в середине слова, вместо которых ставится дефис (университет – ун-т).

Делая сокращение, нужно иметь в виду, что сокращение должно оканчиваться на согласную и не должно оканчиваться на гласную (если она не начальная буква в слове), на букву «й», на мягкий и твердый знак.

В научном тексте встречаются следующие виды сокращений:

1. буквенные аббревиатуры;

2. сложносокращенные слова;

3. условные графические сокращения по начальным буквам слова;

4. условные графические сокращения по частям слова и начальным буквам.

Буквенные аббревиатуры составляются из первых (начальных) букв полных наименований и делятся на:

1. читаемые по названиям букв (США);

2. читаемые по звукам, обозначаемым буквами (вуз – высшее учебное заведение).

В научных текстах, кроме общепринятых буквенных аббревиатур, используются вводимые их авторами буквенные аббревиатуры, сокращенно обозначающие какие-либо понятия из соответствующих областей знания. При этом первое упоминание таких аббревиатур указывается в круглых скобках после полного наименования, в дальнейшем они употребляются в тексте без расшифровки.

Другим видом сокращений являются сложносокращенные слова , которые составляются из сочетания:

1. усеченных слов и полных слов (профсоюз – профессиональный союз);

2. одних усеченных слов (колхоз – коллективное хозяйство).

В научных текстах, кроме общепринятых сложносокращенных слов, употребляются также сложносокращенные слова, рассчитанные на узкий круг специалистов.

Еще один вид сокращений – условные графические сокращения по начальным буквам (н.м.т. – нижняя мертвая точка) – применяются чаще всего в технических текстах. От буквенных аббревиатур они отличаются тем, что читаются полностью, сокращаются только на письме и пишутся с точками на месте сокращения.

И, наконец, в тексте диссертационных работ встречаются условные графические сокращения по частям и начальным буквам слов. Они разделяются на:

1. общепринятые условные сокращения;

2. условные сокращения, принятые в специальной литературе, в том числе в библиографии.

Укажем общепринятые условные сокращения, которые делаются после перечисления: т. е. (то есть), и т. д. (и так далее), и т. п. (и тому подобное), и др. (и другие), и пр. (и прочие).

Общепринятые условные сокращения, которые делаются при ссылках: см. (смотри), ср. (сравни).

Общепринятые условные сокращения при обозначении цифрами веков и годов: в. (век), вв. (века), г. (год), гг. (годы).

Укажем еще ряд общепринятых условных сокращений: т. (том), н. ст. (новый стиль), ст. ст. (старый стиль), н. э. (нашей эры), г. (город), обл. (область), гр. (гражданин), с. (страницы при цифрах), акад. (академик), доц. (доцент), проф. (профессор).

Слова "и другие", "и тому подобное", "и прочие" внутри предложения не сокращают.

Не допускаются сокращения слов "так называемый" (т. н.), "так как" (т. к.), «например» (напр.), «около» (ок.), «формула» (ф-ла), «уравнение» (ур-ние).

В научных текстах и формулах очень распространены буквенные обозначения. Такие обозначения должны соответствовать утвержденным стандартам и другим имеющимся нормативным документам. В идеальном случае в каждой диссертации должна быть создана такая система, в которой каждой букве соответствует одна величина, и наоборот, каждая величина представляется одной буквой. Иными словами, идеальная система не должна содержать многозначных и синонимических буквенных обозначений.

В научных текстах встречается много перечислений (перечней), состоящих как из законченных, так и незаконченных фраз. Незаконченные фразы пишутся со строчных букв и обозначаются арабскими цифрами или строчными буквами с полукруглой закрывающей скобкой. Существует два варианта оформления таких фраз.

Первый вариант: перечисления состоят из отдельных слов (или небольших фраз без знаков препинания внутри), которые пишутся в подбор с остальным текстом и отделяются друг от друга запятой. Например:

Турбины разделяются на три вида:

1. активные,

2. реактивные и

3. комбинированные.

Второй вариант: перечисления состоят из развернутых фраз со своими знаками препинания. Здесь части перечисления чаще всего пишутся с новой строки и отделяются друг от друга точкой с запятой. Например:

Новый станок отличается от старого:

• наличием экранизирующего щита;

• большой скоростью вращения сверла;

• лучшей изоляцией электропроводки, распределительных щитов и пульта управления.

Основную вводную фразу нельзя обрывать на предлогах или союзах (на, из, от, то, что, как и т. п.).

Правильно:

В состав университета входят:

1. кафедры,

2. факультеты,

3. обслуживающие подразделения.

Неправильно:

Университет состоит из:

1. кафедр,

2. факультетов,

3. обслуживающих подразделений.

Все приводимые в тексте заголовки и подзаголовки должны в предельно краткой форме отражать тематику помещенного под ними текста. Заголовки помещаются над текстом в средней части листа, в кавычки не заключаются, пишутся с прописной буквы с красной строки, точка в конце них не ставится.

Заголовки в диссертационных работах включают от 2 до 14 слов, т. е. они обычно занимают не более 2-х машинописных строк. Заголовок должен состоять по возможности из ключевых слов (т. е. слов, несущих основную смысловую нагрузку). В заголовки не включают сокращенные слова и аббревиатуры, а также физические, химические и математические формулы.

Иллюстрации в диссертации должны быть пронумерованы. Нумерация их обычно бывает сквозной, т. е. через всю работу. Если иллюстрация в работе единственная, то она не нумеруется.

Каждую иллюстрацию необходимо снабжать подрисуночной подписью, которая должна соответствовать основному тексту и самой иллюстрации.

Подпись под иллюстрацией обычно имеет четыре основных элемента:

• наименование графического сюжета, обозначаемого сокращенным словом "Рис. __";

• порядковый номер иллюстрации, который указывается без знака номера арабскими цифрами;

• тематический заголовок иллюстрации, содержащий текст с характеристикой изображаемого в наиболее краткой форме;

• экспликацию, которая строится так: детали сюжета обозначают цифрами, затем эти цифры выносят в подпись, сопровождая их текстом. Следует отметить, что экспликация не заменяет общего наименования сюжета, а лишь поясняет его.

Пример:

Рис. 12. Матрица SWOT-анализа:

1 – возможности;

2 – угрозы;

3 – сильные стороны;

4 – слабые стороны.

Основными видами иллюстративного материала в диссертациях являются: чертеж, технический рисунок, схема, фотография, диаграмма и график.

Чертеж используется, когда надо максимально точно изобразить, конструкцию машины, механизма или их части.

Фотография применяется тогда, когда необходимо с документальной точностью изобразить предмет или явление со всеми его индивидуальными особенностями.

Технические рисунки используются в диссертационных работах, когда нужно изобразить явление или предмет такими, какими мы их зрительно воспринимаем, но только без лишних деталей и подробностей. Такие рисунки выполняются, как правило, в аксонометрической проекции, что позволяет наиболее просто и доступно изобразить предмет.

Схема – это изображение, передающее обычно с помощью условных обозначений и без соблюдения масштаба основную идею какого-либо устройства, предмета, сооружения или процесса и показывающее взаимосвязь их главных элементов.

На схемах всех видов должна быть выдержана толщина линий изображения основных и вспомогательных, видимых и невидимых деталей и толщина линий их связей.

В некоторых диссертациях пространственные схемы различных систем изображаются в виде прямоугольников с простыми связями-линиями. Такие схемы обычно называют блок-схемами.

Диаграмма – один из способов графического изображения зависимости между величинами. Диаграммы составляются для наглядности изображения и анализа статистических данных.

В соответствии с формой построения различают диаграммы плоскостные, линейные и объемные. В диссертациях наибольшее распространение получили линейные диаграммы, а из плоскостных – столбиковые (ленточные) и секторные.

График (кроме геометрического образа) должен содержать ряд вспомогательных элементов:

• общий заголовок графика;

• словесные пояснения условных знаков и смысла отдельных элементов графического образа;

• оси координат, шкалу с масштабами и числовые сетки;

• числовые данные, дополняющие или уточняющие величину нанесенных на график показателей.

Оси абсцисс и ординат графика вычерчиваются сплошными линиями. На концах координатных осей стрелок не ставят. В некоторых случаях графики снабжаются координатной сеткой, соответствующей масштабу шкал по осям абсцисс и ординат. Можно при вычерчивании графиков вместо сетки по осям короткими рисками наносить масштаб.

Многословные надписи заменяют цифрами, а расшифровку приводят в подрисуночной подписи.

Формула – это комбинация математических или химических знаков, выражающих какое-либо предложение. Формулы обычно располагают отдельными строками посередине листа и внутри текстовых строк в подбор.

Для экономии места несколько коротких однотипных формул, выделенных из текста, можно помещать на одной строке, а не одну под другой. Небольшие и несложные формулы, не имеющие самостоятельного значения, размещают внутри строк текста.

Нумеровать следует наиболее важные формулы, на которые имеются ссылки в последующем тексте. Не рекомендуется нумеровать формулы, на которые нет ссылок в тексте.

Порядковые номера формул обозначают арабскими цифрами в круглых скобках у правого края страницы без отточия от формулы к ее номеру.

Промежуточные формулы, не имеющие самостоятельного значения и приводимые лишь для вывода основных формул, нумеруют либо строчными буквами русского алфавита, которые пишут прямым шрифтом в круглых скобках, либо звездочками в круглых скобках. Например: (а), (б), (в), (*), (**), (***).

При ссылках на какую-либо формулу ее номер ставят точно в той же графической форме, что и после формулы, т. е. арабскими цифрами в круглых скобках. Например: в формуле (3.7); из уравнения (5.1) вытекает…

В конце формул и в тексте перед ними знаки препинания ставят в соответствии с правилами пунктуации.

Двоеточие перед формулой ставят лишь в тех случаях, когда оно необходимо по правилам пунктуации:

1. в тексте перед формулой содержится обобщающее слово;

2. этого требует построение текста, предшествующего формуле.

Знаки препинания между формулами, следующими одна за другой и не разделенными текстом, отделяют запятой или точкой с запятой.

Символ – это условное обозначение, во-первых, математических и физических величин, во-вторых, единиц измерения величин и, в-третьих, математических знаков. В качестве символов используются буквы русского, латинского, греческого и готического алфавитов. Чтобы избежать совпадения символов различных величин, применяются индексы.

Индексом могут служить строчные буквы русского, латинского и греческого алфавитов, арабские и римские цифры, штрихи. Располагаются индексы справа от символа вверху или внизу.

При использовании символов и индексов необходимо соблюдать следующие требования.

1. Одна и та же величина в тексте всей диссертации должна быть обозначена одинаково.

2. Символы и индексы физических величин и их единиц измерения должны соответствовать стандарту.

3. Буквенные индексы должны соответствовать начальным или наиболее характерным буквам наименования понятия или величины, на связь с которыми указывает индекс (например: Кр – константа равновесия).

4. Индекс 0 (ноль) необходимо использовать только в случаях, указывающих на начальные или исходные показатели.

Экспликация – это объяснение символов, входящих в формулу, отвечающая следующим требованиям.

1. Размещаться только после формулы, от которой отделяется запятой.

2. Начинаться со слова "где".

3. Символы надо располагать в порядке упоминания в формуле. В формулах с дробями сначала поясняют числитель, а затем – знаменатель.

4. Должна включать все символы из формулы или группы формул, после которых экспликация расположена.

Знаки препинания расставляются в экспликации следующим образом:

1. Между символом в расшифровке ставят тире.

2. Внутри расшифровки единицы измерений отделяют от текста запятой.

3. После расшифровки перед следующим символом ставят точку с запятой.

4. В конце последней расшифровки ставят точку, например:

V=S/t,
где S – путь, м; t – время, сек.
В диссертации каждая цитата должна сопровождаться ссылкой на источник, библиографическое описание которого должно приводиться в соответствии с требованиями библиографических стандартов.

Академический этикет требует точно воспроизводить цитируемый текст, ибо малейшее искажение слов цитируемого автора может исказить смысл его слов. Допустимы лишь следующие отклонения:

1. модернизация орфографии и пунктуации по современным правилам, если написание слов и расстановка знаков препинания не являются индивидуальной особенностью стиля автора;
2. развертывание произвольно сокращенных слов до полных с заключением дополнительной части слова в прямые скобки, например: т[ак] с[казать];
3. пропуск отдельных слов и фраз в цитате при условии, что, во-первых, мысль автора цитаты не будет искажена пропуском и, во-вторых, этот пропуск будет обозначен многоточием;

4. изменение падежа цитируемых слов и словосочетаний для подчинения их синтаксическому строю фразы, куда они включены.

Цитирование автора делается только по его произведениям. Лишь тогда, когда источник недоступен или доступен с большими трудностями, разрешается воспользоваться цитатой из этого автора, опубликованной в каком-либо издании, предваряя библиографическую ссылку на источник словами "Цитируется по: " или в сокращенном варианте "Цит. по: ".

При непрямом цитировании (при пересказе, при изложении мыслей других авторов своими словами), что дает значительную экономию текста, следует быть предельно точным в изложении мыслей автора и корректным при оценке излагаемого, давать соответствующие ссылки на источник.

Цитирование не должно быть ни избыточным, ни недостаточным, так как и то и другое снижает уровень научной работы: избыточное цитирование создает впечатление компилятивности работы, а недостаточное цитирование при необходимости приведения цитат из использованных источников или хотя бы ссылки на них снижает научную ценность излагаемого в работе.

Если необходимо выразить отношение автора диссертационной работы к отдельным словам или мыслям цитируемого текста, то после них ставят восклицательный знак или знак вопроса, которые заключают в круглые скобки.

Если автор диссертационной работы, приводя цитату, выделяет в ней некоторые слова, он должен это специально оговорить, т. е. после поясняющего текста ставится точка, затем указываются инициалы автора диссертационной работы, а весь текст заключается в круглые скобки. Вариантами таких оговорок являются следующие: (разрядка наша. – Ю.Н.), (подчеркнуто мною. – Ю.Н.), (курсив наш. – Ю.Н.).

Инициалы диссертанта ставятся также и после пояснения, введенного в текст цитаты, если без него взятая вне контекста цитата непонятна. В приводимом ниже примере это выглядит так:

"Она (рекомендательная библиография. – Ю.Н.) в противоположность другим основным видам библиографии отличается ярко выраженным педагогическим характером".

Общие технико-орфографические правила оформления цитат следующие.

Текст цитаты заключается в кавычки и приводится в той грамматической форме, в какой он дан в источнике, с сохранением особенностей авторского написания. Научные термины, предложенные другими авторами, не заключаются в кавычки, исключая случаи явной полемики. В этих случаях употребляется выражение "так называемый".

Если цитата полностью воспроизводит предложение цитируемого текста, то она начинается с прописной буквы во всех случаях, кроме одного – когда эта цитата представляет собой часть предложения автора диссертационной работы.

Если цитата воспроизводит только часть предложения цитируемого текста, то после открывающих кавычек ставят отточие.

Здесь возможны два варианта оформления цитат.

Первый вариант: цитата начинается с прописной буквы, если цитируемый текст идет после точки, например:

Еще Г. В. Плеханов в свое время отмечал: "Все изменение отношений производства есть изменение отношений, существующих между людьми".

Второй вариант: цитата начинается со строчной буквы, если цитата вводится в середину авторского предложения не полностью (опущены первые слова), например:

С. И. Вавилов требовал"…всеми мерами избавлять человечество от чтения плохих, ненужных книг".

Строчная буква ставится и в том случае, когда цитата органически входит в состав предложения, независимо от того, как она начиналась в источнике, например: М.Горький писал, что "в простоте слова – самая великая мудрость: пословицы и песни всегда кратки, а ума и чувства вложено в них на целые книги".

Ссылки в тексте на номер рисунка, таблицы, страницы, главы пишут сокращенно и без значка "№", например: рис. 3, табл. 4, с. 15, гл. 1. Если указанные слова не сопровождаются порядковым номером, то их следует писать в тексте полностью, без сокращений, например: «из рисунка видно, что…», «таблица показывает, что…» и т. д.

Ссылку в тексте на отдельный раздел работы, не входящий в строй данной фразы, заключают в круглые скобки, помещая впереди сокращение "см.".

Знак ссылки, если примечание относится к отдельному слову, должен стоять непосредственно у этого слова, если же оно относится к предложению (или группе предложений), то – в конце. По отношению к знакам препинания знак сноски ставится перед ними (за исключением вопросительного и восклицательного знаков и многоточия).

При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки [74] на автора и источник, откуда он заимствовал материалы или отдельные результаты. При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это в диссертации. Указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соискателя, выполненных им как в соавторстве, так и единолично.

В случае использования заимствованного материала без ссылки на автора и источник заимствования диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии ее рассмотрения без права повторной защиты (п. 12 Положения о порядке присуждения ученых степеней).

Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы не менее чем в 7 ведущих научных рецензируемых журналах и изданиях, перечень которых определен ВАК РФ, а кандидатских – не менее, чем в одном (см. прил. 3).

Глава 4.2. Защита магистерской диссертации

Требования к окончательному варианту диссертации

Магистерская диссертация должна содержать совокупность результатов и научных положений, выдвигаемых автором для защиты, иметь внутреннее единство, свидетельствовать о способности автора самостоятельно вести научный поиск, используя теоретические знания и практические навыки, видеть профессиональные проблемы, знать методы и приемы решения.

Основными требованиями, предъявляемыми к магистерским диссертациям, являются:

1. Высокий научно-теоретический уровень разработки проблемы.

2. Актуальность проводимого исследования.

3. Связь теоретических положений, рассматриваемых в работе, с практикой современной жизни.

4. Наличие элементов самостоятельного научного творчества:

• самостоятельный характер изложения и обобщения материала;

• формулировка и обоснование собственного подхода к решению дискуссионных проблем теории и практики менеджмента;

• качество использованных методик и самостоятельность анализа собранного фактологического материала;

• полнота и системность вносимых предложений по рассматриваемой проблеме;

• самостоятельная формулировка выводов по результатам проведенного исследования.

5. Использование оригинальных источников аналитического и статистического характера.

6. Грамотность, логичность в изложении материала.

7. Выполнение требований к структуре и оформлению диссертации, принятых по месту защиты.

Магистерская диссертация выполняется магистрантом по материалам, собранным им лично за период обучения и научно-исследовательской практики. Наличие в работе фрагментов, заимствованных из работ других авторов и не оформленных соответствующими ссылками, влечет за собой выставление оценки «неудовлетворительно».

Для работ, претендующих на получение оценки «отлично», обязательным условием является наличие научной публикации по теме исследования и участие диссертанта с докладом в научной или научно-практической конференции.

Подготовка к защите

Окончательный вариант магистерской диссертации в бумажном виде или электронном виде должен быть представлен научному руководителю и рецензенту не позднее, чем за две недели до намеченной даты защиты.

Научный руководитель в своем отзыве указывает на соответствие выполненной диссертации отрасли науки (направлению) и программе обучения. Затем он кратко характеризует проделанную магистрантом работу, отмечает ее актуальность, теоретический уровень и практическую значимость, полноту, глубину и оригинальность решения поставленных вопросов, а также дает оценку готовности самой работы к защите. Заканчивается отзыв научного руководителя указанием на степень соответствия ее требованиям, предъявляемым к выпускным квалификационным работам в магистратуре, и рекомендацией – допустить к защите.

Магистерские диссертации подлежат обязательному рецензированию. После предоставления диссертации рецензенту в нее не могут быть внесены никакие изменения.

Рецензия представляет собой документ, содержащий аргументированный критический разбор достоинств и недостатков магистерской диссертации, поэтому, прежде всего, рецензент обязан провести квалифицированный анализ существа и основных положений рецензируемой работы.

Кроме этого, автор рецензии должен оценить актуальность выбранной темы, самостоятельность подхода к ее раскрытию, умение пользоваться методами научного исследования, степень обоснованности выводов и рекомендаций, достоверность полученных результатов, их новизну и практическую значимость.

Наряду с положительными сторонами работы отмечаются и ее недостатки. В конце рецензии дается конкретная оценка по четырехбальной шкале. Объем рецензии составляет обычно от одной-двух до пяти страниц текста.

Рецензент выбирается из числа специалистов с учёной степенью в предметной области, которой посвящена выпускная работа. Допускается в качестве рецензента выбирать практиков, имеющих большой опыт в предметной области работы, но не обладающих ученой степенью.

Не позднее, чем за десять дней до защиты магистрант представляет на кафедру диссертацию в бумажном виде и на электронном носителе (формат файла Microsoft Word) для проведения формальной экспертизы. В процессе формальной экспертизы специалист по нормоконтролю проверяет соответствие оформления магистерской диссертации установленным требованиям, а также наличие отзыва научного руководителя и наличие рецензии.

Если представленная работа соответствует требованиям формальной экспертизы, магистрант допускается к защите диссертации.

Специфика защиты диссертации

Публичная защита магистерской диссертации проходит на заседании Государственной аттестационной комиссии (ГАК) и включает в себя презентацию магистерской диссертации, ответы магистранта на вопросы членов ГАК, оглашение отзывов научного руководителя и рецензензии рецензента, ответы магистранта на замечания рецензента и руководителя, научную дискуссию, в которой принимают участие все, присутствующие на защите.

Для защиты диссертант готовит доклад и мультимедийную презентацию результатов проведенной работы продолжительностью 10–15 минут. Их содержание должно отвечать теме магистерской диссертации.

В структурном отношении доклад можно разделить на три части, состоящие из рубрик, каждая из которых представляет собой самостоятельный смысловой блок.

Первая часть доклада в основном повторяет введение диссертации. Рубрики этой части соответствуют тем смысловым аспектам, применительно к которым характеризуется актуальность выбранной темы, дается описание научной проблемы, а также формулировки цели диссертации. Здесь же необходимо указать методы, при помощи которых получен фактический материал диссертации, а также охарактеризовать ее состав и общую структуру.

Вторая часть характеризует каждую главу диссертационной работы и акцентирует внимание на полученных выводах.

Заканчивается доклад заключительной частью, которая строится по тексту заключения диссертации. Здесь целесообразно перечислить полученные результаты и рекомендации по применению этих результатов.

Презентация является иллюстрацией доклада. В ней должны быть отражены следующие моменты:

• название магистерской диссертации, ФИО диссертанта и руководителя;

• актуальность темы работы;

• новизна исследуемых проблем и поставленных задач;

• объект, предмет, гипотеза, цель и задачи исследования;

• основные результаты и наиболее важные выводы с кратким обоснованием;

• теоретическая и практическая значимость полученных результатов;

• разработанные рекомендации.

Для презентации необходимо подготовить демонстрационные материалы, которые выполяются в программе в Power Point и в виде бумажных раздаточных материалов (схем, таблиц, графиков, диаграмм и т. п.).

Важно подготовить письменные ответы на вопросы, замечания и пожелания, которые содержатся в отзыве и рецензии на диссертацию. Письменная форма подготовки ответов необходима для того, чтобы во время защиты излишнее волнение не смогло помешать ответам на вопросы.

Защита магистерской диссертации

Защита магистерской диссертации происходит публично. Она носит характер научной дискуссии и происходит в обстановке высокой требовательности, принципиальности и соблюдения научной этики. При этом обстоятельному анализу подвергается достоверность и обоснованность всех выводов и рекомендаций научного и практического характера.

Заседание ГАК начинается с того, что председательствующий объявляет о защите диссертации, указывая ее название, фамилию, имя и отчество ее автора, а также докладывает о наличии необходимых в деле документов и кратко характеризует магистранта: его успеваемость, наличие публикаций, выступлений на научных конференциях, успехах в прохождении педагогической практики и т. п.

Далее председательствующий предоставляет слово научному руководителю магистранта. При отсутствии на заседании научного руководителя председательствующий (или технический секретарь) зачитывает его письменное заключение на диссертационную работу.

Затем слово для сообщения основных результатов научного исследования предоставляется самому магистранту. Свое выступление он строит на основе чтения или пересказа заранее подготовленных тезисов доклада.

После доклада и презентации работы диссертанту членами ГАК задаются вопросы по содержанию магистерской диссертации. Ответы следует давать кратко и мотивированно.

После ответов на вопросы членов ГАК зачитывается рецензия на магистерскую диссертацию, и диссертант отвечает на замечания рецензента, соглашаясь с ними или обоснованно их отвергая.

После этого начинается научная дискуссия, в которой имеют право участвовать все присутствующие на защите. Присутствующие в устной форме задают вопросы по результатам и методам исследования, по процедуре экспериментальной части работы и т. п.

Отвечая на вопросы, магистранту следует касаться только существа дела и проявлять скромность в оценке своих научных результатов и тактичность к задающим вопросы.

Прежде чем отвечать на вопрос, необходимо внимательно его выслушать и записать. При ответе необходимо учитывать, что четкий, логичный и аргументированный ответ на предыдущий вопрос может исключить последующий.

После окончания дискуссии по желанию магистранта ему может быть предоставлено заключительное слово, после которого можно считать, что основная часть процедуры защиты магистерской диссертации закончена.

По результатам закрытого совещания члены ГАК выносят обобщенную оценку защиты магистерской диссертации и принимают решение о присуждении академической степени магистра. Результаты защиты объявляются, заседание ГАК объявляется закрытым по прошедшей защите.

Критерии оценки магистерских диссертаций сводятся к следующим моментам. ГАК оценивает все этапы защиты диссертации: презентацию результатов работы, понимание вопросов, задаваемых магистранту членами ГАК, и ответы на вопросы, умение вести научную дискуссию с рецензентом, квалификацию и общий уровень понимания исследованной проблемы, продемонстрированные магистрантом в процессе защиты, общий уровень культуры общения с аудиторией. При выставлении итоговой оценки учитывается предварительная оценка, выставленная рецензентом, а также оценки, выставленные за защиту каждым членом ГАК. Итоговая оценка может не совпадать с предварительными оценками работы.

Глава 4.3. Защита кандидатской и докторской диссертации

Подготовка к защите. Документы «до защиты»

Порядок прохождения . После завершения работы над рефератом можно приступить к подготовке предварительной защиты диссертационной работы на кафедре, которой прикреплен диссертант или которая соответствует профилю предметной области диссертационного исследования.

Текст диссертационной работы и реферата должен быть уже вычитан настолько, чтобы его содержание не вызывало раздражения у оппонентов: должны быть устранены алогизмы и орфографические ошибки, а также проверены графический и ссылочный материалы.

Наступает период подготовки к защите тех решений проблем, которые выработаны в процессе исследования. Наступает период демонстрации умений диссертанта в части организации процесса взаимодействия с коллегами и оппонентами.

Рассмотрение диссертации на кафедре (предзащита) представляет собой своего рода тренировку, репетицию перед главным сражением – официальной защитой. Здесь подлежит тренировке умение отражать нападение, держать удар нападающих оппонентов, а также аргументировано отстаивать свою точку зрения, демонстрировать свое умение формулировать задачи и решать их известными методами.

Если смотреть шире, то процедура защиты, начиная с подготовки к обсуждению на профильной кафедре и последующих приглашений оппонентов, сбора отзывов на диссертацию и автореферат и заканчивая заключительной процедурой голосования членов диссертационного совета, есть не что иное, как сбор поручительств и рекомендаций профессионалов в пользу диссертанта.

Рассмотрение на кафедре . Работу, подготовленную для обсуждения на кафедре, руководитель рекомендует включить в повестку дня одного из заседаний кафедры. На заседании кафедры назначается 2–3 оппонента из числа работников кафедры, которые предварительно знакомятся с содержание диссертационной работы и автореферата, на что уходит примерно месяц.

В назначенное время на заседании кафедры заслушивается выступление диссертанта примерно в течение 20 минут, в котором соискатель, как правило, делает научное сообщение о результатах исследования: содержание введения, а иногда и заключения проделанной работы (см. рис. 4.3). Для иллюстрации основного содержания работы и положений, выносимых на защиту, диссертант представляет членам кафедры раздаточный материал или комментирует изображение своей презентации на экране.

Рис. 4.3. Этапы рассмотрения диссертационной работы

На этом этапе важно задать соискателю самые каверзные вопросы для того, чтобы его лучше подготовить к дальнейшим испытаниям на официальной защите в диссертационном совете. Вопросы и замечания следует зафиксировать и продумать на них ответы в спокойной после заседания кафедры обстановке. Выступления подготовленных оппонентов и прочих членов кафедры, а также ответы диссертанта должны создавать атмосферу дискуссии по обсуждаемой проблеме, а научный руководитель должен отразить степень зрелости и подготовленности диссертанта к самостоятельной научной работе.

Документы до защиты . По итогам обсуждения на кафедре принимается заключение кафедры (рекомендовать или не рекомендовать к защите), которое подкрепляется выпиской из протокола заседания кафедры.

Замечания, прозвучавшие на кафедральной защите, как правило, требуют доработки теста и основных положений диссертационной работы и автореферата, поэтому после устранения указанных замечаний полезно заслушать научное сообщение диссертанта на кафедре о том, что изменено в работе и как изменилось звучание результатов исследования.

По форме и содержанию заключение кафедры напоминает заключение диссертационного совета и поэтому служит своего рода проектом последующего заключения, направляемого в ВАК РФ.

Если диссертационная работа выполнена не в том вузе, в котором создан диссертационный совет, то диссертационная работа направляется в совет официальным письмом, подписанным одним из руководителей вуза, в котором выполнена диссертация.

Рассмотрение работы в диссертационном совете

Документы, поступающие в диссертационный совет . Диссертационная работа предъявляется в диссертационный совет одновременно с пакетом документов, через ученого секретаря совета. Содержание документов приведено в приложении 9, а сам перечень состоит из следующих позиций (см. прил. 1 п.3.6.1):

? Заявление диссертанта.

? Личный листок (анкета с фотокарточкой) по учёту кадров, заверенный в установленном порядке (2 экз.).

? Заверенная в установленном порядке копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании для соискателя ученой степени кандидата наук (2 экз.); заверенная копия диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук (2 экз.).

? Для соискателя ученой степени кандидата наук – удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1 экз.), удостоверение о сдаче дополнительного экзамена (для соискателей, не имеющих базового образования) (1 экз.), а также заверенные в установленном порядке их копии.

? Диссертация в количестве 5 экземпляров (один экземпляр не сброшюрован), а также рукопись автореферата на бумажном и магнитном носителях.

? Заключение организации, где выполнялась диссертация (2 экз.).

? Четыре маркированные почтовые карточки с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и совета, где планируется защита диссертации (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество соискателя и ученая степень, на которую он претендует.

Наряду с отмеченными документами, предусмотренными положением, целесообразно подготовить еще три вида документов:

? Список научных трудов соискателя и ксерокопии публикаций для оценки экспертной комиссией опубликования основных положений результатов диссертационного исследования.

? Отзыв научного руководителя.
? Справки и акты внедрения результатов работы.
По мере подготовки к защите указанный перечень дополняется заключением экспертной комиссии диссертационного совета, проектом заключения диссертационного совета, письмом-согласием ведущей организации по оппонированию диссертационной работы, заявлениями официальных оппонентов, сведениями об официальных оппонентах, списком адресов рассылки автореферата, четырьмя маркированными почтовыми карточками, а также отзывами: официальных оппонентов, отзывом ведущей организации на диссертационную работу и отзывами неофициальных оппонентов на автореферат.

Кратко рассмотрим особенности содержания каждого документа.

Копии документов о высшем образовании. Диссертанту необходимо подготовить ксерокопии своего диплома о высшем образовании и вкладыша к нему (в двух экземплярах), которые заверяются начальником отдела кадров вуза, при предъявлении оригинала.

Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов выдаётся в аспирантуре ВУЗа, в котором сдан последний экзамен кандидатского минимума. В том случае, если какие-либо экзамены или зачёты были сданы в разных ВУЗах, необходимо заблаговременно предоставить справки об этом в аспирантуру. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов выдаётся в двух экземплярах лично диссертанту под роспись. При получении удостоверения необходимо тщательно проверить его содержание.

Личный листок по учету кадров имеет типовую форму и выдаётся в отделе кадров вуза в двух экземплярах. Данный документ заполняется от руки в соответствии с пунктами его содержания. Для оформления необходимы две фотокарточки соискателя размерами от 3х4 до 6х8. Личный листок по учёту кадров заверяется в отделе кадров по месту обучения (работы) диссертанта.

Оригинал-макет автореферата. Титульный лист макета автореферата исполняется в соответствии с приложением 9. Второй лист исполняется также в соответствии с приложением 9, однако на этом этапе будут пустовать графы официальных оппонентов, ведущей организации, даты защиты и рассылки автореферата, которые определятся позже.

Список научных трудов диссертанта должен содержать все научные публикации, которые опубликованы или приняты к публикации, что подтверждается справкой редакции издательства. Список научных трудов выполняется в одном экземпляре в соответствии с образцом, приведенным в приложении 9. Список подписывается: диссертантом, председателем диссертационного совета и учёным секретарём вуза. Количество печатных листов, указываемых в списке трудов, рассчитывается следующим образом: количество страниц в публикации исполненных шрифтом № 14 при одинарном интервале делится на 16, а при полуторном интервале делится на 24. В том случае, если научная работа выполнена в соавторстве, то в числителе указывается общий объем работы, а в знаменателе – объем принадлежащий диссертанту.

Отзыв научного руководителя отражает процесс обучения диссертанта в аспирантуре (докторантуре) и характеризует отдельные качества диссертанта, а также его научную деятельность и подготовленность к самостоятельному проведению научных исследований. Составляется в одном экземпляре, который визируется самим научным руководителем, с обязательным указанием его должности, учёной степени и звания, данная подпись заверяется у учёного секретаря вуза (в отделе кадров организации, где числится научный руководитель) и ставится печать организации (см. образец в приложении 9).

Справки и акты внедрения результатов работы. В том случае, если разработанные диссертантом рекомендации, изложенные в диссертационной работе, применялись на практике, необходимо подтвердить отмеченный факт актом или справкой о внедрении (использовании) результатов работы. Данный документ выполняется в одном экземпляре желательно на фирменном бланке, имеющем исходящий номер и дату регистрации, подписывается первым лицом организации и ставится печать той организации, где произошло внедрение (см. образец – приложение 9).

Заключение направляющей организации составляется в том случае, если диссертант обучается в аспирантуре не того, ВУЗа, при котором создан диссертационный совет (см. образец – приложение 9).

Такое заключение оформляется в виде выписки из протокола заседания кафедры (лаборатории, сектора, отдела), утверждается руководителем организации и заверяется печатью организации.

Заявление соискателя составляется по установленной форме (см. образец – приложение 9) и визируется председателем диссертационного совета, с указанием персонального состава экспертной комиссии совета, утвержденного на его рабочем заседании. Заявление составляется в одном экземпляре.

Заключение экспертной комиссии, структура которого приведена в приложении 10, составляется членами экспертной комиссии. Диссертанту необходимо представить каждому эксперту (одновременно или по очереди): текст диссертации и макет автореферата. Задачей членов экспертной комиссии является проверка предоставленной диссертации на соответствие профилю научной специальности, по которой совету предоставлено право осуществлять рассмотрение диссертационных работ, на степень завершенности исследования, полноту опубликования основных результатов исследования и соответствие оформления диссертационной работы требованиям стандартов.

Ведущей организацией может выступать организация, имеющая в своем составе ученый или научно-технический совет: университеты, академии и институты, а также научно-исследовательские институты.

Организации, подписавшие соглашение о создании объединенного совета, по отношению к этому совету не могут выступать ведущей организацией по диссертационным работам, защищаемым в созданном ими диссертационном совете.

Члены экспертной комиссии диссертационного совета в своем заключении указывают наименование рекомендуемой ведущей организации и официальных оппонентов.

При рассмотрении диссертационных работ на соискание степени кандидата наук одним официальным оппонентом назначается доктор наук (как правило, – это один из членов диссертационного совета); вторым – кандидат экономических наук. При рассмотрении докторских диссертаций – все трое официальных оппонентов назначаются из числа докторов наук.

Общее обязательное требование при назначении оппонентов – наличие опубликованных работ близких по теме защищаемой диссертации.

Подписанное заключение экспертной комиссии передается ученому секретарю совета, а диссертант устраняет замечания членов экспертной комиссии и заполняет вторую страницу автореферата.

После подписания у ученого секретаря совета второй страницы автореферата необходимо приступать к изготовлению тиража автореферата в количестве 100 экземпляров.

11. Проект заключения совета составляется в одном экземпляре и подписывается членами экспертной комиссии (см. образец – приложение 11). В нём отражается следующие аспекты: преамбула, основные результаты, степень научной новизны, оценка достоверности результатов и рекомендации по их использованию, соответствие требованиям ВАК

Преамбула должна быть лаконичной (1–3 предложения) и констатировать, что работа научно-квалификационная, указывать на решение какой проблемы/задачи научной, экономической, хозяйственной, финансовой и т. д. направлены ее результаты. Кроме того, необходимо чтобы формулирование проблемы (задачи) было сделано с позиции научного сообщества, как внешнего наблюдателя и желательно, чтобы эта проблема (задача) имела более широкое толкование, чем та, которая решалась в диссертации.

Пример: Диссертация является законченной научно – квалификационной работой, содержащей комплексное решение актуальной задачи разработки модельного инструментария для исследования возможных направлений дальнейшего развития налоговой системы страны, количественной оценки последствий законодательных инициатив в сфере налогообложения, обоснования размеров налоговых ставок и методов исчисления налоговых платежей при подготовке законопроектов.

Основные результаты берутся из автореферата и мастерски редактируются. Результаты «привязываются» к тексту диссертации – указываются страницы.

Степень научной новизны. Творчески переносится из автореферата. Указывается степень новизны результатов (результаты являются новыми, известные науке результаты применены (адаптированы) к новой предметной области (решению новых задач).) Результаты соответствуют п. … «Паспорта …»

Оценка достоверности результатов. Достоверность (косвенно) может подтверждаться следующими моментами:

• строгим следованием методологии системного подхода;

• надежной источниковой базой исследования;

• высокой математической культурой соискателя (грамотным использованием известных методов при решении конкретных задач);

• использованием достоверных исходных данных;

• практическим использованием результатов.
Рубрики достоверности: значение результатов; апробация и внедрение; полнота публикаций (взять из автореферата и придать им масштабности).
Рекомендации по использованию результатов. Основные положения диссертации совет рекомендует направить ______________ (название, например, направляется работа в государственный орган, в ведении которого находится данная проблема (задача), либо в общественную организацию «продвигающую» и/или координирующую данную проблематику).

Соответствие требованиям ВАК. Констатируется соответствие диссертации п.8 «Положения …» ВАК РФ. Делается вывод, что соискатель заслуживает присуждения искомой степени.

12. Письмо-согласие ведущей организации необходимо для того, чтобы подтвердить тот факт, что предлагаемая экспертной комиссией ведущая организация согласна выступить в таком качестве по представленной соискателем диссертации. Предварительно следует получить устное согласие представителя ведущей организации (так как не факт, что любая организация может выступить в качестве ведущей по рассматриваемой теме исследования) Необходимо подготовить письмо в соответствии с образцом – приложение 12 и доставить его в ведущую организацию.

Ответное письмо оформляется в одном экземпляре и визируется руководителем того подразделения, в котором будет рассматриваться диссертационная работа (например, визирует заведующий кафедрой). Подпись руководителя организации на письме заверяется печатью ведущей организации.

Заявления официальных оппонентов необходимы для того, чтобы подтвердить их согласие на оппонирование представленной диссертационной работы. Выполняются они в одном экземпляре в отношении каждого оппонента в соответствии с образцом, приведенным в приложении 13.

Сведения об официальных оппонентах, как документ, составляются в одном экземпляре в соответствии с приложением 14 и подписываются следующими лицами: председателем диссертационного совета, учёным секретарём диссертационного совета и учёным секретарём вуза. Необходимо обратить внимание на то, что публикации оппонентов должны соответствовать профилю оппонируемой работы. Таких работ должно быть не менее трёх у каждого оппонента.

Список адресов рассылки автореферата. Существует ряд организаций и лиц, которым в обязательном порядке необходимо разослать авторефераты. Их перечень утверждается на одном из заседаний диссертационного совета и оформляется в соответствии с приложением 8 к Положению о диссертационном совета (см. прил. 1.). Перед рассылкой необходимо уточнить адреса получателей у учёного секретаря диссертационного совета. Следует обратить внимание на то, что последними в списке будут официальные оппоненты и ведущая организация.

Для рассылки понадобится три экземпляра списка рассылки подписанные учёным секретарём диссертационного совета, два из которых проштампуют на почте для представления в Совет, а третий остаётся на почте.

17. Четыре маркированные конверта с указанием адреса диссертанта (на двух карточках) и совета, в котором защищается диссертация (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество диссертанта и ученая степень, на которую он претендует.

18. Отзыв ведущей организации. Ведущая организация обязана на одном из заседаний своего учёного (научно-технического) совета или одной из кафедр обсудить диссертационную работу и автореферат. Итогом такого обсуждения становится отзыв ведущей организации на диссертационную работу (см. образец – приложение 15). Подписывается отзыв в двух экземплярах: на первой странице руководителем (проректором) ведущей организации, а на последней странице – председателем учёного совета ведущей организации (заведующим кафедрой). Последняя подпись заверяется в отделе кадров ведущей организации. Кроме того, подписи руководителя скрепляются печатью ведущей организации.

19. Отзыв официального оппонента (рекомендации см. в прил. 16) в двух экземплярах направляется в диссертационный совет. Каждый из них должен быть подписан самим оппонентом с обязательным указанием его должности, учёной степени и звания. Подпись оппонента заверяется в отделе кадров той организации, где он работает, а также ставится соответствующая печать организации.
21. Отзыв на автореферат неофициального оппонента подписывается с обязательным указанием его должности, учёной степени и звания, а также ставится печать той организации, где работает оппонент по автореферату. Каждый отзыв должен быть представлен в одном экземпляре. Отзывы на автореферат выдаются диссертанту для ознакомления, подготовки обзора отзывов и ответов на замечания не менее чем за десять дней до защиты диссертационной работы (см. образец – приложение 17).
Процедура прохождения диссертационной работы в совете. Первые девять документов (по списку, приведенному выше) представляются диссертантом ученому секретарю диссертационного совета для рассмотрения на рабочем заседании совета.

На заседании утверждается состав экспертной комиссии диссертационного совета, которая готовит свое заключение и проект заключения диссертационного совета.

Рекомендации экспертной комиссии в части предполагаемой ведущей организации должны быть подкреплены согласием самой указанной организации, поэтому перед рассмотрением заключения экспертной комиссии на совете необходимо направить запрос в обозначенную ведущую организацию и получить положительный ответ.

Рекомендации экспертной комиссии в части предполагаемых официальных оппонентов также должны быть согласованы с оппонентами и оформлены в виде заявлений о согласии на оппонирование диссертационной работы.

Диссертационный совет на своем очередном заседании рассматривает заключение экспертной комиссии и имеющиеся документы по диссертационной работе и при положительном решении утверждает ведущую организацию, оппонентов, а также дату, место и время защиты и дает разрешение на опубликование автореферата для рассылки по утвержденному перечню адресов.

Содержание первой и второй страницы автореферата выверяется ученым секретарем и скрепляется подписью в нижней части второй страницы автореферата.

Тиражирование автореферата в типографии вуза осуществляется на основании заявления соискателя (служебной записки председателя диссертационного совета) на имя ректора университета, визируется проректором и передается в издательский отдел без предварительного редактирования (в авторской редакции) для тиражирования.

Рассылка тиража автореферата осуществляется по утвержденному списку адресатов либо через канцелярию университета, либо непосредственно диссертантом с любого почтового отделения не позже, чем за месяц до предстоящей защиты.

По почте либо непосредственно самим диссертантом переплетенные экземпляры диссертационных работ и авторефераты доставляются в ведущую организацию и официальным оппонентам.
Не позже, чем за десять дней до защиты диссертант должен получить на руки отзывы, поступившие в совет, для подготовки ответов на вопросы и замечания, содержащиеся в отзывах официальных и неофициальных оппонентов.
Подготовка диссертанта к защите. Работа с оппонентами начинается еще на ранних стадиях подготовки диссертации для представления в диссертационный совет, когда идет процесс определения потенциальных оппонентов. Но когда оппоненты официально утверждены, тогда им передаются экземпляры диссертаций и авторефератов. Как правило текст диссертации возвращается оппонентом диссертанту и этот момент необходимо использовать для того, чтобы проговорить неясные для оппонента вопросы или спорные вопросы с тем, чтобы объяснить свою позицию оппоненту. Как показывает опыт, зачастую удается снять те претензии, которые оппонент выделил в ходе рассмотрения диссертации.

Ведущая организация, как коллективный оппонент, может обсудить работу на профильной кафедре заочно, но может и предложить диссертанту выступить с докладом. Такое выступление следует рассматривать как еще одну возможность провести репетицию своего выступления на официальной защите.

Отзывы официальных оппонентов и отзывы на реферат должны быть получены диссертантом не позже, чем за 10 дней до официальной защиты для того, чтобы успеть подготовить в письменной форме ответы на вопросы и замечания, отраженные в них.

Наряду с подготовкой ответов на вопросы оппонентов, следует выполнить и другие домашние заготовки. Например, составить развернутый список членов совета с пробелами, как заготовку для вписывания вопросов, задаваемых после выступления диссертанта. Проработать публикации членов совета по теме своего исследования. Освежить статистику, просмотреть последние публикации по теме исследования, чтобы использовать их при ответах на вопросы и на этапе дискуссии. Проработка специальной литературы, а также текста автореферата и самой диссертации позволяет диссертанту перед защитой более глубоко осознать то особенное, что удалось сделать в результате исследования.

Подготовки требует и само выступление. Оно не может повторить содержание автореферата в силу ограниченности времени, отводимого на выступление, но и не представляет собой абсолютно новый текст.

Начиная текст выступления с обоснования актуальности исследования, необходимо высказать дополнительные аргументы к уже отмеченным в автореферате так, чтобы стало ясно: какая крупная проблема решена.

Выступление должно содержать наиболее важные тезисы (4–5), выносимые на защиту. Применительно к каждому тезису целесообразно показывать его теоретическую состоятельность и прикладную значимость.

Сам же диссертант должен стремиться к тому, чтобы показать себя в качестве оригинального исследователя, сделавшего определенный вклад в развитие той темы диссертационного исследования.

Текст желательно не читать свободно рассказывать, опираясь на домашнюю заготовку выступления, поэтому выступление должно содержать несколько крупных блоков, которые легче запоминаются, чем длинный с многими деепричастными оборотами непрерывный текст.

Подготовка раздаточного материала важна потому, что позволяет донести в сжатой форме то основное содержание работы, которое не вошло в автореферат. Такой раздаточный материал вручается каждому члену диссертационного совета. Эти материалы могут представлять собой развитие и углубление основных тезисов, выносимых на защиту, либо в виде дополнительных к приведенным в автореферате схем, графиков, таблиц.

Подготовка к защите в психологическом плане проявляется и в стремлении диссертанта перечитать еще раз основное содержание работы и удержать в голове самое главное, и в попытке провести еще несколько репетиций выступления и ответов на замечания оппонентов, и в проверке готовности к защите аудитории, и в ободрении со стороны команды поддержки.

Публичная защита диссертации [75]

Принципы публичности . Защита диссертации носит публичный характер, за исключением диссертаций, содержащих государственную тайну. Принципы публичности отражены на рисунке 4.4 и проявляются в том, что диссертационный совет за месяц до защиты дает об этом объявление (вывешивает на сайте вуза автореферат и объявление о защите), вход на защиту свободный и каждый присутствующий может принять участие в обсуждении работы в свободной дискуссии.

Кроме того, автореферат и диссертация (кандидатская и докторская) за месяц до начала защиты передается в библиотеку того учреждения, при котором действует совет и с ней может ознакомиться неограниченный круг лиц.

Рис. 4.4. Принципы публичности

Процедура защиты диссертации . Перед открытием заседания: членам совета раздается проект заключения и они подтверждают свое присутствие, расписываясь в явочном листе.

1. Председатель объявляет заседание открытым. Оглашает наличие требуемого кворума и наличие требуемого количества докторов наук по профилю рассматриваемой диссертации. Решение о начале работы принимается открытым голосованием.

Зачитывается повестка заседания: защита диссертации (Ф.И.О. диссертанта, название диссертации, научная специальность, искомая степень, Ф.И.О. оппонентов, ведущая организация).

2. Ученый секретарь зачитывает документы из аттестационного дела; квалифицирует соответствие документов требованиям ВАК РФ.

3. Доклад диссертанта.

4. Ответы диссертанта на вопросы по докладу.

5. Выступает научный руководитель (зачитывает отзыв).

6. Ученый секретарь делает обзор отзывов:

ведущей организации;

другие поступившие в совет отзывы на автореферат.

Зачитывает акты внедрения.

7. Диссертант отвечает на замечания, содержащиеся в отзывах.

8. Выступают официальные оппоненты (зачитывают отзыв).

9. Диссертант отвечает на замечания оппонентов.

10. Выступления присутствующих на защите по обсуждаемой работе.

11. Заключительное слово диссертанта.

12. Ученый секретарь предлагает трех членов совета в счетную комиссию.

Открытое голосование по составу счетной комиссии.
Объявляется перерыв на голосование.
В перерыве:

Счетная комиссия выдает членам совета под расписку бюллетени.

Тайное голосование.
Счетная комиссия составляет протокол.
После перерыва:

13. Председатель счетной комиссии оглашает протокол.

Председатель совета проводит открытое голосование по протоколу счетной комиссии.

14. Обсуждение проекта заключения совета.

Ученый секретарь зачитывает окончательный вариант заключения совета.

Открытое голосование по проекту заключения.
15. Председатель закрывает заседание совета.
Регламент обсуждения диссертационной работы . Работа диссертационного совета осуществляется в рамках одного заседания (рассмотрение одной диссертационной работы) только с одним перерывом на голосование по результатам обсуждения диссертационной работы.

Регламент работы совета нормативными документами не определен, однако среднестатистическая защита по времени укладывается в 2,5 часа. Примерное распределение времени по основным этапам защиты приведено в таблице 4.2.

Ответы диссертанта на вопросы . Как видно из предыдущей таблицы, наибольшее напряжение диссертант может испытывать на 3 и 4 этапах. Но если для 3 этапа диссертанта полностью использует домашнюю заготовку, 4 этап полная импровизация, требующая специальной подготовки.

Таблица 4.2

Распределение времени по этапам защиты [76]

На этом этапе могут помочь домашние заготовки в части отдельных примеров из практики предметной области и наработки ответов на «возможные вопросы».

Прежде, чем предоставить слово диссертанту для ответа, председательствующий на заседании совета обязан спросить о том, в каком режиме будет отвечать диссертант: вопрос-ответ или все вопросы, а затем все ответы. Отвечая в первом режиме, диссертант приближает процедуру к живой дискуссии, что всегда приветствуется членами Совета. Ответы во втором режиме позволяют сгруппировать вопросы и дать в итоге системные ответы, но подобный ход может спровоцировать второй раунд вопросов со стороны членов совета.

В любом случае, необходимо успевать записывать ключевые слова, содержащиеся вопросы. Во-первых, время записи можно использовать на продумывание ответа, а во-вторых, попытка пропустить через нервную систему суть вопроса и дать сигналы мышцам для записи позволяет сформулировать уточняющий вопрос и, получив на него ответ, отвечать по существу.

Вступать в открытую дискуссию с членами совета опасно и на этом этапе неуместно, достаточно пояснить свою позицию по заданному вопросу.

В этом плане можно дать рекомендации в части ответов на вопросы по выступлению диссертанта на защите (см. рис. 4.5).

Рис. 4.5. Рекомендации по поводу ответов на вопросы

Самые сильные вопросы, задают, как правило, те члены совета, которые активно пишут по рассматриваемым проблемам научные статьи, поэтому важно в ответах на вопросы своевременно и уместно делать отсылки к таким произведениям, что характеризует диссертанта как квалифицированного специалиста в обсуждаемой области исследования.

В ответах диссертант без мнимой скромности должен продемонстрировать все свои познания в предметной области и этого ждет от него научное сообщество, поэтому он демонстрировать свою эрудицию, отвечая в меру длинно и в то же время лаконично.

В своих ответах диссертант должен демонстрировать системное видение тех вопросов, которые ему адресуют члены совета: там, где уместно, он должен дать определение основной категории вопроса, структурировать свой ответ и показать, как предмет вопроса связан с другими аспектами предметной области.

С одной стороны, вопросы членов Совета трудно предугадать, но с другой стороны, можно выделить типовые области вопросов (см. рис. 4.6), которые практически всегда присутствуют на защите.

Рис. 4.6. Области вопросов, задаваемых диссертантам

Вопросы, предлагающие уточнить те или иные положения диссертационного исследования по материалам выступления диссертанта, автореферата, диссертации или раздаточного материала.

Вопросы, касающиеся новизны в целом и в части элементов отдельных ее пунктов, позволяют диссертанту дать развернутое толкование своих результатов, поскольку скупая конструкция автореферата не всегда позволяет развернуть все аспекты и результаты исследования.

Вопросы о полезности для науки и практики результатов исследования позволяют получить разъяснения по поводу прикладного характера диссертационной работы. К таких вопросов следует заранее готовить примеры из реальной жизни.

Вопросы по поводу литературы (да и информационной базы) часто ставят диссертанта в неловкое положение, когда диссертант не знает ни имени, ни отчества, ни национальности, ни основных работ авторов литературных источников и не может припомнить основного содержания этих работ. Такое положение обусловлено тем, что в список литературы и в раздел автореферата, касающийся степени разработанности вопроса, диссертант вставил литературные источники и фамилии ученых чисто механически.

Когда вопросы касаются реальной действительности или по конкретным примерам диссертанта просят дать комментарий, исходя из результатов его исследования, тогда ему следует активизировать свою умственную деятельность и ответить так, как он это понимает.

Оформление личного дела диссертанта

Перечень документов . Первый экземпляр аттестационного дела по присуждению ученой степени кандидата (доктора) наук, направляемого в ВАК РФ и содержит следующие документы (формы некоторых документов приведены в прил. 1, а примеры оформления основных доументов, вызывающих затруднение, см. в прил. 18).

1. Сопроводительное письмо на бланке той организации, в которой создан совет, подписанное председателем диссертационного совета, с указанием даты отправки обязательного экземпляра диссертации с двумя экземплярами информационной карты диссертации во ВНТИЦентр. В сопроводительном письме к аттестационному делу по присуждению ученой степени кандидата наук указывается также дата отправки первого экземпляра диссертации с одним экземпляром автореферата и информационной карты диссертации в Российскую государственную библиотеку.

2. Справка о присуждении ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук (2 экз.).

3. Анкета (личный листок по учету кадров) с фотокарточкой, заверенная в установленном порядке (1 экз.).

4. Автореферат диссертации (4 экз. – для кандидатской и 5 экз. – для докторской).

5. Стенограмма заседания диссертационного совета, в которой приводятся (или прилагаются) отзывы официальных оппонентов и ведущей организации, (1 экз.), подписанная председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверенная печатью организации, при которой создан диссертационный совет.

6. Регистрационно-учетная карточка (2 экз.).

7. Заключение организации, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель (1 экз.).

8. Заверенная в установленном порядке копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании для соискателя ученой степени кандидата наук (1 экз.); заверенная копия диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук (1 экз.).

9. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1 экз.).

10. Текст объявления о защите диссертации с указанием даты размещения на официальном сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети Интернет, и автореферата диссертации – для кандидатской диссертации; текст объявления о защите диссертации с указанием номера Бюллетеня Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации, в котором он был опубликован и даты размещения на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет – для докторской диссертации (1 экз.).

11. Опись документов, имеющихся в деле (1 экз.).

Все указанные документы, помещенные в папку-скоросшиватель, направляются в ВАК РФ.

На внутреннюю сторону скоросшивателя наклеивается конверт, в который с двумя экземплярами информационной карты диссертации (для докторской диссертации) и регистрационно-учетными карточками диссертации вкладываются четыре почтовые карточки с марками с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и диссертационного совета (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета указываются фамилия, имя, отчество соискателя, а также ученая степень, на которую он претендует.

С аттестационным делом по защите докторской диссертации дополнительно направляется первый экземпляр диссертации, предназначенный для передачи в Российскую государственную библиотеку (или Центральную научную медицинскую библиотеку Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова).

Процедура подготовки документов личного дела. Диссертационный совет в 30-дневный срок после защиты направляет в Высшую аттестационную комиссию первый экземпляр аттестационного дела. Второй экземпляр аттестационного дела хранится в диссертационном совете в течение десяти лет.

Наибольшую трудоемкость представляет собой расшифровка стенограммы заседания диссертационного совета, которая после дословного отражения содержания на бумажном и электронном носителе требует литературной обработки, сохраняющей при этом содержание публичной защиты диссертации. В большей степени отмеченное относится к этапу ответов на вопросы по результатам доклада соискателя и дискуссии перед голосованием, поскольку остальные этапы достаточно формализованы и у диссертанта к моменту защиты основное содержание указанных этапов уже находится в базе данных персонального компьютера. Трудоемкость рассматриваемой стенограммы – 2–3 дня, однако редакционные правки диссертанта, руководителя, ученого секретаря совета и председателя совета кратно увеличивает названные сроки.

Для подготовки текста сопроводительного письма необходимо отправить один экземпляр диссертации вместе с одним экземпляром автореферата для постоянного хранения в Российскую государственную библиотеку. Обязательный бесплатный экземпляр диссертации также передается в установленном порядке (по почте) во Всероссийский научно-технический информационный центр.

Вместе с диссертацией в ВНТЦентр отправляется информационная карта [77] в двух экземплярах. Плотность бумаги должна быть вдвое выше обычной (160 кг/см. кв.). [78] Карта заполняется диссертантом совместно с руководителем и подписывается у председателя совета и ректора вуза. Подписи подкрепляются печатью вуза.

Сведения об отправке указанных экземпляров впечатываются в стандартный по содержанию бланк сопроводительного письма.

Помимо очевидной информации о диссертанте, его руководителе, теме исследования и стенографических данных по защите диссертации, для составления справки о выдаче диплома необходимо заблаговременно получить информацию о следующих параметрах:

• полное название и адрес организации, в которой выполнена работа;

• сведения об оппонентах (фамилия, имя, отчество, гражданство, ученая степень, ученое звание, должность, место работы);

• сведения о ведущей организации (ее адрес, Ф.И.О. и ученая степень лица, составившего отзыв и руководителя организации);

• сведения о внедрении (названия и адреса организаций, в которых достигнут наибольший эффект использования);

• обзор отзывов с обязательным отражением содержащихся в них критических замечаний.

Регистрационная карточка выполняется на светлой плотной бумаге формата 145?105 мм (верх лицевой части должен совпадать с верхом оборотной части карточки).
Опись документов, находящихся в личном деле готовит и подписывает ученый секретарь диссертационного совета.
Рассмотрение личного дела в ВАК РФ . Учёная степень (кандидат и доктор наук) присуждается, а учёное звание (профессор, доцент) присваивается.

Учёная степень кандидата наук присуждается диссертационным советом, а затем аттестационное дело рассматривается отраслевым экспертным советом ВАК России. В случае согласия президиума ВАК с заключением экспертного совета принимается решение о выдаче диплома кандидата наук и направляется на утверждение в Федеральную службу по надзору в сфере образования и науки РФ.

Ученая степень доктора наук присуждается указанной выше службой по ходатайству диссертационного совета после экспертного заключения ВАК РФ.
Стаж кандидата наук исчисляется со дня решения Президиума ВАК России. Сроки рассмотрения диссертаций кандидатских дел в ВАК РФ не должны превышать 4 месяцев, а докторских – 6 месяцев. В особых случаях президиум ВАК РФ может продлить срок рассмотрения.

Список литературы

1. Андреев Г.И., Смирнов С.А., Тихомиров В.А., Основы научной работы и оформление результатов научной деятельности: В помощь написания диссертации и рефератов. – М.: Финансы и статистика – 2003, 269 с.

2. Бабаев Б. Д. Как написать диссертацию. В помощь аспиранту-экономисту. 2-е изд., доп. и пер. – Иваново: Иван. гос. ун-т, 2004. – 196 с.

3. Батько Б.М. Соискателю ученой степени. Практические рекомендации (от диссертации до аттестационного дела) 4-е изд., переработанное, дополненное – М.: СИП РИА, 2002. -288 с.

4. Волков Ю.Г. Диссертация. Подготовка, защита, оформление. Практическое пособие. – М.: Гардарика, 2001. – 160 с.

5. Волков Ю.Г., Диссертация. Подготовка, защита, оформление. Практическое пособие. – М.:Гардарика – 2004, 185 с.

6. Грязнов В.М. Методология научного творчества: Учебное пособие. – 2-е изд. – М.: РУДН, 2000. – 122 с.

7. Захаров А., Захарова Т., Как написать и защитить диссертацию. – СПб.: Питер – 2003, 157 с.

8. Кожекина Т.В., Клименко И.Ф., Подготовка и защита дипломных работ в педагогических образовательных учреждениях. – М.: Вербум-М – 2002, 112 с.

9. Колесникова Н.И. От конспекта до диссертации: Учебное пособие по развитию навыков письменной речи. – М.: Флинта, 2002. – 288 с.

10. Коротков Э.М. Исследование систем управления. – М.: ООО Издательско-Консалтинговое Предприятие «ДеКА», 2004. – 336 с.

11. Кузин Ф.А. Диссертация: Методика написания. Правила оформления. Порядок защиты. Практическое пособие для докторантов, аспирантов и магистрантов. М.: Ось – 89, 2000.

12. Кузин Ф.А. Магистерская диссертация. Методика написания, правила оформления и процедура защиты. Практическое пособие для студентов-магистрантов. М.: Ось-89, 1998.

13. Кузин Ф.А., Кандидатская диссертация: Методика написания, правила оформления и порядок защиты: Практическое пособие для соискателей. – М.: Ось-89 – 2005, 224 с.

14. Лапыгин Ю.Н. Системное решение проблем. – М.: Эксмо, 2008. – 336 с.

15. Новиков А.М., Докторская диссертация?: Пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. М.: Эгвес – 2003, 119 с.

16. Новиков А.М., Как работать над диссертацией?: Пособие для начинающего педагога-исследователя. – М.: Эгвес – 2003, 100 с.

17. Новые правила по защите диссертаций . – М.: Экмос, 2002. – 64 с.

18. Пригожин А.И. Методы развития организаций. – М.: МЦФЭР, 2003. – 864 с.

19. Радаев В.В. Как организовать и представить исследовательский проект (75 простых правил). – М.: ИНФРА-М, 2001. – 202 с.

20. Райсберг Б.А. Диссертация и ученая степень: Пособие для соискателей. – М.: ИНФРА-М – 2004, 415 с.

21. Серова Г.А. Компьютер – помощник в оформлении диссертации. – М.: Финансы и статистика, 2002. – 352 с.

22. Словарь-справочник автора. – М.: Книга, 1979. – 301 с.

23. Ядов, В.А. Стратегия социологического исследования. Описание, объяснение, понимание социальной реальности. – М.: Омега-Л, 2007. – 567 с.

Приложения

Приложение 1

УТВЕРЖДЕНО

постановлением Правительства

Российской Федерации

от 30.01.2002 г. № 74

П О Л О Ж Е Н И Е

о порядке присуждения ученых степеней

(с изменениями утвержденными постановлением
Правительства РФ от 20 апреля 2006 года № 227)
I. Общие принципы

1. Настоящее Положение определяет правовые основы оценки квалификации научных и научно-педагогических работников и критерии, которым должны отвечать диссертации – научно-квалификационные работы, представленные на соискание ученой степени.

2. В целях обеспечения единой государственной политики в области государственной аттестации научных и научно-педагогических кадров и присуждения ученых степеней действует Высшая аттестационная комиссия Министерства образования и науки Российской Федерации, состав которой утверждается Правительством Российской Федерации (далее Высшая аттестационная комиссия).

Для оперативного решения текущих и иных вопросов аттестации, возникающих в период между заседаниями Высшей аттестационной комиссии, из числа ее членов формируется президиум Высшей аттестационной комиссии.

Положение о Высшей аттестационной комиссии утверждается Министерством образования и науки Российской Федерации.

3. Высшая аттестационная комиссия и советы по защите докторских и кандидатских диссертаций (далее – диссертационные советы) осуществляют оценку квалификации научных и научно-педагогических работников и определяют соответствие представленных ими на соискание ученой степени диссертаций критериям, установленным настоящим Положением.

4. Диссертационные советы создаются в установленном порядке Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки при широко известных своими достижениями в соответствующей отрасли знаний высших учебных заведениях, получивших государственную аккредитацию федерального органа управления высшим образованием, а также при научных организациях на основании заключения Высшей аттестационной комиссии и ходатайств указанных организаций (при организациях, имеющих форму учреждения, – по согласованию с учредителем).

Диссертационные советы проводят работу под руководством Высшей аттестационной комиссии.

Диссертационные советы создаются для рассмотрения докторских и кандидатских диссертаций, как правило, по нескольким, но не более чем по пяти специальностям.

Диссертационные советы, созданные для рассмотрения докторских диссертаций, принимают к защите кандидатские диссертации по соответствующим специальностям.

Диссертационные советы несут ответственность за качество и объективность экспертизы диссертаций, за обоснованность принимаемых решений и призваны обеспечивать высокий уровень требований при определении соответствия диссертаций критериям, установленным настоящим Положением.

Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки приостанавливает или прекращает деятельность диссертационных советов на основании заключения Высшей аттестационной комиссии, а также в случае нарушения порядка представления и защиты диссертаций, установленного настоящим Положением.

Члены диссертационных советов выполняют свои обязанности на общественных началах.

Порядок формирования и организации работы диссертационного совета, соответствующие права и обязанности организации, при которой создается диссертационный совет, определяются Положением о диссертационном совете, утверждаемым Министерством образования и науки Российской Федерации по согласованию с Российской академией наук и общероссийской общественной организацией «Российский союз ректоров».

5. Ученая степень доктора наук присуждается Высшей аттестационной комиссией на основании ходатайства диссертационного совета, принятого по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим ученую степень кандидата наук, с учетом заключения соответствующего экспертного совета Высшей аттестационной комиссии о соответствии представленной диссертации установленным настоящим Положением критериям.

Ученая степень кандидата наук присуждается диссертационным советом по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим высшее профессиональное образование.

Высшая аттестационная комиссия вправе проверять выборочно аттестационные дела и диссертации соискателей ученой степени кандидата наук. По результатам проверки в случае выявления нарушений порядка представления и защиты диссертаций, установленного настоящим Положением, Высшая аттестационная комиссия вправе отменить принятое диссертационным советом решение о присуждении ученой степени кандидата наук.

6. Министерство образования и науки Российской Федерации разрабатывает и утверждает формы дипломов доктора наук и кандидата наук государственного образца, устанавливает порядок их выдачи Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки.
7. Особенности порядка присуждения ученых степеней лицам, использующим в своих работах сведения, составляющие государственную тайну, определяются Министерством образования и науки Российской Федерации.
II. Критерии, которым должны отвечать диссертации, представленные на соискание ученой степени

8. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как новое крупное научное достижение, либо решена крупная научная проблема, имеющая важное социально-культурное или хозяйственное значение, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспособности.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспечения обороноспособности страны.

9. Соискатель ученой степени доктора наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи, научного доклада или опубликованной монографии.

Соискатель ученой степени кандидата наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи или опубликованной монографии.

Диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку.

Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с другими известными решениями.

В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение, – рекомендации по использованию научных выводов.

Оформление диссертации должно соответствовать требованиям, устанавливаемым Министерством образования и науки Российской Федерации.

Диссертация, как правило, пишется на русском языке. Для решения вопроса о возможности представления диссертации, написанной не на русском языке, диссертационный совет направляет в Высшую аттестационную комиссию мотивированное ходатайство.

10. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук в виде научного доклада, подготовленная соискателем на основе совокупности ранее опубликованных им научных и опытно-конструкторских работ по соответствующей отрасли знаний (не менее 50 работ в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях), имеющих большое значение для науки и практики, представляет собой краткое обобщенное изложение результатов проведенных им исследований и разработок, известных широкому кругу специалистов.

Защита докторской диссертации в виде научного доклада проводится с разрешения экспертного совета Высшей аттестационной комиссии на основании ходатайства диссертационного совета. Порядок представления такого ходатайства устанавливается в Положении о диссертационном совете.

Диссертация в виде монографии является научным книжным изданием, содержащим полное и всестороннее исследование темы, прошедшим научное рецензирование и удовлетворяющим критериям, установленным настоящим Положением.

11. Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях.

Основные научные результаты докторской диссертации должны быть опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях. Результаты кандидатской диссертации должны быть опубликованы хотя бы в одном ведущем рецензируемом журнале или издании. Перечень указанных журналов и изданий определяет Высшая аттестационная комиссия.

К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются дипломы на открытия и авторские свидетельства на изобретения, выданные Государственным комитетом Совета Министров СССР по делам изобретений и открытий, патенты на изобретения; свидетельства на полезную модель; патенты на промышленный образец; программы для электронных вычислительных машин; базы данных; топологии интегральных микросхем, зарегистрированные в установленном порядке; депонированные в организациях государственной системы научно-технической информации рукописи работ, аннотированные в научных журналах; работы, опубликованные в материалах всесоюзных, всероссийских и международных конференций и симпозиумов; информационные карты на новые материалы, включенные в государственный банк данных; публикации в электронных научных изданиях, зарегистрированных в федеральном государственном унитарном предприятии «Научно-технический центр «Информрегистр» в порядке, согласованном с Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки.

12. При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты.

При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это в диссертации.

Указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соискателя, выполненных им как в соавторстве, так и единолично.

В случае использования заимствованного материала без ссылки на автора и источник заимствования диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии ее рассмотрения без права повторной защиты.

13. Соискатель ученой степени кандидата наук должен сдать соответствующие кандидатские экзамены, перечень которых определяется Высшей аттестационной комиссией и утверждается Министерством образования и науки Российской Федерации.

Соискатель ученой степени кандидата наук, имеющий высшее образование, не соответствующее отрасли науки, по которой подготовлена диссертация, по решению соответствующего диссертационного совета сдает дополнительный кандидатский экзамен по общенаучной применительно к данной отрасли науки дисциплине.

К защите диссертаций по медицинским наукам допускаются лица, имеющие высшее медицинское образование, по ветеринарным наукам – лица, имеющие высшее ветеринарное образование.
Программы кандидатских экзаменов утверждаются Министерством образования Российской Федерации.
III. Представление и защита диссертаций

14. Организация, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель, проводит предварительную экспертизу диссертации и дает по ней заключение, в котором должны быть отражены личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации, степень достоверности результатов проведенных исследований, их новизна и практическая значимость, ценность научных работ соискателя, специальность, которой соответствует диссертация, полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем, и целесообразность защиты диссертации (докторской) в виде научного доклада.

Заключение должно быть выдано соискателю не позднее двух месяцев со дня представления для предварительной экспертизы кандидатской диссертации и трех месяцев – докторской диссертации.

Соискатель имеет право представить диссертацию к защите в любой диссертационный совет, созданный по решению Высшей аттестационной комиссии. При этом специальность, по которой выполнена диссертация, должна соответствовать специальности, по которой утвержден диссертационный совет.

15. Диссертационный совет принимает диссертацию к предварительному рассмотрению и последующей защите при наличии документов по перечню, устанавливаемому Министерством образования и науки Российской Федерации.

Процедура предварительного рассмотрения диссертации диссертационным советом устанавливается Положением о диссертационном совете.

16. Ректорам и проректорам вузов, руководителям и заместителям руководителей организаций запрещается представлять к защите диссертации в диссертационные советы, созданные при организациях, которыми они руководят.

Руководителям и заместителям руководителей органов государственной власти не разрешается представлять к защите диссертации в диссертационные советы при организациях, подведомственных органу, в котором работает соискатель.

17. В тех случаях, когда тема диссертации охватывает несколько специальностей, не по всем из которых диссертационному совету предоставлено право проведения защиты диссертаций, диссертационный совет проводит разовую защиту. Порядок формирования состава диссертационного совета для проведения разовой защиты устанавливается Положением о диссертационном совете.

18. При принятии к защите докторской диссертации диссертационный совет не позднее чем за три месяца до защиты представляет в Федеральную службу по надзору в сфере образования и науки для опубликования в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации и размещения на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссертации, шифр специальности и отрасли наук (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета, а также автореферат диссертации для размещения на указанном сайте. Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки не позднее чем за месяц до защиты размещает на указанном сайте автореферат и текст объявления.

При принятии к защите кандидатской диссертации диссертационный совет размещает на официальном сайте организации, при которой он создан, в сети Интернет не позднее чем за месяц до защиты автореферат и текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссертации, шифр специальности и отрасли наук (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета.

Текст объявления о защите докторской диссертации с указанием номера Бюллетеня Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации, в котором он был опубликован, и даты размещения на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет, а также текст объявления о защите кандидатской диссертации с указанием даты размещения на официальном сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети Интернет приобщается к аттестационным делам соискателей.

Типовой текст объявления и порядок оплаты его публикации в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации устанавливаются Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки.

Защита докторской диссертации проводится после опубликования текста объявления в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации и размещения на сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет автореферата текста объявления, а защита кандидатской – после размещения на сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети Интернет автореферата и текста объявления.

19. Диссертационный совет принимает кандидатскую диссертацию к защите не позднее чем через два месяца и докторскую – не позднее чем через четыре месяца со дня подачи соискателем всех необходимых документов или предоставляет соискателю в указанные сроки мотивированное заключение об отказе в приеме диссертации к защите.

20. По диссертациям, в том числе в случае представления к защите опубликованной монографии, должен быть с разрешения диссертационного совета напечатан на правах рукописи автореферат объемом до двух печатных листов для докторской и одного печатного листа для кандидатской диссертации на том же языке, что и диссертация, а также на русском языке (в случае защиты диссертации, написанной не на русском языке). По докторским и кандидатским диссертациям в области гуманитарных наук объем автореферата может быть увеличен до 2,5 и 1,5 печатного листа соответственно.

По докторским диссертациям в виде научного доклада, написанного на русском языке, автореферат не печатается, а научный доклад рассылается как автореферат. Если научный доклад написан не на русском языке, то печатается его автореферат на русском языке.

В автореферате должны быть изложены основные идеи и выводы диссертации, показаны вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость результатов исследований. Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах в количестве, определяемом диссертационным советом.

Автореферат рассылается членам диссертационного совета и заинтересованным организациям не позднее, чем за месяц до защиты диссертации. Перечень организаций, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке, определяется Положением о диссертационном совете. Других адресатов, которым необходимо направить автореферат, определяет диссертационный совет.

21. Один экземпляр диссертации, принятой к защите, и два экземпляра автореферата передаются в библиотеку организации, при которой создан диссертационный совет, не позднее чем за месяц до защиты и хранятся там на правах рукописи.

22. Диссертационные советы назначают официальных оппонентов по диссертации из числа компетентных в соответствующей отрасли науки ученых, давших на это свое согласие.

По докторской диссертации назначаются три официальных оппонента, имеющих ученую степень доктора наук, при этом только один из них может быть членом диссертационного совета, принявшего диссертацию к защите.

По кандидатской диссертации назначаются два официальных оппонента, из которых один должен быть доктором наук, а второй – доктором или кандидатом наук.

Оплата оппонирования производится в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

23. Официальными оппонентами не могут быть члены Высшей аттестационной комиссии и работники Министерства образования и науки Российской Федерации и Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки, обеспечивающие ее деятельность, руководители экспертных советов Высшей аттестационной комиссии, председатель, заместитель председателя и ученый секретарь диссертационного совета, принявшего диссертацию к защите, научные руководители соискателя, соавторы соискателя по опубликованным работам по теме диссертации, а также ректоры и проректоры вузов, руководители организаций и их заместители, сотрудники кафедр, лабораторий, секторов, отделов, где выполнялась диссертация или работает соискатель, а также где ведутся научно-исследовательские работы, по которым соискатель является заказчиком или исполнителем (соисполнителем). Официальные оппоненты должны, как правило, являться сотрудниками разных организаций.

24. Официальный оппонент на основе изучения диссертации и опубликованных работ по теме диссертации представляет в диссертационный совет письменный отзыв, в котором оцениваются актуальность избранной темы, степень обоснованности научных положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации, их достоверность и новизна, а также дается заключение о соответствии диссертации критериям, установленным настоящим Положением.

Копии отзывов официальных оппонентов вручаются соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты диссертации.

Диссертационный совет вправе вернуть официальному оппоненту для переработки отзыв, не соответствующий указанным требованиям, или заменить официального оппонента, если он не выполняет установленные требования.

25. Диссертационные советы назначают по диссертациям ведущие (оппонирующие) организации, широко известные своими достижениями в соответствующей отрасли науки

В отзыве ведущей организации отражается значимость полученных автором диссертации результатов. В отзыве о работах, имеющих прикладной характер, должны также содержаться конкретные рекомендации по использованию результатов и выводов диссертации.

Отзыв ведущей организации утверждается ее руководителем или заместителем руководителя.

Копия отзыва ведущей организации вручается соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты диссертации.

Диссертационный совет вправе вернуть ведущей организации отзыв, не соответствующий указанным требованиям, или заменить ведущую организацию, если она не выполняет установленные требования.

26. По желанию соискателя диссертационный совет должен назначить защиту диссертации и при наличии отрицательных отзывов и заключений.

27. Защита докторской диссертации проводится не ранее чем через два месяца, а кандидатской – не ранее чем через месяц после публикации работ соискателя, отражающих основные научные результаты диссертации.

Полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором, определяется диссертационным советом.

28. Заседание диссертационного совета, считается правомочным, если в его работе принимают участие не менее двух третей членов совета.

При защите докторской диссертации необходимо участие в заседании не менее трех докторов наук по каждой специальности защищаемой диссертации, а при защите кандидатской диссертации – не менее двух докторов наук по каждой специальности защищаемой диссертации.

Решение диссертационного совета по вопросу присуждения ученой степени доктора или кандидата наук считается положительным, если за него проголосовали не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании.

29. Публичная защита диссертации должна носить характер научной дискуссии и проходить в обстановке высокой требовательности, принципиальности и соблюдения научной этики, при этом обстоятельному анализу должны подвергаться достоверность и обоснованность всех выводов и рекомендаций научного и практического характера, содержащихся в диссертации.

В случае представления диссертации, написанной не на русском языке, по просьбе соискателя и при согласии не менее двух третей участвующих в заседании членов диссертационного совета и официальных оппонентов защита диссертации может проводиться на языке, на котором написана диссертация. В случае необходимости диссертационный совет обеспечивает перевод защиты диссертации.

Официальные оппоненты обязаны присутствовать на защите диссертации. Разрешается, в виде исключения, проведение защиты диссертации в отсутствие по уважительной причине только одного из официальных оппонентов, давшего на диссертацию положительный отзыв. В этом случае на заседании диссертационного совета полностью оглашается отзыв отсутствующего оппонента.

30. После окончания защиты диссертации диссертационный совет проводит тайное голосование по присуждению ученой степени.

Для проведения тайного голосования избирается открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвующих в заседании, счетная комиссия (в количестве не менее трех членов совета).

Протокол счетной комиссии утверждается открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвующих в заседании.

Процедура проведения заседания диссертационного совета при защите диссертации, включая порядок тайного голосования и работы счетной комиссии, устанавливается Положением о диссертационном совете.

31. При положительном результате голосования по присуждению ученой степени диссертационный совет принимает открытым голосованием заключение по диссертации, в котором отражаются наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, оценка их достоверности и новизны, их значение для теории и практики, рекомендации об использовании результатов диссертационного исследования, а также указывается, в соответствии с какими требованиями пункта 8 настоящего Положения оценивалась диссертация.

Копия заключения выдается соискателю по его просьбе в месячный срок.

32. При положительном решении по результатам защиты диссертационный совет в 30-дневный срок после защиты направляет в Федеральную службу по надзору в сфере образования и науки первый экземпляр аттестационного дела соискателя с аттестационным делом по защите докторской диссертации дополнительно направляется первый экземпляр диссертации). Второй экземпляр аттестационного дела хранится в диссертационном совете в течение десяти лет. Оформление аттестационных дел соискателей производится в порядке, устанавливаемом Министерством образования и науки Российской Федерации.

Аттестационное дело представляется в Федеральную службу по надзору в сфере образования и науки на русском языке. Если основные положения диссертации, написанной не на русском языке, опубликованы на языках народов России или иностранных языках, то при необходимости по запросу Высшей аттестационной комиссии диссертационный совет должен представить либо основные положения диссертации на русском языке, либо перевод диссертации на русский язык.

33. Порядок возврата документов соискателю при отрицательном результате защиты диссертации и перечень документов, направляемых в Федеральную службу по надзору в сфере образования и науки, определяются Положением о диссертационном совете.

Диссертация, по результатам защиты которой диссертационный совет либо Высшая аттестационная комиссия вынесли отрицательное решение, может быть представлена к повторной защите в переработанном виде не ранее чем через год после вынесения такого решения. Разрешения Высшей аттестационной комиссии на повторную защиту не требуется. При повторной защите официальные оппоненты и ведущая организация должны быть заменены.

34. Если кандидатская диссертация, представленная к защите в диссертационный совет, имеющий право рассматривать докторские диссертации, по отзывам двух официальных оппонентов отвечает требованиям, предъявляемым к докторской диссертации, то после защиты кандидатской диссертации на этом же заседании совет выносит раздельным тайным голосованием два решения – о присуждении соискателю ученой степени кандидата наук и о возбуждении перед Высшей аттестационной комиссией ходатайства о разрешении представить ту же диссертацию к защите на соискание ученой степени доктора наук.

В случае положительного решения Высшей аттестационной комиссии защита диссертации на соискание ученой степени доктора наук проводится в обычном порядке, без повторной рассылки автореферата, но с объявлением о защите в порядке, установленном пунктом 18 настоящего Положения.
35. Диссертации, по результатам защиты которых приняты положительные решения, вместе с одним экземпляром автореферата передаются в установленном порядке для постоянного хранения в Российскую государственную библиотеку, кроме диссертаций по медицинским и фармацевтическим наукам, которые передаются в Государственную центральную научную медицинскую библиотеку.
Обязательный бесплатный экземпляр диссертации передается в установленном порядке также во Всероссийский научно-технический информационный центр Федерального агентства по науке и инновациям.

IV. Рассмотрение диссертаций в Высшей аттестационной комиссии

36. Экспертизу соответствия диссертаций критериям, установленным настоящим Положением, а также подготовку рекомендаций для Высшей аттестационной комиссии осуществляют экспертные советы Высшей аттестационной комиссии.

Экспертный совет несет ответственность за качество и объективность своего заключения по диссертации.

Если заключение диссертационного совета, указанное в пункте 31 настоящего Положения, недостаточно аргументировано, Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки по представлению экспертного совета может возвратить его в диссертационный совет для доработки. В этом случае участие соискателя в повторном рассмотрении диссертации на заседании диссертационного совета необязательно.

Если экспертным советом установлено, что экспертиза диссертации проведена диссертационным советом некачественно, Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки по представлению экспертного совета может направить диссертацию вместе с аттестационным делом в другой диссертационный совет на дополнительное заключение.

Процедура проведения заседания диссертационного совета при рассмотрении диссертации, направленной на дополнительное заключение, устанавливается Положением о диссертационном совете.

При необходимости экспертный совет приглашает на свое заседание соискателей, руководителей диссертационных советов, в которых проходила защита диссертации или подготовлено дополнительное заключение, официальных оппонентов, научных руководителей и научных консультантов, а также представителей ведущих организаций или направляет своих представителей на заседание диссертационного совета по рассмотрению диссертации. В случае неявки соискателя без уважительной причины экспертный совет рассматривает диссертацию в его отсутствие.

При расхождении мнений экспертного совета и диссертационного совета Высшая аттестационная комиссия может поручить подготовку рекомендаций для принятия решения членам Высшей аттестационной комиссии – специалистам в соответствующей отрасли науки.

Соискатель имеет право ознакомиться с материалами своего аттестационного дела. Копия заключения экспертного совета выдается соискателю по его просьбе в месячный срок.

Порядок работы экспертных советов определяется Положением об экспертном совете, утверждаемым Министерством образования и науки Российской Федерации.

37. Срок рассмотрения в Высшей аттестационной комиссии диссертаций и аттестационных дел по присуждению ученой степени доктора наук не должен превышать восьми месяцев, а диссертаций и аттестационных дел по присуждению ученой степени кандидата наук – четырех месяцев.

При особых обстоятельствах, требующих более длительного срока для проведения экспертизы диссертаций, вопрос о продлении срока решается Высшей аттестационной комиссией.

38. Исправление недостатков, выявленных диссертационным советом или Высшей аттестационной комиссией в диссертации и документах аттестационного дела в процессе их рассмотрения, не допускается.

Соискатель вправе снять диссертацию с рассмотрения на любом этапе: в диссертационном совете – до начала тайного голосования, а в Высшей аттестационной комиссии – до принятия решения о присуждении ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук, кроме случаев, когда диссертационным советом или Высшей аттестационной комиссией установлено, что соискателем использован чужой материал без ссылок на автора и источник заимствования.
Решение диссертационного совета или Высшей аттестационной комиссии о снятии диссертации с рассмотрения по письменному заявлению соискателя является окончательным. После снятия диссертации с рассмотрения она может быть представлена к защите как новая работа.
V. Нострификация аттестационных документов и переаттестация научных и научно-педагогических работников

39. Решение о нострификации (приравнивании) документов о присуждении ученых степеней, выданных в государствах, с которыми Российской Федерацией заключены договоры (соглашения) о признании и эквивалентности ученых степеней, принимается Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки на основании заключения Высшей аттестационной комиссии по ходатайству организации, где работает соискатель, или по заявлению соискателя в порядке, устанавливаемом Министерством образования и науки Российской Федерации. 40. Решение о признании и установлении эквивалентности ученых степеней – переаттестация российских граждан, имеющих ученые степени, которые присуждены им в государствах, с которыми Российской Федерацией не заключены договоры (соглашения) о признании и эквивалентности ученых степеней, проводится Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки на основании заключения Высшей аттестационной комиссии по ходатайству организации, где работает соискатель, или по заявлению соискателя в порядке, устанавливаемом Министерством образования и науки Российской Федерации.

VI. Оформление и выдача дипломов

41. Решение о присуждении ученой степени доктора наук вступает в силу с даты его принятия президиумом Высшей аттестационной комиссии. Решение о присуждении ученой степени кандидата наук вступает в силу с даты принятия Высшей аттестационной комиссией решения о выдаче диплома кандидата наук.

42. Лицам, утратившим диплом доктора наук или кандидата наук, могут быть выданы их дубликаты с новыми порядковыми номерами.
43. Порядок оформления и выдачи дипломов и дубликатов устанавливается Министерством образования и науки Российской Федерации.
VII. Лишение (восстановление) ученых степеней

44. Лица, которым ученые степени присуждены с нарушением установленного порядка, могут быть лишены этих степеней Высшей аттестационной комиссией, как правило, на основании ходатайств диссертационных советов, на заседании которых состоялась защита диссертаций.

Ученые степени лицам, которые были их лишены, могут быть при наличии для этого достаточных оснований восстановлены Высшей аттестационной комиссией, как правило, на основании ходатайств тех диссертационных советов, по ходатайству которых эти лица были лишены ученых степеней.

При особых обстоятельствах, в том числе при прекращении деятельности указанных диссертационных советов, вопрос о возбуждении ходатайства о лишении (восстановлении) ученой степени рассматривается, как правило, другими диссертационными советами по поручению Высшей аттестационной комиссии.

Заседание диссертационного совета, на котором рассматривается вопрос о лишении (восстановлении) ученой степени, считается правомочным, если в его работе принимают участие не менее двух третей его членов. Решение диссертационного совета о лишении (восстановлении) ученой степени считается принятым, если за него в результате тайного голосования проголосовали не менее двух третей членов совета, участвующих в заседании.

45. Вопросы об обоснованности присуждения ученой степени, состоявшегося более десяти лет назад, не рассматриваются.
46. Процедура рассмотрения вопроса о лишении (восстановлении) ученых степеней устанавливается Министерством образования и науки Российской Федерации.
VIII. Рассмотрение апелляций

47. На решения диссертационных советов по вопросам присуждения, лишения (восстановления) ученых степеней может быть подана организациями, соискателями и другими лицами не позднее 2-месячного срока со дня вынесения решения апелляция в диссертационный совет по месту защиты диссертации и в Федеральную службу по надзору в сфере образования и науки.

Заключение диссертационного совета и другие материалы по рассмотрению апелляции в 10-дневный срок после заседания диссертационного совета направляются в Высшую аттестационную комиссию.

48. Решения по апелляциям, поданным на решения диссертационных советов по вопросам присуждения, лишения (восстановления) ученых степеней, принимает Высшая аттестационная комиссия с учетом результатов рассмотрения апелляции диссертационным советом и заключения экспертного совета Высшей аттестационной комиссии.

49. На решения Высшей аттестационной комиссии по вопросам присуждения, лишения (восстановления) ученых степеней и выдачи диплома кандидата наук не позднее 2-месячного срока со дня вынесения решения может быть подана апелляция в Высшую аттестационную комиссию.

Апелляция на решение президиума Высшей аттестационной комиссии по вопросам присуждения, лишения (восстановления) ученой степени и выдачи диплома кандидата наук рассматривается указанной комиссией с учетом заключений экспертных советов и членов Высшей аттестационной комиссии – специалистов по соответствующей отрасли наук. Решение Высшей аттестационной комиссии по апелляции является окончательным.

На решение Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки по вопросам переаттестации научных и научно-педагогических работников не позднее 2-месячного срока со дня вынесения решения может быть подана апелляция в указанную Службу.

Апелляция на решение Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки рассматривается указанной Службой с учетом результатов рассмотрения апелляции Высшей аттестационной комиссией и заключения экспертного совета Высшей аттестационной комиссии.

50. Процедура рассмотрения апелляций в диссертационных советах Высшей аттестационной комиссии и Федеральной службе по надзору в сфере образования и науки устанавливается Министерством образования и науки Российской Федерации.
51. Решения о выдаче дипломов, отказе в выдаче дипломов, присуждении, лишении (восстановлении) ученых степеней могут быть обжалованы в судебном порядке.

Приложение 2

ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ПО ЗАЩИТЕ ДОКТОРСКИХ И КАНДИДАТСКИХ ДИССЕРТАЦИЙ

07.03.2007

УТВЕРЖДЕНО приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2

ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ПО ЗАЩИТЕ ДОКТОРСКИХ И КАНДИДАТСКИХ ДИССЕРТАЦИЙ

1. Общие положения 1.1. Настоящее Положение о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (далее – Положение) определяет порядок формирования и организации работы совета по защите докторских и кандидатских диссертаций (далее – диссертационный совет, совет), соответствующие права и обязанности организации, при которой создается диссертационный совет. 1.2. В своей деятельности диссертационный совет руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, приказами Министерства образования и науки Российской Федерации, решениями Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки (далее – Рособрнадзор), решениями Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации (далее – Высшая аттестационная комиссия) и настоящим Положением. 1.3. Диссертационные советы проводят работу под руководством Высшей аттестационной комиссии. Руководители диссертационного совета отчитываются о работе совета перед Высшей аттестационной комиссией. По окончании календарного года диссертационный совет в двухнедельный срок представляет в Рособрнадзор отчет о проделанной работе по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению. 1.4. Диссертационные советы несут ответственность за качество и объективность экспертизы диссертаций, за обоснованность принимаемых решений и призваны обеспечивать высокий уровень требований при определении соответствия диссертаций критериям, установленным Положением о порядке присуждения ученых степеней, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. N 74 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 6, ст. 580; 2003, N 33, ст. 3278; 2006, N 18, ст. 1997) (далее – Положение о присуждении). 1.5. Члены диссертационных советов выполняют свои обязанности на общественных началах. 1.6. Организация, при которой создается диссертационный совет имеет право: ходатайствовать о создании совета, изменении его состава; получать в Высшей аттестационной комиссии информацию о рассмотрении дел диссертационных советов и аттестационных дел соискателей, поступивших из диссертационных советов, созданных при данной организации; осуществлять текущий контроль за работой совета. Организация, при которой создается диссертационный совет, обязана: хранить экземпляр диссертации и два экземпляра автореферата диссертации в библиотеке организации; хранить второй экземпляр аттестационного дела в течение десяти лет; создать условия для работы диссертационного совета, обеспечить организационно – техническую его работу, включая оформление аттестационных дел соискателей, документации по защите диссертаций; нести расходы, связанные с рассмотрением и защитой диссертаций; обеспечить гласность работы диссертационного совета; оформлять запросы диссертационного совета, необходимые для вынесения им объективного решения. Возмещение расходов, связанных с рассмотрением и защитой диссертации, за счет самих соискателей недопустимо. 2. Порядок формирования диссертационных советов 2.1. Диссертационные советы создаются в установленном порядке Рособрнадзором при широко известных своими достижениями в соответствующей отрасли знаний высших учебных заведениях, получивших государственную аккредитацию федерального органа управления высшим образованием, а также при научных организациях на основании заключения Высшей аттестационной комиссии и ходатайств указанных организаций (при организациях, имеющих форму учреждения, – по согласованию с учредителем). 2.2. В ходатайстве о создании диссертационного совета должно содержаться обоснование необходимости создания совета и целесообразности его функционирования при данной организации, гарантироваться обеспечение необходимых условий для работы диссертационного совета, выделение необходимых для рассмотрения и защиты диссертаций средств, а также указывается о наличии аспирантуры и докторантуры, адрес официального сайта организации. К ходатайству необходимо приложить: копию лицензии на право осуществления образовательной деятельности по образовательным программам послевузовского профессионального образования; копию свидетельства о государственной аккредитации для высших учебных заведений; сведения о кандидатах в члены диссертационного совета по формам, согласно приложениям N 2 и N 3 к настоящему Положению. 2.3. Диссертационные советы создаются для рассмотрения докторских и кандидатских диссертаций, как правило, по нескольким, но не более чем по пяти специальностям. Диссертационные советы, созданные для рассмотрения докторских диссертаций, принимают к защите кандидатские диссертации по соответствующим специальностям. 2.4. Диссертационные советы по защите кандидатских диссертаций по соответствующим специальностям и отраслям наук могут создаваться при отсутствии в субъектах Российской Федерации диссертационных советов по защите докторских диссертаций, рассматривающих диссертации по данным специальностям и отраслям наук. 2.5. В состав совета по защите докторских диссертаций включаются доктора наук, в виде исключения ученым секретарем совета может являться кандидат наук. В состав совета по защите кандидатских диссертаций включаются доктора и кандидаты наук, при этом общее число докторов наук должно быть более половины состава совета. 2.6. Диссертационный совет должен удовлетворять следующим требованиям: в составе совета по защите докторских диссертаций должно быть не менее семи докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, в том числе не менее пяти докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, имеющих основным местом работы организацию, при которой создается совет; в составе совета по защите кандидатских диссертаций должно быть не менее пяти докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, в том числе не менее трех докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, имеющих основным местом работы организацию, при которой создается совет; каждый специалист в составе диссертационного совета представляет только одну специальность по одной отрасли науки. доктор наук или кандидат наук, независимо от участия в работе диссертационных советов, созданных при организации, являющейся для него основным местом работы, может состоять членом не более двух диссертационных советов, созданных при других организациях; в состав совета по каждой специальности, по которой ему предоставлено право защиты диссертаций, включаются работники других организаций, являющиеся специалистами по профилю совета; количество членов диссертационного совета должно быть не менее семнадцати. Для включения специалиста в состав диссертационного совета необходимо его письменное согласие. 2.7. Диссертационный совет состоит из председателя, заместителей председателя, ученого секретаря и членов совета. Председателем диссертационного совета является ведущий ученый – специалист по профилю совета, являющийся, как правило, штатным работником организации, при которой создается совет. Ученым секретарем диссертационного совета является штатный работник организации, при которой создается совет, специалист по профилю совета. 2.8. Изменение в состав диссертационного совета вносится Рособрнадзором на основании заключения Высшей аттестационной комиссии по ходатайству организации, при которой создан данный совет. Замена председателя совета дополнительно согласовывается с учредителем организации. В ходатайстве перечисляются все предполагаемые изменения и обосновывается их необходимость. К ходатайству прилагаются сведения о вновь вводимых членах совета по формам, согласно приложениям N 2 и N 3 к настоящему Положению. Изменение в перечень специальностей и в состав диссертационного совета более чем на одну треть вносится в соответствии с п. 2.2. настоящего Положения. 2.9. В целях повышения независимости и объективности аттестации научных и научно-педагогических работников могут создаваться объединенные диссертационные советы. Объединенные диссертационные советы создаются на базе ведущего в соответствующей отрасли знаний высшего учебного заведения или научной организации (базовой организации) в соответствии с п.п. 2.1. и 2.2. настоящего Положения и соглашением об участии в объединенном диссертационном совете, прилагаемом к ходатайству о создании объединенного диссертационного совета. Документы, предусмотренные в п. 2.2. настоящего Положения, представляются в отношении всех участников соглашения. Требования к диссертационным советам, установленные в п. 2.6. настоящего Положения, предъявляются к участникам соглашения в целом. Права и обязанности, установленные в п. 1.6. настоящего Положения, возлагаются на базовую организацию, за исключением обязанности по несению расходов, связанных с рассмотрением и защитой диссертации, которую несут все участники соглашения в соответствии с его условиями. 2.10. Диссертационный совет может проводить защиту диссертации, выполненной на стыке специальностей, по одной из которых совет не имеет право рассматривать диссертацию, при условии соответствия ее основного содержания специальности, по которой совет имеет право рассматривать диссертации. В состав диссертационного совета для проведения защиты указанной диссертации вводятся три доктора наук при защите докторской диссертации и два доктора наук при защите кандидатской диссертации соответствующих отраслей наук по специальности, по которой права рассматривать диссертацию совет не имеет. В случае, если доктора наук являются членами других диссертационных советов по указанной специальности и отрасли науки, совет при приеме диссертации к защите путем открытого голосования простым большинством голосов вводит их в свой состав на одно заседание. В других случаях председатель совета заблаговременно до защиты диссертации направляет в Рособрнадзор ходатайство о введении в состав диссертационного совета дополнительных членов для проведения защиты указанной диссертации с приложением необходимых сведений о них по форме, согласно приложению N 2 к настоящему Положению, для принятия экспертным советом Высшей аттестационной комиссии соответствующего решения. 2.11. Рособрнадзор приостанавливает или прекращает деятельность диссертационных советов на основании заключения Высшей аттестационной комиссии, а также в случае нарушения порядка представления и защиты диссертаций, установленного Положением о присуждении. 3. Порядок организации работы диссертационных советов 3.1. Диссертационный совет работает в условиях гласности. Диссертационный совет должен способствовать созданию максимально благоприятных условий для защиты соискателем подготовленной им диссертации. Соискателю должна предоставляться возможность знакомиться с имеющимися в совете материалами, касающимися защиты его диссертации, получать квалифицированную помощь совета по вопросам, связанным с защитой диссертации. 3.2. Основной формой деятельности диссертационного совета является заседание. Заседание диссертационного совета считается правомочным, если в его работе принимают участие не менее двух третей членов совета. Правомочность заседания совета определяется на основании явочного листа членов диссертационного совета, форма которого приведена в приложении N 4 к настоящему Положению. Присутствие членов совета на заседании также фиксируется в стенограмме заседания совета, с указанием их специальности, отрасли науки, представляемых в совете и ученой степени. Заседание диссертационного совета проводится под руководством председателя совета или в случае его отсутствия – заместителем председателя совета. Председатель (заместитель председателя) диссертационного совета не может председательствовать на заседании совета при рассмотрении диссертации соискателя, у которого он является научным руководителем или консультантом. При отсутствии председателя, заместителя председателя или ученого секретаря диссертационного совета выполнение их обязанностей может быть возложено организацией, при которой создан диссертационный совет, с указанием сроков (но не более двух месяцев) на одного из членов совета, отвечающих требованиям, предусмотренным в п. 2.7. настоящего Положения. В случае одновременного отсутствия председателя, заместителя председателя и ученого секретаря диссертационного совета, возложение выполнения их обязанностей на других членов совета организацией, при которой создан диссертационный совет, не допускается. 3.3. На одном заседании диссертационного совета может быть подготовлено дополнительное заключение или проведена защита не более одной диссертации. Количество заседаний, проводимых советом в течение дня, определяется им самостоятельно. 3.4. При планировании очередности проведения защит диссертаций советом должен быть предусмотрен порядок приема диссертаций соискателей других организаций, а также должно соблюдаться условие первоочередности рассмотрения диссертаций, направляемых Высшей аттестационной комиссией на дополнительное заключение. 3.5. Руководитель диссертационного совета по приглашению экспертного совета Высшей аттестационной комиссии обязан присутствовать на заседаниях экспертного совета Высшей аттестационной комиссии, где рассматривается защищенная в этом совете диссертация, давать устные и письменные пояснения по возникающим вопросам и представлять дополнительные материалы, связанные с решением, принятым советом. 3.6. Процедура предварительного рассмотрения диссертации диссертационным советом. 3.6.1. Диссертационный совет принимает к предварительному рассмотрению диссертацию, отвечающую требованиям, предусмотренным в п. 9 Положения о присуждении, при представлении соискателем следующих документов: а) заявление соискателя; б) анкета с фотокарточкой, заверенная в установленном порядке (2 экз.); в) заверенная в установленном порядке копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании для соискателя ученой степени кандидата наук (для лиц, получивших образование за рубежом, включая граждан государств – участников Содружества Независимых Государств (далее – государства – участники СНГ), дополнительно копия документа об эквивалентности, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти) (2 экз.); заверенная копия диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук (для лиц, получивших ученую степень за рубежом, включая граждан государств – участников СНГ, – дополнительно копия документа об эквивалентности, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти) (2 экз.); г) удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1 экз.), удостоверение о сдаче дополнительного экзамена (для соискателей, не имеющих базового образования) (1 экз.), а также заверенные в установленном порядке их копии для соискателя ученой степени кандидата наук; д) диссертация в количестве экземпляров, необходимом для передачи в Российскую государственную библиотеку или Центральную научную медицинскую библиотеку Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова, Всероссийский научно – технический информационный центр Федерального агентства по науке и инновациям (непереплетенный экземпляр), библиотеку организации, при которой создан диссертационный совет, оппонентам и ведущей организации, а также рукопись автореферата в машинописном виде на бумажном и магнитном носителях. Титульные листы диссертации, оформленные согласно приложению N 5 к настоящему Положению, или обложки диссертации в виде научного доклада, оформленные согласно приложению N 6 к настоящему Положению, и обложка рукописи автореферата, оформленная согласно приложению N 7 к настоящему Положению, подписываются соискателем; е) заключение организации, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель (2 экз.). Заключение оформляется в виде выписки из протокола заседания соответствующего учебного или научного структурного подразделения, указанной организации, утверждается руководителем организации и заверяется печатью организации; ж) четыре маркированные почтовые карточки с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и совета, где защищается диссертация (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество соискателя и ученая степень, на которую он претендует. 3.6.2. Диссертационный совет создает комиссию из числа членов диссертационного совета – специалистов по профилю диссертации для ознакомления с диссертацией и представления совету заключения о ее соответствии специальностям и отрасли науки, по которым диссертационному совету предоставлено право проведения защиты диссертаций, о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором. При необходимости к подготовке комиссией заключения могут быть привлечены работники организации, при которой создан диссертационный совет, являющиеся специалистами в соответствующей отрасли науки. 3.6.3. Диссертационный совет принимает кандидатскую диссертацию к защите не позднее чем через два месяца и докторскую – не позднее чем через четыре месяца со дня подачи соискателем всех необходимых документов или предоставляет соискателю в указанные сроки мотивированное заключение об отказе в приеме диссертации к защите. 3.6.4. Диссертационный совет отказывает в приеме диссертации к защите в случаях, когда основное содержание диссертации не соответствует ни одной из специальностей и связанной с ней отрасли науки, по которым совету предоставлено право приема диссертаций к защите, при невыполнении требований к публикации основных результатов диссертации, предусмотренных в п. 11 Положения о присуждении. При этом соискателю в сроки, предусмотренные в п. 3.6.3. настоящего Положения, вручается мотивированное заключение об отказе в приеме диссертации к защите, и возвращаются все представленные им в совет документы. Отрицательные отзывы и заключения по диссертации не являются препятствием для приема советом диссертации к защите. 3.6.5. Решение совета о приеме диссертации к защите считается положительным, если за него открытым голосованием проголосовало простое большинство членов совета, участвовавших в заседании. Диссертационный совет при принятии диссертации к защите назначает официальных оппонентов, ведущую организацию, дату защиты, определяет дополнительный список рассылки автореферата, разрешает печатание на правах рукописи автореферата, отвечающего требованиям, предусмотренным в п. 20 Положения о присуждении, в необходимых случаях принимает решение о введении в состав совета в установленном порядке дополнительных членов и поручает комиссии, указанной в п. 3.6.2. настоящего Положения, подготовить проект заключения по диссертации, отвечающего требованиям, предусмотренным в п. 31 Положения о присуждении. 3.6.6. При принятии к защите докторской диссертации в виде научного доклада диссертационный совет направляет в Рособрнадзор ходатайство о проведении защиты докторской диссертации в виде научного доклада с соответствующим обоснованием и приложением списка опубликованных научных работ по теме диссертации, для принятия экспертным советом Высшей аттестационной комиссии соответствующего решения. 3.6.7. При принятии к защите докторской диссертации диссертационный совет, не позднее чем за три месяца до защиты представляет в Рособрнадзор для опубликования в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссертации, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета, предполагаемая дата защиты. Одновременно, автореферат диссертации и текст объявления представляются в Рособрнадзор, для размещения на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет. При принятии к защите кандидатской диссертации диссертационный совет размещает на официальном сайте организации, при которой он создан, в сети Интернет не позднее чем за месяц до защиты автореферат и текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссертации, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета, предполагаемая дата защиты. По диссертации с грифом <Для служебного пользования> объявление о защите и автореферат диссертации в сети Интернет не размещаются, объявление о защите докторской диссертации в Бюллетень Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации не направляются. Текст объявления о защите докторской диссертации с указанием номера Бюллетеня Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации, в котором он был опубликован, и даты размещения на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет, а также текст объявления о защите кандидатской диссертации с указанием даты размещения на официальном сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети Интернет приобщается к аттестационному делу соискателя. Защита докторской диссертации проводится после опубликования текста объявления в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации и размещения на сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет автореферата и текста объявления, а защита кандидатской – после размещения на сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети Интернет автореферата и текста объявления. 3.6.8. Диссертационный совет извещает о предстоящей защите с указанием адреса, даты и времени заблаговременно, не позднее чем за один месяц до защиты, путем рассылки автореферата в организации по списку, согласно приложению N 8 к настоящему Положению и дополнительному списку, определенному диссертационным советом. Один экземпляр диссертации, принятой к защите, и два экземпляра автореферата передаются в библиотеку организации, при которой создан диссертационный совет, не позднее чем за месяц до защиты и хранятся там на правах рукописи. 3.7. Проведение заседания диссертационного совета при защите диссертации. 3.7.1. При защите докторской диссертации необходимо участие в заседании не менее трех докторов наук по каждой специальности защищаемой диссертации, а при защите кандидатской диссертации – не менее двух докторов наук по каждой специальности защищаемой диссертации. 3.7.2. Председатель диссертационного совета объявляет о защите диссертации соискателем, указывает фамилию, имя и отчество соискателя, название диссертации, фамилии официальных оппонентов и ведущую организацию. Ученый секретарь кратко докладывает об основном содержании представленных соискателем документов и их соответствии установленным требованиям. 3.7.3. Соискатель излагает существо и основные положения диссертации. Затем соискателю задаются вопросы в устной или письменной форме. После ответов соискателя предоставляется слово научному руководителю или консультанту и оглашаются заключение организации, где выполнялась диссертационная работа или к которой был прикреплен соискатель, отзыв ведущей организации, другие поступившие в совет отзывы на диссертацию и автореферат. При наличии значительного количества положительных отзывов на диссертацию или автореферат ученый секретарь с согласия членов совета вместо оглашения делает их обзор с указанием отмеченных в них замечаний. Отрицательные отзывы зачитываются полностью. После оглашения отзывов соискателю предоставляется слово для ответа на замечания, содержащиеся в отзывах. Затем выступают официальные оппоненты. После выступления оппонентов соискатель получает слово для ответа. По желанию соискателя слово для ответа может быть предоставлено после выступления каждого оппонента. По желанию соискателя он сразу может ответить на замечания, содержащиеся в отзывах оппонентов и отзывах на автореферат. В последующей дискуссии могут принимать участие все присутствующие на защите. По окончании дискуссии соискателю предоставляется заключительное слово. 3.7.4. После окончания защиты диссертационный совет в соответствии с подразделом 3.8. настоящего Положения проводит тайное голосование по присуждению ученой степени. Решение диссертационного совета по вопросу присуждения ученой степени доктора или кандидата наук считается положительным, если за него проголосовали не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании. 3.7.5. При положительном результате голосования по присуждению ученой степени диссертационным советом принимается заключение, в котором отражаются наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, оценка их достоверности и новизны, отличие их от результатов, полученных другими авторами, значение для теории и практики, рекомендации об использовании результатов диссертационного исследования, а также указывается, в соответствии с какими требованиями п. 8 Положения о присуждении оценивалась диссертация. Заключение принимается открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании, после чего объявляется соискателю. На этом заседание совета считается законченным. 3.7.6. При положительном решении по результатам защиты диссертационный совет в тридцатидневный срок после защиты направляет в Рособрнадзор первый экземпляр аттестационного дела соискателя, в которое входят следующие документы: а) сопроводительное письмо на бланке организации, при которой создан диссертационный совет, подписанное председателем диссертационного совета, с указанием даты отправки документов, предусмотренных настоящим Положением, во Всероссийский научно-технический информационный центр Федерального агентства по науке и инновациям (далее – ВНТИЦ) и по кандидатским диссертациям в Российскую государственную библиотеку или Центральную научную медицинскую библиотеку Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова. б) справка о присуждении ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук по формам, согласно приложениям N 9 и N 10 к настоящему Положению (2 экз.); в) заключение организации, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель (1 экз.); г) заверенная в установленном порядке копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании для соискателя ученой степени кандидата наук (для лиц, получивших образование за рубежом, включая граждан государств – участников СНГ), дополнительно копия документа об эквивалентности, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти) (1 экз.); заверенная копия диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук (для лиц, получивших ученую степень за рубежом, включая граждан государств – участников СНГ, – дополнительно копия документа об эквивалентности, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти) (1 экз.); д) удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1 экз.), удостоверение о сдаче дополнительного экзамена (для соискателей, не имеющих базового образования) (1 экз.) для соискателя ученой степени кандидата наук; е) анкета с фотокарточкой, заверенная в установленном порядке (1 экз.); ж) автореферат диссертации (4 экз. для кандидатской и 5 экз. для докторской); з) стенограмма заседания диссертационного совета (первый экземпляр), в которой приводятся (или прилагаются) отзывы официальных оппонентов и ведущей организации, (1 экз.), подписанная председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверенная печатью организации, при которой создан диссертационный совет. и) регистрационно-учетная карточка по форме, согласно приложению N 11 к настоящему Положению (2 экз.); к) текст объявления о защите диссертации с указанием даты размещения на официальном сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети Интернет, и автореферата диссертации – для кандидатской диссертации; текст объявления о защите диссертации с указанием номера Бюллетеня Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации, в котором он был опубликован и даты размещения на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет – для докторской диссертации; л) опись документов, имеющихся в деле по форме, согласно приложению N 12 к настоящему Положению (1 экз.). Все указанные документы, помещаются в скоросшиватель. На внутреннюю сторону скоросшивателя наклеивается конверт, в который с двумя экземплярами информационной карты диссертации (для докторской диссертации) и регистрационно-учетными карточками диссертации вкладываются четыре почтовые карточки с марками с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и диссертационного совета (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета указываются фамилия, имя, отчество соискателя, а также ученая степень, на которую он претендует. С аттестационным делом по защите докторской диссертации дополнительно направляется первый экземпляр диссертации, предназначенный для передачи в Российскую государственную библиотеку или Центральную научную медицинскую библиотеку Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова. 3.7.7. При положительном решении по результатам защиты диссертационный совет в тридцатидневный срок после защиты передает в установленном порядке во ВНТИЦ обязательный бесплатный экземпляр диссертации, экземпляр автореферата и два экземпляра информационной карты диссертации по форме, согласно приложению N 1 к Положению о предоставлении обязательного экземпляра диссертации, утвержденному приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 31 августа 1998 г. N 145 (зарегистрирован Минюстом России 25 ноября 1998 г. N 1650). Диссертация с грифом <Для служебного пользования>, ее автореферат и информационные карты во ВНТИЦ не направляются. Первый экземпляр кандидатской диссертации вместе с напечатанными на русском языке авторефератом и информационной картой диссертации по форме, согласно приложению N 1 к Положению о предоставлении обязательного экземпляра диссертации, утвержденному приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 31 августа 1998 г. N 145 (зарегистрирован Минюстом России 25 ноября 1998 г. N 1650), в тридцатидневный срок после защиты диссертационным советом передаются в установленном порядке в Российскую государственную библиотеку или Центральную научную медицинскую библиотеку Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова (по медицинским и фармацевтическим наукам). 3.7.8. Во второй экземпляр аттестационного дела соискателя, которое хранится в диссертационном совете в течение десяти лет, помимо вторых экземпляров документов, предусмотренных в п. 3.7.6. настоящего Положения, входят следующие документы: а) заявление соискателя; б) протокол заседания диссертационного совета при приеме диссертации к защите (1 экз.); в) отзывы официальных оппонентов, ведущей организации и научного руководителя (1 экз.); г) отзывы, поступившие на диссертацию и автореферат (по 1 экз.); д) явочный лист членов диссертационного совета на заседании при защите диссертации (1 экз.); е) протокол счетной комиссии по форме, согласно приложению N 13 к настоящему Положению (1 экз.); ж) бюллетени тайного голосования в запечатанном конверте; з) список адресатов, которым направлен автореферат (с указанием даты рассылки), подписанный ученым секретарем (1 экз.). 3.7.9. При отрицательном результате защиты диссертации диссертационный совет в месячный срок со дня защиты высылает в Рособрнадзор письмо на бланке организации, при которой создан диссертационный совет, подписанное председателем диссертационного совета, с приложением к нему учетной карточки отклоненной диссертации по форме, согласно приложению N 14 к настоящему Положению, в двух экземплярах, а также автореферата и стенограммы заседания совета, подписанной председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверенной печатью организации, при которой создан диссертационный совет. При отрицательном результате защиты диссертации соискателю возвращаются лично, либо по почте с уведомлением представленные им ранее документы (п. 3.6.1. настоящего Положения), за исключением одного экземпляра рукописи автореферата и диссертации, которые изымаются из фонда библиотеки и направляются в диссертационный совет, где хранятся в течение десяти лет. Диссертация, по результатам защиты которой диссертационный совет либо Высшая аттестационная комиссия вынесли отрицательное решение, может быть представлена к повторной защите в переработанном виде не ранее чем через год после вынесения такого решения. Разрешения Высшей аттестационной комиссии на повторную защиту не требуется. При повторной защите официальные оппоненты и ведущая организация должны быть заменены. Отзывы на диссертацию, автореферат, стенограмма заседания совета и протокол счетной комиссии остаются в диссертационном совете и направляются на основании запроса по месту повторной защиты, 3.7.10. Соискатель вправе снять диссертацию с рассмотрения по письменному заявлению, поданному до начала тайного голосования. При подаче соискателем в диссертационный совет письменного заявления с просьбой снять с рассмотрения его диссертацию председатель совета дает указание о выдаче соискателю представленных им документов (п. 3.6.1. настоящего Положения) за исключением заявлений, одного экземпляра диссертации и автореферата, которые остаются в совете. Подготовленные в процессе рассмотрения диссертации документы остаются в совете и могут быть направлены по месту повторной защиты на основании запроса. Если диссертационным советом установлено, что соискателем использован чужой материал без ссылок на автора и источник заимствования, то совет тайным голосованием простым большинством голосов принимает решение о снятии диссертации с рассмотрения без права ее повторной защиты. В этом случае заявление соискателя о снятии диссертации с рассмотрения не принимается, а в Высшую аттестационную комиссию направляется решение диссертационного совета вместе с авторефератом диссертации и стенограммой заседания совета. 3.8. Тайное голосование и работа счетной комиссии. 3.8.1. Для проведения тайного голосования диссертационный совет избирает открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвующих в заседании, счетную комиссию в количестве не менее трех членов совета. 3.8.2. В тайном голосовании принимают участие только присутствующие на заседании члены диссертационного совета, которым счетная комиссия после окончания защиты диссертации выдает под расписку заготовленные бюллетени по форме, согласно приложению N 15 к настоящему Положению. Члены диссертационного совета, опоздавшие к началу защиты диссертации, ушедшие до ее окончания или временно отсутствовавшие на заседании совета, в определении кворума не учитываются и в тайном голосовании не участвуют. Соискатель, защищающий диссертацию в диссертационном совете, членом которого он является, не участвует в голосовании по итогам своей защиты и в списочном составе членов совета на данном заседании не учитывается. Голосующий вычеркивает ненужное из графы <Результаты голосования> и опускает бюллетень в опечатанную урну. 3.8.3. Члены счетной комиссии вскрывают урну, подсчитывают бюллетени и составляют по итогам голосования протокол счетной комиссии по форме, согласно приложению N 13 к настоящему Положению. Не розданные бюллетени остаются у счетной комиссии с соответствующей пометкой, сделанной до начала тайного голосования. Бюллетени, которые не позволяют выявить мнение принимавшего участие в голосовании члена диссертационного совета, считаются недействительными, что также отмечается в протоколе счетной комиссии. После оформления протокола счетной комиссии по результатам голосования счетная комиссия опечатывает все бюллетени и прилагает их к своему протоколу. 3.8.4. Диссертационный совет открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвующих в заседании, утверждает протокол счетной комиссии. В случаях, когда выявлены нарушения в процедуре защиты диссертации, тайном голосовании или в работе счетной комиссии протокол счетной комиссии не утверждается. В случае не утверждения протокола счетной комиссии рассмотрение диссертации продолжается или переносится на другой день. Счетная комиссия заготавливает новые бюллетени, и диссертационный совет снова проводит тайное голосование. 3.9. Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении диссертации, направленной Высшей аттестационной комиссией на дополнительное заключение. 3.9.1. При поступлении диссертации, направленной Высшей аттестационной комиссией на дополнительное заключение, диссертационный совет создает комиссию из числа членов диссертационного совета для ознакомления с диссертацией, материалами аттестационного дела соискателя, оценки критических замечаний, высказанных на предыдущих этапах экспертизы и представления совету проекта дополнительного заключения по диссертации. Направленная на дополнительное заключение диссертация вместе с аттестационным делом рассматривается диссертационным советом в течение двух месяцев с момента поступления. 3.9.2. На заседание диссертационного совета приглашается соискатель, который имеет право предварительно, не позднее чем за 10 дней ознакомиться с проектом дополнительного заключения по диссертации, подготовленного комиссией. Совет может принять решение о проведении заседания в отсутствие соискателя, если он не явился или обратился с просьбой о проведении заседания без его участия. На заседание диссертационного совета могут быть приглашены официальные оппоненты по диссертации соискателя, представители ведущей организации и другие лица. 3.9.3. На заседании диссертационного совета председатель объявляет о рассмотрении диссертации соискателя, направленной на дополнительное заключение, указывает фамилию, имя и отчество соискателя, название диссертации, диссертационного совета, где проводилась защита диссертации, фамилии официальных оппонентов и ведущую организацию. Ученый секретарь кратко докладывает об основном содержании аттестационного дела соискателя. 3.9.4. В случае присутствия на заседании совета соискателя ему предоставляется слово для изложения существа и основных положений диссертации, ответов на вопросы в устной или письменной форме. 3.9.5. Обсуждение начинается с выступления одного из членов комиссии, которой было поручено ознакомиться с диссертацией и материалами аттестационного дела. В дальнейшей дискуссии могут принимать участие все присутствующие на заседании совета. По окончании дискуссии присутствующему на заседании совета соискателю предоставляется заключительное слово. 3.9.6. Диссертационный совет в соответствии с подразделом 3.8. настоящего Положения проводит тайное голосование о соответствии диссертации требованиям Положения о присуждении. Решение диссертационного совета считается положительным, если за него проголосовало простое большинство членов совета, участвовавших в заседании. 3.9.7. После утверждения протокола счетной комиссии диссертационный совет открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании, принимает дополнительное заключение. Дополнительное заключение объявляется соискателю, в случае его присутствия на заседании совета. На этом заседание диссертационного совета считается законченным. Копия дополнительного заключения выдается соискателю по его просьбе в месячный срок. 3.9.8. Диссертационный совет в двухнедельный срок направляет в Рособрнадзор стенограмму, подписанную председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверенную печатью организации, при которой создан диссертационный совет, дополнительное заключение, в котором приводятся результаты тайного голосования, а также диссертацию соискателя и его аттестационное дело. 3.10. Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении вопросов о лишении (восстановлении) ученых степеней. 3.10.1. При поступлении в диссертационный совет материалов, дающих в соответствии с п. 44 Положения о присуждении основание для рассмотрения вопроса о лишении (восстановлении) ученой степени, диссертационный совет создает комиссию из числа членов диссертационного совета для проверки их обоснованности. В случае необходимости организация, при которой создан диссертационный совет, оформляет запросы, необходимые для принятия диссертационным советом решения по вопросу о лишении (восстановлении) ученой степени. По итогам проверки комиссия составляет заключение, которое представляется на рассмотрение диссертационного совета. 3.10.2. Диссертационный совет в месячный срок рассматривает подготовленное комиссией заключение. 3.10.3. Заседание диссертационного совета проводится, как правило, в присутствии лица, о лишении (восстановлении) ученой степени которого рассматривается вопрос. Диссертационный совет извещает указанное лицо о проведении заседания, не позднее чем за 10 дней до его проведения. Совет может принять решение о проведении заседания в отсутствие лица, о лишении (восстановлении) ученой степени которого рассматривается вопрос, если он не явился, обратился с просьбой о проведении заседания без его участия или известить его не представлялось возможным. 3.10.4. На заседании диссертационного совета председатель объявляет о рассмотрении вопроса о лишении (восстановлении) ученой степени, после чего один из членов комиссии выступает с докладом. По окончании его выступления слово предоставляется лицу, о лишении (восстановлении) ученой степени которого поставлен вопрос. В дальнейшей дискуссии могут принимать участие все присутствующие на заседании диссертационного совета. 3.10.5. Диссертационный совет в соответствии с подразделом 3.8. настоящего Положения проводит тайное голосование по вопросу о лишении (восстановлении) ученой степени. Решение совета о лишении (восстановлении) ученой степени считается принятым, если за него проголосовало не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании. 3.10.6. После утверждения протокола счетной комиссии диссертационный совет открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвовавших в заседании, принимает решение, в котором должны быть четко сформулированы существо и результаты рассмотренных материалов, содержаться результаты тайного голосования, вывод о наличии или отсутствии оснований для возбуждения перед Высшей аттестационной комиссией ходатайства о лишении (восстановлении) ученой степени. 3.10.7. Решение диссертационного совета объявляется лицу, о лишении (восстановлении) ученой степени которого рассматривался вопрос, в случае его присутствия на заседании совета. На этом заседание диссертационного совета считается законченным. Копия решения диссертационного совета выдается лицу, о лишении (восстановлении) ученой степени которого рассматривался вопрос, по его просьбе в месячный срок. 3.10.8. Диссертационный совет в двухнедельный срок направляет в Рособрнадзор стенограмму заседания совета, подписанную председателем и ученым секретарем диссертационного совета, заверенную печатью организации, при которой создан диссертационный совет, и решение. Указанные материалы направляются в Рособрнадзор также в том случае, если поручение совету о рассмотрении вопроса о лишении (восстановлении) ученой степени было дано Высшей аттестационной комиссией. 3.11. Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении апелляции. 3.11.1. При поступлении в диссертационный совет апелляции на решение диссертационного совета диссертационный совет создает комиссию из числа членов диссертационного совета для изучения необходимых материалов и подготовки проекта заключения совета по апелляции. Если апелляция подана на положительное решение диссертационного совета по вопросу о присуждении ученой степени, председатель совета в недельный срок извещает об этом Рособрнадзор. Рассмотрение апелляции в диссертационном совете должно состояться в течение месяца, с момента ее поступления, с проведением в случае необходимости внепланового заседания. 3.11.2. Заседание диссертационного совета проводится, как правило, в присутствии автора (авторов) апелляции, соискателя и других лиц, которые, по мнению совета, имеют непосредственное отношение к существу поставленных в апелляции вопросов. Диссертационный совет извещает указанных лиц о проведении заседания не позднее, чем за 10 дней до его проведения. Совет может принять решение о проведении заседания в отсутствие автора (авторов) апелляции, соискателя и других лиц, которые, по мнению совета, имеют непосредственное отношение к существу поставленных в апелляции вопросов, если они не явились, обратились с просьбой о проведении заседания без их участия или известить их не представлялось возможным. 3.11.3. На заседании диссертационного совета председатель объявляет о рассмотрении поступившей апелляции и предоставляет слово ученому секретарю для ее оглашения. Обсуждение начинается с выступления одного из членов комиссии, которой было поручено изучить необходимые материалы и подготовить проект заключения совета по апелляции. В дальнейшей дискуссии могут принимать участие все присутствующие на заседании совета, после чего заключительное слово предоставляется соискателю, в случае его присутствия на заседании. 3.11.4. По окончании дискуссии диссертационный совет принимает заключение по апелляции открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании. 3.11.5. Диссертационный совет в 10-дневный срок направляет в Рособрнадзор стенограмму заседания совета, подписанную председателем и ученым секретарем диссертационного совета, заверенную печатью организации, при которой создан диссертационный совет, и заключение по апелляции, в которой приводятся результаты открытого голосования, а также рассмотренная апелляция.

Приложение № 1

к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2

Форма

ОТЧЕТ О РАБОТЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА В 20__ ГОДУ

Диссертационный совет__________________________________________

шифр совета

создан при_____________________________________________________

название организации, город

приказом Рособрнадзора от_________20__г. №___.

Диссертационному совету разрешено принимать к защите диссертации

по____________________________________________________________

шифр и наименование специальности

по ______________________________________________________ наукам.

______________________________________________________________

приводятся данные о количестве проведенных заседаний,

__________________________________________________________________________

указываются фамилии членов совета, посетивших менее половины заседаний,

___________________________________________________________________________

дается краткий анализ диссертаций, рассмотренных советом в течение отчетного

___________________________________________________________________________

года, с выделением следующих разделов:

____________________________________________________________________________

анализ тематики рассмотренных работ,

____________________________________________________________________________

анализ уровня использования научных результатов рассмотренных работ,

____________________________________________________________________________

предложения по использованию результатов конкретных работ
____________________________________________________________________________
Данные о рассмотренных диссертациях на соискание ученой степени доктора наук

Данные о рассмотренных диссертациях на соискание ученой степени кандидата наук

Председатель диссертационного совета_____________________________ фамилия и. о.

Ученый секретарь диссертационного совета_________________________

фамилия и. о.
Дата Печать организации, при которой создан диссертационный совет
Примечания.

1. Данные в таблицах приводятся в виде дроби, в числителе которой – количество рассмотренных диссертаций, а в знаменателе – количество диссертаций соискателей, прошедших подготовку в докторантуре (для соискателей ученой степени доктора наук) или аспирантуре (для соискателей ученой степени кандидата наук), независимо от вида и времени окончания.

2. Для диссертаций, выполненных на стыке специальностей, в таблицах указываются только специальности, по которым совет в соответствии с приказом Рособрнадзора имеет право рассматривать диссертации.

Приложение № 2
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма

СВЕДЕНИЯ

О КАНДИДАТАХ В ЧЛЕНЫ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ ДОКТОРСКИХ И КАНДИДАТСКИХ ДИССЕРТАЦИЙ

____________________________шифры, наименования специальностей и отраслей науки

создаваемого при__________________________________________________

полное название организации, ведомственная

________________________________________________________________

принадлежность, почтовый индекс, адрес, телефон, адрес электронной почты,

_____________________________________________________________________________

адрес официального сайта организации

Всего членов диссертационного совета, основным местом работы которых является организация при которой создается совет ______________.

Приглашенных ___________.

Все приглашенные члены диссертационного совета являются членами не более чем двух диссертационных советов, созданных при других организациях.

Руководитель организации____________________________

фамилия и. о.
Дата Печать организации
Примечания.

1. В начале списка даются сведения о председателе совета, заместителе председателя, ученом секретаре и указываются в скобках после фамилии, имени и отчества их полномочия, а затем – сведения о членах совета в алфавитном порядке.

2. В графах 5 и 7 шифр специальности указывается по действующей номенклатуре специальностей научных работников, утвержденной в установленном порядке.

3. В графе 8 приводятся 1–3 библиографические ссылки согласно действующему ГОСТу на работы члена совета, свидетельствующие о его квалификации по специальности, указанной в графе 7.

4. Линии и подстрочные пояснения не печатаются.

Приложение № 3
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма

СОСТАВ СОВЕТА ПО ЗАЩИТЕ ДОКТОРСКИХ И КАНДИДАТСКИХ

ДИССЕРТАЦИЙ

при
полное название организации

Примечания.

1. В начале списка даются сведения о председателе совета, заместителе председателя, ученом секретаре и указываются в скобках после фамилии, имени и отчества их полномочия, а затем – сведения о членах совета в алфавитном порядке.

2. Представляется в Рособрнадзор в машинописном виде на магнитном носителе (текстовый редактор Word for Windows 6.0. и выше, шрифт Times New Roman Cyr, размер 14).

Приложение № 4
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма

ЯВОЧНЫЙ ЛИСТ

членов диссертационного совета___________________________________ шифр совета

К заседанию совета ___________________________________________

дата и номер протокола

по защите диссертации ________________________________________
фамилия, имя, отчество
по специальности_______________________________________________

шифр и наименование специальности

Ученый секретарь

диссертационного совета_________________________________________

фамилия И. О.

Примечания.

1. В графе "Фамилия И. О." печатаются фамилия, имя и отчество всех членов

диссертационного совета.

2. Линии и подстрочные пояснения не печатаются.

Приложение № 5
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма титульного листа диссертации

Название организации, где выполнена диссертация

На правах рукописи

Фамилия, имя, отчество

Название диссертации

Шифр и наименование специальности (дается по номенклатуре специальностей научных работников)

Диссертация на соискание ученой степени кандидата (доктора) наук

Научный руководитель (консультант)

Город – год

Примечания.

1. Диссертация печатается на стандартных листах белой односортной бумаги формата А 4 и должна иметь твердый переплет. Оформление содержания диссертации должно соответствовать требованиям к работам, направляемым в печать.

2. К диссертации, подготовленной не на русском языке, прикладывается дополнительный титульный лист на русском языке.

Приложение № 6
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма обложки диссертации в виде научного доклада

Название организации, где выполнена диссертация

в виде научного доклада
На правах рукописи
Фамилия, имя, отчество

Название диссертации в виде научного доклада

Шифр и наименование специальности (дается по номенклатуре специальностей научных работников)

Диссертация в виде научного доклада на соискание ученой степени доктора _______________________наук

Город – год

Оборотная сторона обложки диссертации в виде научного доклада

Официальные оппоненты:

____________________________________________________________

ученая степень, ученое звание, фамилия, имя, отчество

________________________________________________________________________

ученая степень, ученое звание, фамилия, имя, отчество

________________________________________________________________________

ученая степень, ученое звание, фамилия, имя, отчество

Ведущая организация_________________________________________________

название организации

Защита состоится____________________________________________________

дата, время

на заседании диссертационного совета__________________________________

шифр совета,

___________________________________________________________________

название организации, при которой создан совет, адрес

С диссертацией в виде научного доклада можно ознакомиться в библиотеке_____________________________________________________

название организации, при которой создан совет

Диссертация в виде научного доклада разослана_______________________

дата

Ученый секретарь диссертационного совета _______________________

фамилия и. о.

Примечания.

1. В диссертации в виде научного доклада должны быть указаны выходные данные согласно действующему ГОСТу.

2. Линии и подстрочные пояснения не печатаются.

Приложение № 7
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма обложки автореферата

На правах рукописи

Фамилия, имя, отчество

Название диссертации

Шифр и наименование специальности (дается по номенклатуре специальностей научных работников)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата (доктора) ______________________наук

Город – год

Оборотная сторона обложки автореферата

Работа выполнена в________________________________________________

название организации

Научный руководитель (консультант)_________________________________

ученая степень, ученое звание, фамилия, имя, отчество

Официальные оппоненты:

__________________________________________________________________

ученая степень, ученое звание, фамилия, имя, отчество

___________________________________________________________________

ученая степень, ученое звание, фамилия, имя, отчество _____________________________________________________________________

ученая степень, ученое звание, фамилия, имя, отчество

Ведущая организация______________________________________________

название организации

Защита состоится__________________________________________________

дата, время

на заседании диссертационного совета________________________________

шифр совета, название организации,

________________________________________________________________________________

при которой создан совет, адрес

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке

__________________________________________________________________

название организации, при которой создан совет

Автореферат разослан______________________________________________

дата

Ученый секретарь

диссертационного совета_________________________________________

фамилия И. О.

Примечания.

1. В автореферате должны быть указаны выходные данные согласно действующему ГОСТу.

2. Линии и подстрочные пояснения не печатаются.

Приложение № 8
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ, КОТОРЫМ ОБЯЗАТЕЛЬНО РАССЫЛАЮТСЯ АВТОРЕФЕРАТЫ ДИССЕРТАЦИИ

1. Российская книжная палата (Кремлевская наб., 1/9, Москва, 121019) -9 экз.

2. Российская государственная библиотека (ул. Воздвиженка, 3, Москва, 101000)– 1 экз.

3. Российская национальная библиотека (ул. Садовая, 18, Санкт-Петербург, 191069) – 1 экз.

4. Государственная публичная научно – техническая библиотека России (Кузнецкий мост, 12, Москва, 103031) – 1 экз.

5. Всероссийский институт научной и технической информации (ул. Усиевича, 20а, Москва, 125315) – 1 экз.

6. Центральная научная медицинская библиотека Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова (Нахимовский проспект, 49, Москва, 117998) – для работ по медицинским и фармацевтическим наукам -1 экз.

7. Государственная научная педагогическая библиотека имени К.Д. Ушинского (Б. Толмачевский пер., 3, Москва, 109017) – для работ по педагогическим и психологическим наукам – 1 экз.

8. Национальная библиотека Белоруссии (ул. Красноармейская, 9, Минск, 220030) – 1 экз.

Приложение № 9

к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2

Форма

СПРАВКА

к делу №______________________

о присуждении__________________________________________ ученой

фамилия, имя, отчество (полностью)

степени доктора ___________________________ наук на основании защиты

отрасль науки

диссертации ____________________________________________________

название диссертации

(*) в виде_______________________________________________________

рукописи, научного доклада, опубликованной монографии

(*) с грифом_____________________________________________________

по специальности(ям)_____________________________________________

шифр и наименование специальности(ей)

в диссертационном совете _______________ при ______________________

шифр совета полное название

__________________________________________________________________

организации, ведомственная принадлежность, почтовый индекс, адрес организации

решение диссертационного совета от_____________20__г., №__________

Диссертация принята к защите _______________, протокол №__________

дата

_________________________________19__года рождения, ____________

фамилия, имя, отчество (полностью) гражданство

кандидат ___________________________________________ наук с 19_ г.,

отрасль науки

диссертацию____________________________________________________

название диссертации

защитил в совете, созданном при____________________________________

полное название организации

(если соискатель окончил докторантуру, то указывается год ее окончания и название организации, в которой она создана),

работает _______________________ в ________________________________

должность

__________________________________________________________________________________

название структурного подразделения, полное название организации,

____________________________________________________________________

ведомственная принадлежность, почтовый индекс, адрес организации

с _____________________ г. по настоящее время.

Диссертация выполнена в_____________________________________________

название учебного или научного структурного подразделения,

_____________________________________________________________________

полное название организации, ведомственная принадлежность, почтовый индекс, адрес организации

(*) Научный консультант – доктор ________________________________ наук

отрасль науки

_____________________________________________________________________

ученое звание, фамилия, имя, отчество

работает________________в________________________________________

должность полное название организации, город

Соискатель имеет __________ опубликованных работ, в том числе по теме

количество

диссертации __________ работ, опубликованных в ведущих рецензируемых

количество

научных журналах и изданиях, определенных Высшей аттестационной комиссией__________ (приводятся краткая характеристика научных работ

количество

соискателя с указанием вида, авторского вклада и объема научных изданий, а также наиболее значительные работы, в первую очередь из числа включенных в ведущие рецензируемые научные журналы и издания, определенные Высшей аттестационной комиссией, с указанием выходных данных согласно ГОСТу).

Официальные оппоненты:

фамилия, имя, отчество________________________________ _____________

гражданство

ученая степень____________________________________________________

ученое звание_____________________________________________________

должность ____________________________________________________

место работы_____________________________________________________

название структурного подразделения, название организации, город

дали положительные (отрицательные) отзывы на диссертацию.

Ведущая организация______________________________________________

полное название, город

в своем положительном (отрицательном) заключении, подписанном

______________________________________________________________________

ученая степень, ученое звание, должность, фамилия, имя, отчество

указала, что __________ (приводятся выводы из отзыва ведущей организации и рекомендации по использованию полученных результатов).

Результаты работы использованы ________ (приводятся названия и адреса организаций, в которых достигнут наибольший эффект использования).

На диссертацию и автореферат поступили отзывы (приводится обзор отзывов с обязательным отражением содержащихся в них критических замечаний).

В дискуссии приняли участие:___________________________________

фамилии и. о., ученые степени

При проведении тайного голосования диссертационный совет в количестве ______ человек (из них ______ докторов наук по специальности(ям) рассматриваемой диссертации), участвовавших в заседании, из ___ человек, входящих в состав совета, проголосовал: за ___, против ___, недействительных бюллетеней _____.

Затем приводится заключение диссертационного совета в соответствии с п. 31 Положения о присуждении.

Председатель

диссертационного совета___________________________________________

фамилия и. о.

Ученый секретарь

диссертационного совета___________________________________________

фамилия и. о.

Дата Печать организации, при которой создан диссертационный совет

Примечания.

1. Номер дела проставляется в Рособрнадзоре. 2. Если тайное голосование проводилось более одного раза, указываются причины не утверждения протокола счетной комиссии. 3. Справка не должна содержать сведений ограниченного распространения. 4. Справка должна быть напечатана через 1,5 интервала, при этом подстрочные пояснения не печатаются (рекомендуемый объем до 5 стр.). 5. Строки, помеченные (*), печатаются при необходимости.

Приложение № 10
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма

СПРАВКА

к делу №__________________

о выдаче __________________________________диплома кандидата наук

фамилия, имя, отчество (полностью)

Решение диссертационного совета __________________________________,

шифр совета

созданного при _________________________________________________

полное название организации, ведомственная принадлежность,

__________________________________________________________________________

почтовый индекс, адрес, адрес официального сайта организации

от_______20___г., № __ о присуждении____________________________

фамилия и. о.

ученой степени кандидата _________________________ наук на основании

отрасль науки

защиты диссертации_____________________________________________

название диссертации

(*) в виде_______________________________________________________

рукописи, опубликованной монографии

(*)с грифом_____________________________________________________

по специальности (ям) _____________________________________

шифр и наименование специальности(ей)

Диссертация принята к защите _____________, протокол №____________.

дата

_______________________________, 19__г. рождения, _________________

фамилия, имя, отчество (полностью) гражданство

В 19__г. окончил (а)___________________________________________________

полное название вуза

(если соискатель окончил аспирантуру, указывается год ее окончания, вид аспирантуры, название организации, в которой она создана), работает ___________ в _____________________________________________________

должность название структурного подразделения, полное название

организации, ведомственная принадлежность, почтовый индекс, адрес

с__________ 20__г. по настоящее время.

Диссертация выполнена в ____________________________________

название учебного или научного структурного подразделения,

_____________________________________________________________________

полное название организации, ведомственная принадлежность, почтовый индекс, адрес

Научный руководитель – доктор (кандидат)_______________________наук

отрасль науки

____________________________________________________________________

ученое звание, фамилия, имя, отчество

работает________________в______________________________________

должность полное название организации, город

Соискатель имеет___________ опубликованных работ, в том числе по теме

количество

диссертации __________, работ, опубликованных, в ведущих рецензируемых

количество

научных журналах и изданиях, определенных Высшей аттестационной комиссией___________(приводятся краткая характеристика научных работ

количество

соискателя с указанием вида, авторского вклада и объема научных изданий, а также наиболее значительные работы, в первую очередь из числа включенных в ведущие рецензируемые научные журналы и издания, определенные Высшей аттестационной комиссией, с указанием выходных данных согласно ГОСТу).

Официальные оппоненты:

фамилия, имя, отчество____________________________ _______________

гражданство

ученая степень__________________________________________________

ученое звание___________________________________________________

должность______________________________________________________

место работы ____________________________________________________,

название структурного подразделения, название организации, город

дали положительные (отрицательные) отзывы на диссертацию.

Ведущая организация____________________________________________

полное название, город

в своем положительном (отрицательном) заключении, составленном

_________________________________________________________________,

ученая степень, ученое звание, должность, фамилия, имя, отчество

указала, что __________ (приводятся выводы из отзыва ведущей организации и рекомендации по использованию полученных результатов).

Результаты работы использованы ____________ (приводятся названия и адреса организаций, в которых достигнут наибольший эффект использования).

На диссертацию и автореферат поступили отзывы (приводится обзор отзывов с обязательным отражением содержащихся в них критических замечаний).

В дискуссии приняли участие: ____________________________________.

фамилии и. о., ученые степени

При проведении тайного голосования диссертационный совет в количестве ___ человек (из них ____ докторов наук по специальности(ям) рассматриваемой диссертации), участвовавших в заседании, из ___ человек, входящих в состав совета, проголосовал: за ___, против ___, недействительных бюллетеней ___.

Затем приводится заключение диссертационного совета в соответствии с п. 31 Положения о присуждении.

Председатель

диссертационного совета_________________________________________

фамилия и. о.

Ученый секретарь

диссертационного совета_________________________________________

фамилия и. о.

Дата Печать организации, при которой создан диссертационный совет

Примечания.
1. Номер дела проставляется Рособрнадзором. 2. Если тайное голосование проводилось более одного раза, указываются причины неутверждения протокола счетной комиссии. 3. Справка не должна содержать сведений ограниченного распространения. 4. Справка должна быть напечатана через 1,5 интервала, при этом подстрочные пояснения не печатаются (рекомендуемый объем до 5 стр.). 5. Строки, помеченные (*), печатаются при необходимости.
Приложение № 11

к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2

Форма

Примечания.

1. Регистрационно-учетная карточка выполняется на плотной светлой бумаге формата 145 х 105 мм в машинописном виде.

2. Графа «№ аттестационного дела» заполняется Рособрнадзором.

3. В графе "Соискатель ученой степени (ученого звания)" указываются ученая степень (ученое звание) и отрасль науки (специальность), по которой присуждается (присваивается) ученая степень (ученое звание).

4. Графа "Присуждена (присвоено) ученая степень (ученое звание)" заполняется Рособрнадзором.

Для соискателя ученой степени доктора наук и ученого звания доцента по специальности указывается № диплома кандидата наук.

Для соискателя ученого звания профессора по специальности указывается № диплома доктора наук.

Приложение № 12
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ, ИМЕЮЩИХСЯ В АТТЕСТАЦИОННОМ ДЕЛЕ

_____________________________________________________________________

фамилия, имя, отчество

Ученый секретарь

диссертационного совета_________________________________________
фамилия и.о.
Дата отправки документов в Рособрнадзор.

Примечание. Все документы, подшитые в дело, должны иметь сквозную нумерацию страниц.

Приложение № 13
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма

ПРОТОКОЛ №___

ЗАСЕДАНИЯ СЧЕТНОЙ КОМИССИИ, ИЗБРАННОЙ
ДИССЕРТАЦИОННЫМ СОВЕТОМ
_________________________________________

шифр совета

от_____________ 20__г.

Состав избранной комиссии_______________________________________

фамилии и. о.

Комиссия избрана для подсчета голосов при тайном голосовании по вопросу________________________________________________________

о присуждении/о лишении (восстановлении)

__________________________________________________ученой степени

фамилия и. о.

доктора (кандидата)___________________________________________наук.

отрасль науки

Состав диссертационного совета утвержден в количестве ________ человек

на срок_________________________________________________________

В состав диссертационного совета дополнительно введены _____ человек.

Присутствовало на заседании ________ членов совета, в том числе докторов наук по профилю рассматриваемой диссертации_______________________

Роздано бюллетеней _____________________________________________

Осталось не розданных бюллетеней _________________________________

Оказалось в урне бюллетеней______________________________________

Результаты голосования по вопросу_________________________________

(указывается вопрос, по которому проводится голосование)

_____________________________________________________________________

фамилия и. о.

за_________________________________________________________________

против____________________________________________________________

недействительных бюллетеней __________________________________

Председатель счетной комиссии___________________________________

фамилия и. о.

Члены комиссии___________________________________________________
фамилии и. о.
Примечание. Линии и подстрочные пояснения не печатаются.

Приложение № 14
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма

УЧЕТНАЯ КАРТОЧКА ОТКЛОНЕННОЙ ДИССЕРТАЦИИ

Примечания.

1. Карточка, выполняется на плотной светлой бумаге формата 148 х 210 мм в машинописном виде.

2. Графа "Индекс аттестационного отдела" заполняется Рособрнадзором.

3. В графе "Ведомственная принадлежность" указывается ведомственная принадлежность организации, при которой создан диссертационный совет.

Приложение № 14
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма

УЧЕТНАЯ КАРТОЧКА ОТКЛОНЕННОЙ ДИССЕРТАЦИИ

Примечания.

1. Карточка, выполняется на плотной светлой бумаге формата 148 х 210 мм в машинописном виде.

2. Графа "Индекс аттестационного отдела" заполняется Рособрнадзором.

3. В графе "Ведомственная принадлежность" указывается ведомственная принадлежность организации, при которой создан диссертационный совет.

Приложение № 15
к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденному приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. N 2
Форма

БЮЛЛЕТЕНЬ

Диссертационный совет __________________________________________

шифр совета

К заседанию совета _____________________________________________
дата и номер протокола
Примечания.

1. В графе "Достоин ученой степени" указывается ученая степень и отрасль науки.

2. Бюллетени не подписываются. В графе "Результаты голосования" вычеркнуть ненужное.

3. Недействительным признается бюллетень, в котором будут оставлены или зачеркнуты оба слова «Да» и "Нет".
4. Линии и подстрочные пояснения не печатаются.

Приложение 3

Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора* и кандидата наук

Название журнала, издания

Автомобильная промышленность *

Аграрная наука *

АПК: Экономика, управление *

Бизнес в законе

Бизнес, менеджмент и право *

Век качества *

Вестник Академии экономической безопасности*

Вестник АКСОР *

Вестник Белгородского университета потребительской кооперации

Вестник Волгоградского государственного университета. Серия 3. Экономика. Экология

Вестник ИжГТУ

Вестник ИНЖЭКОНА Серия: Экономика *

Вестник Иркутского государственного технического университета

Вестник Калининградского юридического института МВД России

Вестник компьютерных и информационных технологий

Вестник Московского автомобильно-дорожного института (гос технического университета)

Вестник Московского государственного авиационного института (технического университета) *

Вестник Московского государственного агроинженерного университета им. В.П. Горячкина *

Вестник Московского государственного лингвистического университета *

Вестник Московского государственного областного университета серия «Экономика»

Вестник Московского государственного университета культуры и искусств *

Вестник Московского государственного университета леса – Лесной вестник *

Вестник Московского университета Серия 6. Экономика *

Вестник Московского университета Серия 21. Управление (государство и общество) *

Вестник Московского университета МВД России *

Вестник Национальной академии туризма

Вестник Орловского государственного аграрного университета

Вестник Российского государственного гуманитарного университета *

Вестник Российского государственного торгово-экономического университета *

Вестник Российской академии естественных наук. Серия экономическая *

Вестник Российской академии сельскохозяйственных наук *

Вестник Российской экономической академии им. Г.В. Плеханова *

Вестник Ростовского государственного экономического университета «РИНХ»

Вестник РУДН. Серия «Международные отношения» *

Вестник РУДН Серия «Экономика» *

Вестник Самарского государственного экономического университета *

Вестник Самарской государственной академии путей сообщения

Вестник Санкт-Петербургского университета. Серия. Менеджмент*

Вестник Санкт-Петербургского университета. Серия 5. Экономика *

Вестник Саратовского государственного аграрного университета им. Н.И. Вавилова *

Вестник Саратовского государственного социально-экономического университета*

Вестник Саратовского государственного технического университета

Вестник Тамбовского гос. университета. Серия: Гуманитарные науки*

Вестник технического регулирования *

Вестник Томского государственного университета

Вестник Университета (Государственный университет управления) *

Вестник Университета Российской академии образования *

Вестник Финансовой академии *

Вестник Чувашского университета

Вестник экономической интеграции *

Вопросы образования *

Вопросы статистики *

Вопросы экономики *

Государственная служба *

Гуманизация образования *

Деньги и кредит *

Журнал экономической теории *

Известия высших учебных заведений. Социология. Экономика. Политика

Известия ОрелГТУ

Известия Российского государственного педагогического университета им. А.И. Герцена *

Известия Санкт-Петербургского государственного аграрного университета

Известия Санкт-Петербургского университета экономики и финансов *

Известия Тульского гос. университета. Экономические и юридические науки

Имущественные отношения в Российской Федерации *

Инновации

Инновации и инвестиции *

Кадровик *

Качество. Инновации. Образование

Контроллинг *

Креативная экономика *

Лизинг *

Логистика *

Логистика и управление цепями поставок *

Маркетинг *

Международная экономика

Менеджмент в России и за рубежом *

Микроэкономика *

Мир России *

Мировая экономика и международные отношения *

Научно-технические ведомости Санкт-Петербургского государственного политехнического университета Серия Экономические науки *

Научно-технический вестник Санкт-Петербургского государственного университета информационных технологий, механики и оптики *

Научные ведомости Белгородского государственного университета *

Научные труды Вольного экономического общества

Национальные интересы: приоритеты и безопасность *

Недвижимость: экономика, управление *

Общество и экономика *

Открытое образование*

Право и управление. XXI век

Право и экономика

Предпринимательство *

Проблемы анализа риска

Проблемы прогнозирования *

Проблемы современной экономики *

Проблемы управления *

Пространственная экономика

Профессиональное образование. Столица *

Регион: экономика и социология

Региональная экономика: теория и практика *

Региональные проблемы преобразования экономики

Регионология *

РИСК: Ресурсы. Информация. Снабжение. Конкуренция *

Российская экономика: прогнозы и тенденции *

Российский внешнеэкономический вестник *

Российский журнал менеджмента *

Российский экономический журнал *

Российское предпринимательство *

Сегодня и завтра Российской экономики *

Сервис plus *

Современная Европа *

Социальная политика и социальное партнерство *

Стандарты и качество *

Страховое дело *

Труд и социальные отношения *

Труды Института системного анализа Российской академии наук

Труды Кубанского государственного аграрного университета

Управление персоналом *

Управление проектами *

Управление риском *

Управленческий учет *

Ученые записки Российского государственного социального университета

Ученые записки Российской академии предпринимательства *

Федерализм *

Финансовый контроль *

Финансы *

Финансы и бизнес *

Финансы и кредит *

Человек и труд*

ЭКО (экономика и организация промышленного производства) *

Экономика и управление собственностью

Экономика и управление: научно-практический журнал *

Экономика и учет в строительстве *

Экономика образования *

Экономика природопользования *

Экономика региона *

Экономика строительства *

Экономика. Предпринимательство. Окружающая среда (ЭПОС) *

Экономист

Экономическая наука современной России *

Экономическая политика *

Экономические науки *

Экономические стратегии *

Экономический анализ: теория и практика *

Экономический журнал ГУ-ВШЭ

Важное замечание:

1. В Перечне звездочками (*) отмечены отечественные журналы и издания, рекомендованные для опубликования основных результатов диссертаций на соискание ученой степени доктора наук. Публикации результатов научных исследований соискателей ученой степени кандидата наук могут размещаться в любом, соответствующем отрасли наук, журнале и издании указанного Перечня

2. Начиная с 21 апреля 2008 года к периодическим изданиям, включенным в перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора и кандидата наук, относятся зарубежные издания, включенные в одну из трех систем цитирования Web of Science: Science Citation Index Expanded (база по естественным наукам), Social Sciences Citation Index (база по социальным наукам), Arts and Humanities Citation Index (база по искусству и гуманитарным наукам).

Список зарубежных научных журналов и изданий, включенных в одну из трех систем цитирования Web of Science, доступен в сетях общего пользования. В связи с этим указанный список не будет публиковаться на сайте ВАК в виде отдельной части перечня ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора и кандидата наук.
3. Президиум ВАК Минобрнауки России рекомендует, что до защиты докторской диссертации основные результаты исследования должны быть опубликованы в не менее чем семи работах, изданных в журналах, входящих в Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, рекомендованных ВАК Минобрнауки России.

Приложение 4

Паспорт специальностей ВАК (экономические науки)

Утверждено протоколом первого заместителя министра промышленности, науки и технологий Российской Федерации от 16 февраля 2001 г. № МК-1-пр

08.00.01 Экономическая теория

08.00.05 Экономика и управление народным хозяйством

08.00.10 Финансы, денежно обращение и кредит

08.00.12 Бухгалтерский учет, статистика

08.00.13 Математические и инструментальные методы экономики
08.00.14 Мировая экономика
ПАСПОРТ СПЕЦИАЛЬНОСТИ 08.00.05 «ЭКОНОМИКА И УПРАВЛЕНИЕ НАРОДНЫМ ХОЗЯЙСТВОМ»

ФОРМУЛА СПЕЦИАЛЬНОСТИ

В рамках данной специальности исследуются экономические системы, их генезис, формирование, развитие, прогнозирование. Разграничительным признаком специальности 08.00.05 по отношению к другим экономическим специальностям и в частности 08.00.01 – Экономическая теория, является изучение экономических систем исключительно в качестве объектов управления. Объектом исследования могут служить экономические системы различного масштаба, уровня, сфер действия, форм собственности.

Составной частью специальности 08.00.05 являются теоретические и методологические принципы, методы и способы управления этими системами, а также институциональные инфраструктурные аспекты развития экономических систем.

Важной основной частью специальности 08.00.05 являются различные аспекты назначения субъектов управления экономическими системами (государственные, транснациональные, региональные, корпоративные управленческие структуры, а также менеджеры как субъекты управления).

Предметом исследования данной специальности являются управленческие отношения, возникающие в процессе формирования, развития (стабилизации) и разрушения экономических систем.
Существенным отличительным признаком специальности 08.00.05 является исследования экономических систем исключительно в управленческом аспекте.
Область исследований

1. ТЕОРИЯ УПРАВЛЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИМИ СИСТЕМАМИ

Содержание этой области исследования : выявление, разработка (разрешение) парадигм и проблем становления, современного состояния и прогнозов развития теорий и методологий организации и управления социально-экономическими системами на основе их категорийно-понятийного аппарата, законов и принципов, структурно-процессуальных и других подходов.
Объект исследования : все организационно-правовые формы различных коммерческих и некоммерческих организаций (в том числе виртуальные) вне зависимости от формы собственности, их объединения (ассоциации, союзы финансово-промышленные группы, сети и др.) с учетом внешней среды и ее деловой части.
1.1. Теоретические взгляды на природу, сущность и развитие управления.

1.2. Современные направления теоретико-методологических разработок в области управления.

1.3. Разработка проблем науки управления и развитие ее познания.

1.4. Управленческие проблемы теории управления экономическими системами.

1.5. Принципы управления экономическими системами, формы и методы их реализации.

1.6. Функциональное содержание управления.

1.7. Организация как объект управления.

1.8. Деловая среда организации.

1.9. Долгосрочные, среднесрочные и краткосрочные аспекты управления организацией, текущее управление.

1.10. Новые формы функционирования и развития организаций как объектов управления.

1.11. Проектирование систем управления организациями.

1.12. Теория и практика управления интеграционными образованиями.

1.13. Теоретические основы управления организациями по стадиям их жизненного цикла.

1.14. Структуры управления организацией.

1.15. Теоретические методические основы формирования процесса управления организацией.

1.16. Развитие механизмов и методов принятия управленческих решений.

1.17. Теоретико-методические основы формирования организационного поведения.

1.18. Системы планирования в управлении организацией.

1.19. Управление изменениями в экономических системах.

1.20. Теории самоуправления.

1.21. Теоретические основы формирования соответствия между управлением и самоуправлением в организации.

1.22. Эффектность и качество управления организацией.
1.23. Оценка управления экономическими системами.
2. МАКРОЭКОНОМИКА

Содержание этой области исследования : изучение закономерностей макроэкономических процессов в современной национальной и мировой экономике; разработка методологических основ и методического аппарата анализа и прогнозирования развития экономики как целого; исследование теоретических и прикладных проблем управления на народнохозяйственном уровне; научное обоснование государственной политики – социальной, институциональной, структурной, инновационной, инвестиционной и др.
Объект исследования: макроэкономические процессы, и том числе процессы производства, обмена, распределения и потребления, а также системы, организационно-хозяйственные механизмы и методы управления и регулирования народного хозяйства.
2.1. Динамика, структура народного хозяйства, производственно-экономический потенциал страны, межотраслевые связи, факторы экономического роста, натурально-вещественные и финансовые пропорции воспроизводства.

2.2. Макроэкономические состояния – оценка равновесности, устойчивости, эффективности; сравнительный анализ экономических систем.

2.3. Институциональная организация экономики, организационно-экономические формы народнохозяйственных систем; развитие отношений собственности, эволюция государственного и частных секторов.

2.4. Теория и практика рыночной трансформации экономики; обоснование политики рыночных реформ.

2.5. Научные основы, методы и организация государственного регулирования национальной экономики; обоснование структурно-инвестиционной, инновационной, внешнеэкономической, кредитно-денежной, бюджетно-налоговой, антиинфляционной, антимонопольной политик, политики ценообразования, занятости, размещения производительных сил, охраны окружающей среды, обеспечение экономической безопасности и др.

2.6. Экономические аспекты научно-технического прогресса и его влияния на макроэкономические процессы.

2.7. Прогнозирование, программирование и планирование экономики в целом – методы, модели, организация.
2.8. Социальные факторы и социальные последствия экономического развития, экономические основы и инструментарий социальной политики.
3. МАРКЕТИНГ

Содержание этой области исследования : спрос и предложение, сегментация рынков, позиционирование продуктов и компаний, конкурентоспособность и конкуренция, методы и формы управления маркетингом в организации в условиях российской действительности и глобализации рынков.
Объект исследования : организации различных отраслей, сфер и масштабов операций, имеющие коммерческие интересы в сфере реализации, а также управление продуктами: материальными (товары) и нематериальными (услуги, интеллектуальные и виртуальные продукты).
3.1. Теоретические и методологические основы реструктуризации бизнеса на основе концепции маркетинга.

3.2. Методологические основы и методический аппарат стратегического и операционного управления маркетингом.

3.3. Направления и формы организации маркетинга и их адаптация к изменяющимся условиям экономики России,

3.4. Состояния и тенденции развития среды маркетинговой деятельности, поиск рыночных ниш.

3.5. Внутриорганизационный маркетинг и его влияние на конечные результаты деятельности организации.

3.6. Формирование и развитие интегрированных систем маркетинговой информации.

3.7. Технологии проведения маркетинговых исследований рынков товаров и услуг.

3.8. Оценка деятельности конкурентов и потребителей, ее использование в управлении организацией; бенчмаркинг.

3.9. Повышение конкурентоспособности товаров/организаций, стратегия и тактика ведения конкурентной борьбы.

3.10. Методы и формы ценовой/неценовой конкуренции на рынке товаров и услуг.

3.11. Управление процессом принятия решения о покупке средствами маркетинга.

3.12. Факторы потребительского поведения и их использование при формировании управленческих решений.

3.13. Маркетинговые аспекты управления продуктом/проектом и ассортиментом.

3.14. Маркетинговые факторы управления жизненным циклом продукта.

3.15. Теоретические основы коммерциализации рыночных инноваций.

3.16. Методические основы построения маркетинговых каналов распределения продуктов.

3.17. Методические основы формирования системы распределения товаров.

3.18. Развитие дистрибьюторских и дилерских сетей реализации продукции; маркетинговое управление оптовыми и розничными операциями.

3.19. Методические основы организации прямого маркетинга.

3.20. Разработка программы интернет-маркетинга.

3.21. Разработка системы телемаркетинга товара/услуги.

3.22. Маркетинговые технологии организации системы электронной торговли потребительскими/индустриальными продуктами.

3.23. Разработка комплекса маркетинговых коммуникаций.

3.24. Методические основы организации рекламных кампаний продукта организации.

3.25. Разработка программы интернет-продвижения продукта/организации.

3.26. Методические основы формирования имиджа организации.

3.27. Разработка кампании продвижения марок; методические основы брендинг.
3.28. Формирование системы персональных продаж.
4. УПРАВЛЕНИЕ ИННОВАЦИЯМИ И ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

Содержание этой области исследования: разработка проблем современного состояния и прогнозирования инвестиций с учетом инвестиционного климата, параметров осуществляемой и намечаемой макроэкономической политики, состояния производственного потенциала российской экономики.
Объект исследования : экономические системы народного хозяйства, включающие отрасли, предприятия, регионы, иные экономические объекты, взаимодействующие с конечным множеством рыночных экономических элементов и социальных субъектов, объединенных потоками инвестиций и инноваций, денег, товаров и информации. В широком смысле объектом данной специализации являются субъекты инвестиционного рынка.
4.1. Развитие теоретических основ, методологических положений; совершенствование форм и способов исследования инновационных процессов в экономических системах.

4.2. Развитие методологии и методов оценки, анализа, моделирования и прогнозирования инновационной деятельности в экономических системах.

4.3. Инвестиции в научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы, направленные на создание новой или усовершенствованной продукции.

4.4. Осуществление инвестирования технологического переоснащения и подготовки производства для выпуска новой продукции или освоения высоких технологий.

4.5. Инвестирование испытаний, сертификации и стандартизации новых процессов, продуктов и изделий.

4.6. Вложение инвестиций в создание и развитие инновационной инфраструктуры.

4.7. Совершенствование способов и форм финансирования инновационной деятельности с учетом расширения возможностей привлечения частного и иностранного капитала, включая осуществление совместных инвестиций в инновационные программы и проекты.

4.8. Развитие форм и методов налогового стимулирования инновационной деятельности.

4.9. Совершенствование институциональной системы государственной поддержки инновационной деятельности.

4.10. Разработка институциональных форм, эффективных структур и систем управления инновационной деятельностью.

4.11. Разработка теории, методологии, прогнозирования и методов эффективного инвестирования обновления основного капитала и формирования нового технологического уклада экономического роста.

4.12. Развитие теоретических основ и методического инструментария приоритетного инвестирования прогрессивных структурных сдвигов в экономических системах.

4.13. Исследование направлений совершенствования воспроизводственной и технологической структур капитальных вложений и основных фондов в целях повышения эффективности основного капитала.

4.14. Разработка теории и методологии формирования коротких и длинных инвестиционных циклов для сбалансированного накопления основного капитала.

4.15. Развитие методологии анализа, методов оценки, моделирования и прогнозирования инвестиционной деятельности в экономических системах.

4.16. Разработка стратегии и концептуальных положений перспективной инвестиционной политике с учетом накопленного научного и мирового опыта в целях экономического роста и повышения эффективности экономических систем.

4.17. Разработка методологии, форм и способов создания привлекательного инвестиционного климата для частных и иностранных инвесторов.

4.18. Обоснование методов оценки инвестиционных рейтингов и инвестиционной емкости экономических систем.

4.19. Инвестирование простого и расширенного воспроизводства основных фондов в экономических системах.

4.20. Инвестирование технического перевооружения и технологического переоснащения и подготовки производства дли выпуска новой продукции или повышения ее качества и конкурентоспособности.

4.21. Критерии и показатели эффективности инвестирования новых проектов и программ.

4.22. Разработка теории, методологии и показателей эффективности социальных инвестиций.

4.23. Развитие форм государственного регулирования и методов экономического, финансового и налогового стимулирования инвестиционной деятельности.

4.24. Разработка методологии управления качеством проектов.

4.25. Определение принципов и развития методов оценки целевой и экономической эффективности проектного управления.
4.26. Выделение направлений и создание технологии интегральных оценок исполнения проектов.
5. РЕГИОНАЛЬНАЯ ЭКОНОМИКА

Содержание этой области исследования : закономерности и проблемы функционирования и развития экономики Российской Федерации как системы взаимодействующих регионов (экономических зон, крупных экономических районов, субъектов Федерации: территориально-производственных комплексов, промышленных узлов, городских агломераций и других территориальных экономических подсистем); рациональное пространственное распределение экономических ресурсов; территориальная экономическая дифференциация и интеграция; разработка направлений функционирования и развития экономики отдельных регионов – подсистем национальной экономики; региональная экономическая политика и механизмы ее реализации; экономические основы федеральных отношений.
Объект исследования : социально-экономическая система РФ в территориальном аспекте, территориальные социально-экономические подсистемы национальной экономики; межрегиональные взаимодействия; элементы территориальных социально-экономических подсистем и их взаимодействие; механизмы регулирования социально-экономического развития на национальном, межрегиональном, региональном и муниципальном уровнях; теория региональной экономики, методы исследования региональных экономических систем и их взаимодействий; межрегиональная и региональная производственная, социальная и институциональная инфраструктура; природные и экономические ресурсы и их эффективное использование.
5.1. Развитие теории региональной экономики; методы и инструментарий региональных экономических исследований; проблемы региональных экономических измерений.

5.2. Пространственное распределение экономических ресурсов; теоретические, методические и прикладные аспекты размещения предприятий, отраслей, комплексов.

5.3. Территориальная организация национальной экономики; формирование, функционирование и развитие территориально-производственных комплексов, промышленных узлов и других форм территориально-организованных экономических систем.

5.4. Проблемы социально-экономического районирования; административно-территориальное деление страны, взаимодействие и взаимообусловленность экономического районирования и административно-территориального деления.

5.5. Пространственные экономические трансформации; проблемы формирования единого экономического пространства в России; региональная социально-экономическая дифференциация; интеграция и дезинтеграция в территориальном аспекте.

5.6. Локальные рынки, их формирование, функционирование и взаимодействие; межрегиональная торговля.

5.7. Исследование реакций региональных социально-экономических систем на изменение национальных макроэкономических параметров и институциональных условий.

5.8. Региональные особенности трансформации отношений собственности, их влияние на структуру и эффективность функционирования и развития региональных экономических систем.

5.9. Исследование тенденций, закономерностей, факторов и условий функционирования и развития региональных социально-экономических подсистем.

5.10. Оценка роли региона в национальной экономике, методы, показатели; производственная специализация регионов; экономическая структура в территориальном аспекте, закономерности ее трансформации; структурная политика и структурная перестройка.

5.11. Территориальная организация регионального экономического развития; типы регионов (развитые и депрессивные, доноры и реципиенты, монопродуктовые и диверсифицированные и т. д.), методические проблемы классификации и прикладные исследования особенностей развития различных типов регионов.

5.12. Инструменты сглаживания пространственной поляризации (федеральные трансферты, фонд региональной поддержки и пр.), эффективность их применения; полюса и центры роста в региональном развитии.

5.13. Проблемы устойчивого развития регионов разного уровня; мониторинг экономического и социального развития регионов разного уровня.

5.14. Разработка перспектив развития региональных социально-экономических систем; прогнозирование в региональных социально-экономических системах.
5.15. Региональная социально-экономическая политика; анализ особенностей и эффективности экономической политики на различных уровнях территориальной организации (национальном, в крупных экономических районах, субъектах Федерации, муниципальном).
5.16. Управление экономикой регионов на национальном, региональном и муниципальном уровнях, функции и механизм управления; разработка, методическое обоснование, анализ, оценка эффективности организационных схем и механизмов управления.

5.17. Региональное стратегическое планирование; региональные программы развития; экономические проблемы федерализма; экономическая симметрия и асимметрия в развитии Российской Федерации; проблемы разграничения полномочий и предметов ведения и эффективность государственного управления в территориальном аспекте; экономические проблемы местного самоуправления.

5.18. Разработка проблем функционирования и развития предприятий, отраслей и комплексов в регионах; рациональное использование природно-ресурсной базы.

5.19. Эффективность использования факторов производства; организация и управление производством на предприятиях, отраслях и комплексах в регионах, особенности и закономерности; абсолютные и относительные преимущества региональных производственных комплексов и отраслей; исследование проблем производственной, социальной и рыночной инфраструктуры в регионах.

6. ЛОГИСТИКА Содержание этой области исследования : организация и регулирование процессов товаропроднижения в сфере приращения продукции и услуг в народном хозяйстве. Объект исследования : материальные (товарные) и сопутствующие им информационные, транспортные и финансовые потоки как в целом но народному хозяйству, так и в регионах страны и на отдельных предприятиях.

6.1. Теоретические и концептуальные проблемы логистики, её функциональные области и народнохозяйственная значимость.

6.2. Принципы проектирования и функционирования логистических систем на микро, мезо и макроуровнях; определение цели и критериев оценки систем.

6.3. Исследования основных элементов логистических систем и обоснование их оптимальных вариантов в различных условиях функционирования.

6.4. Теоретические и методологические управления закупками продукции и размещение заказов.

6.5. Теоретические и методологические вопросы организации и функционирования распределительной (сбытовой) логистики.

6.6. Управление запасами в логистической системе; логистика складирования товаром, оптимальная организация складского и тарного хозяйства.

6.7. Анализ логистических затрат; управление издержками обращения в процессе движения товарных, информационных и финансовых потоков.

6.8. Роль логистических затрат в формировании рыночных цен на товары и их влияние на конкурентоспособность продукции на рынке.

6.9. Логистические основы повышения конкурентоспособности предприятия.

6.10. Логистические принципы организации муниципального и регионального хозяйствования.

6.11. Анализ и оценка эффективности инвестиций в развитие логистических систем.

6.12. Методология управления рисками в логистических процессах.

6.13. Транспортное обеспечение логистики, рациональные взаимосвязи транспортных и логистических процессов; планирование транспортно-экспедиционного обеспечения логистики.

6.14. Логистический сервис, его виды, уровень, эффективность; влияние сервисного обслуживания товаров на конечные результаты логистических процессов, объемы реализации.
6.15. Направления государственного регулирования логистических процессов экономическими методами с целью оптимального сочетания планово-регулируемого и рыночного механизма и тесной увязки экономических интересов их участников.
7. ЭКОНОМИКА НАРОДОНАСЕЛЕНИЯ И ДЕМОГРАФИЯ

Содержание этой области исследования : народонаселение как субъект и объект экономических отношении, кик цель и критерий общественного прогресса; взаимообусловленность развития экономических и демографических процессов; экономические концепции и социально-экономические критерия развития человеческих ресурсов, образования, физического здоровья и интеллектуального потенциала; закономерности воспроизводства и миграции населения, особенности их проявления и эволюции на разных исторических этапах общественного развития, в различных социально экономических и этнокультурных условиях; виды и структура демографического поведения, eго специфика в различных социально-демографических группах.
Объект исследования : народонаселение, его социально-демографические группы.
7.1. Категории и донятая экономики народонаселения; функции народонаселения, его экономические интересы; население как экономический ресурс, его место в современном обществе; домохозяйство как хозяйствующий субъект.

7.2. Население и экономическое развитие, их взаимосвязь и взаимообусловленность; экономическое поведение населения, его демографическая дифференциация; демографический фактор экономического развития и оборонного потенциала; демографическое развитие, темпы и пропорции общественного воспроизводства.

7.3. Демографические структуры и эффективность общественного производства; трудовой потенциал; экономическая эффективность поколений.

7.4. Сущность и структура качества населения, его дифференциация по типам поселений и социально-демографическим группам; жизнедеятельность народонаселения, ее условия и формы.

7.5. Возрастная структура и социальное развитие; демографическое старение, долголетие.

7.6. Динамика, исторические и этнотерриториальные особенности воспроизводства населения, взаимодействие его составляющих, эволюция различных типов воспроизводства населения.

7.7. Рождаемость, ее уровни и режимы воспроизводства населения, этнорегиональная дифференциация и ее факторы; брачная и внебрачная рождаемость.

7.8. Продолжительность жизни населения, факторы ее уровня и динамики; эпидемиологический переход, эволюция структуры причин смерти и продолжительности жизни.

7.9. Здоровье населения, динамики его заболеваемости и инвалидизации, их влияние на масштабы потерь трудового и репродуктивного потенциалов; демографические методы изучения физического и психического здоровья и современные концепции охраны здоровья.

7.10. Демографические проблемы семьи, брачность, разводимость; историческая эволюция форм брачно-семейных отношений и их влияние на рождаемость; гендерные аспекты брачно-семейных отношений.

7.11. Межтерриториальные и межпоселенные миграционные процессы, их факторы, социально-экономические и демографические последствия; колонизации и переселения в отечественной и зарубежной истории, их влияние на расселение населения, его динамику и изменение этнической, генетической и демографической структур.

7.12. Внешние миграции; эмиграции и их воздействие на изменение трудового, научно-технического и интеллектуального потенциалов; иммиграции, их причины, политические, социально-экономические и этнические последствия.

7.13. Вынужденные миграции – реэмиграционные процессы, этнические миграции, беженцы и перемещенные лица; факторы и социальные последствия вынужденных переселений.

7.14. Миграция и экономическое развитие; современные закономерности мировых миграций; внутренние миграции и расселение населения; урбанизация и воспроизводство населения; демографическая емкость территорий.

7.15. Демографическая и миграционная политика, ее цели, принципы, направления осуществления и эффективность.

7.16. Демографическое поведение, его виды (репродуктивное, самосохранительное, матримониальное и миграционное), структура и регуляторы; методы исследования реального и проективного поведения населения.

7.17. Методологические основы и методы демографическою анализа и прогнозирования динамики и структуры населения; экономический и демографический подходы к изучению миграции населения; методы регионального анализа миграционных процессов.

7.18. История демографической мысли; современные отечественные и зарубежные концепции народонаселения, его качества, производства и миграции.
7.19. Проблемы информационной базы науки (текущего статистического учета рождаемости, смертности, брачности и миграции; выборочных обследований социального, в том числе демографического и миграционного, поведения в сферах воспроизводства и пространственных перемещений, социально-экономического положения и качества населении); история переписей населения, их программы; домохозяйство как учетная категория; оценка полноты и качества переписных сведений и данных текущего учета населения.
8. ЭКОНОМИКА ТРУДА

Содержание этой области исследования : экономическая наука, посвященная исследованию тенденций и закономерностей трудовой деятельности людей; социально-трудовые отношения; воспроизводство трудовых ресурсов и рабочей силы; правовые, организационные и социально-экономические механизмы управления трудом.
Объект исследования : наемные работники, трудовые коллективы и работодатели; рынок труди, занятость и безработица; организация и нормирование труда; доходы и заработная плата в Российской Федерации, ее регионах, в отраслях и на предприятиях всех организационно-правовых форм; прогрессивные международные нормы и стандарты в области экономики труда и социально-трудовых отношений.
8.1. Теоретические и методологические основы экономику труда; теории и концепции развитии социально-трудовых отношений (теории занятости, мотиваций, рынка труда, управления персоналом и т. д.).

8.2. Труд как фактор экономической динамики.

8.3. Теоретико-методологические проблемы в сфере труда и социально-трудовых отношений.

8.4. Система отношений «человек-производство» (виды, содержание, разделение, кооперация, специализация труда и т. д.); закономерности и новые тенденции формирования, распределения, обмена и использования рабочей силы; механизмы повышения их эффективности в социальной рыночной экономике; пути эффективного использования действующих и создания новых рабочих мест.

8.5. Человеческий капитал как общественное богатство, его структура и роль в современной экономике; человеческое развитие, его цели, условия и методы измерения.

8.6. Рынок труда, его функционирование и развитие; занятость населения (формирование формы и видов); безработица (основные виды и формы, социально-экономические последствия, пути минимизации).

8.7. Стимулирование и оплата труда работников; организация заработной платы и обеспечение ее взаимосвязи с квалификацией персонала и результативностью производства; воспроизводственная и мотивационная функция заработной платы.

8.8. Проблемы качества рабочей силы, подготовки, профессиональной переподготовки и повышения квалификации кадров, инвестиций в человеческий капитал; формирование конкурентоспособности работников; профессиональная ориентация населения; мобильность кадров.

8.9. Нормирование, организация и гуманизация труда, их особенности для различных сфер деятельности и категорий работников.

8.10. Производительность и эффективность труда, методы измерения, факторы и резервы повышения.

8.11. Условия, охрана и безопасность груда.

8.12. Регулирование социально-трудовых отношений федеральный, региональный, муниципальный и корпоративный аспекты; активное влияние социально-трудовых отношений на развитие экономики и ее отраслей.

8.13. Проблемы социального обеспечения, социального страхования и социальной защиты населения, типы и формы обеспечения; пенсионная система и перспективы ее развития.

8.14. Социальная политика, ее стратегия и приоритеты; социальное положение трудящихся, их социально-профессиональных и социально-территориальных групп; социальное развитие хозяйственных систем и социальная безопасность.

8.15. Социальное партнерство как ключевое направление регулирования социально-трудовых и социально-экономических отношений в рыночном хозяйстве.

8.16. Трудовые конфликты; пути их предупреждения и разрешения.

8.17. Управление персоналом и человеческими ресурсами как условие роста эффективности экономики труда – цели, функции, методы, принципы, эволюция подходов, кадровая политика и стратегия.

8.18. Специфика и проблемы развития домашнего труда и семейной экономики.

8.19. Качество и уровень жизни населения – вопросы методологии, теории и практики, пути их повышения.
8.20. Зарубежный опыт регулирования социально-трудовых отношений и перспективы его использования в РФ.
9. ЭКОНОМИКА II УПРАВЛЕНИЕ КАЧЕСТВОМ

Содержание этой области исследования : современное состояние и прогнозы развития экономики и управление качеством на основе организационно-экономических механизмов стандартизации, сертификации, метрологии и систем качества, управления конкурентоспособностью продукции (услуг) предприятий.
Объект исследования : все организационно-правовые формы предприятий, их объединения и союзы, территориальные органы стандартизации, сертификации, метрологии и управления качеством, международные организации и союзы в области стандартизации, метрологии, сертификации и управления качеством.
9.1. Анализ современных тенденций с исторической ретроспективой управления качеством продукции (услуг).

9.2. Развитие теории, методологии и практики всеобщего управления качеством(TQM).

9.3. Теоретические и методологические основы обеспечения качества жизни.

9.4. Теоретические и методологические основы формирования и мониторинга систем качества предприятия (организации).

9.5. Анализ и оценка эффективности систем качества предприятия.

9.6. Методические основы операционного аудита систем качества предприятия.

9.7. Организационно-экономические аспекты формирования систем качества окружающей среды предприятия.

9.8. Организационно-экономические основы экологической сертификации предприятий.

9.9. Состояние и перспективы развития международной и национальной систем стандартизации и их гармонизации.

9.10. Организационно-экономические проблемы стандартизации на международном, региональном и национальном уровнях управления.

9.11. Формирование теоретических и методических основ сертификации продукции (услуг) и систем качества.

9.12. Анализ состояния и организационно-экономические аспекты механизма обеспечения единства измерений параметров качества продукции (услуг).

9.13. Резервы и механизмы повышения качества продукции (услуг).

9.14. Организационно-экономические основы обеспечения самооценки предприятий в области управления качеством продукции (услуг).

9.15. Государственное регулирование качества и конкурентоспособности продукции(услуг).

9.16. Методологические и методические подходы к оценке эффективности международных, национальных, региональных и отраслевых программ развития стандартизации, сертификации, метрологии и управлении качеством.

9.17. Проблемы взаимосвязи повышения качества и конкурентоспособности продукции (услуг) и антикризисного управления (банкротства и санации предприятий).
9.18. Организационно-экономические проблемы защиты прав потребителя в обеспечении качества продукции (услуг).
10. ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО

Содержание этой области исследования : закономерности и тенденции развития системы ведения хозяйства на инновационной, рисковой основе с целью получения предпринимательского дохода; методология, теория формирования и развития предпринимательства; формы, методы, методическое обеспечение и управление предпринимательством как одним из стратегических ресурсов и внутренних источников развития национальной экономики в целом и ее предпринимательских структур.
Объект исследования : процесс формирования и развития предпринимательства во всех его организационных формах и предпринимательских структурах экономической системы.
10.1. Развитие методологии и теории предпринимательства; разработка методики организации предпринимательской деятельности в различных формах предпринимательства.

10.2. Основные направления развития экономической мысли в сфере предпринимательства.

10.3. Анализ закономерностей и тенденций развития современного предпринимательства.

10.4. Прогнозирование будущих изменений тенденций развития современного предпринимательства.

10.5. Исследование процесса современного предпринимательства в единстве его основных компонентов: личностного (способности предпринимателей к инновационной, рисковой деятельности), экономического (процесса получения предпринимательского дохода), организационно-экономического (формирования и развития предпринимательского стиля управления).

10.6. Становление и развитие форм предпринимательства; организационно-правовых; по масштабу предпринимательской деятельности (малое, среднее, крупное предпринимательство); по сферам предпринимательской деятельности (производства, обмена, финансовой и др.) и т. д.

10.7. Формирование и развитие системы инфраструктурного обеспечения предпринимательской деятельности.

10.8. Государственное регулирование и поддержка предпринимательской деятельности (сущность, принципы, формы, методы); основные направления формирования и развития системы государственного регулирования и поддержки предпринимательства.

10.9. Хозяйственный риск в предпринимательской деятельности (сущность, виды, риск-менеджмент); основные направления формирования системы риск-менеджмента в сфере предпринимательства.

10.10. Методология, теория обеспечения конкурентоспособности предпринимательских структур.

10.11. Формирование и развитие конкурентоспособности системы управления предпринимательскими структурами.

10.12. Технология процесса разработки и принятия управленческих решений в предпринимательских структурах.

10.13. Формирование и развитие благоприятной предпринимательской сферы.

10.14. Стратегическое планирование и прогнозирование предпринимательской деятельности.

10.15. Организация системы взаимодействия предпринимательских структур крупного и малого предпринимательства, формирование и развитие предпринимательских сетей.

10.16. Организация и управление совместным предпринимательством.

10.17. Состояние и перспектива развития международной национальной и региональной систем предпринимательства и их взаимосвязей.

10.18. Теоретические, методологические и методические основы формирования и развития организационной культуры в системе предпринимательства.

10.19. Организационная структура управления предпринимательскими формированиями.

10.20. Венчурный капитал в системе предпринимательства.

10.21. Анализ и оценка эффективности предпринимательской деятельности.

10.22. Организация взаимодействия властных и предпринимательских структур.

10.23. Формы и методы внутриорганизационного поведения в системе предпринимательства (стимулы, мотаны, корпоративная структура и т. д.).

10.24. Закономерности и тенденции хозяйственных связей предпринимательских структур.

10.25. Методология, методика и организация исследования рыночной конъюнктуры в системе предпринимательства.
10.26. Обеспечение устойчивого развития предпринимательских структур в условиях экономического кризиса.
11. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ВВЗОПАСНОСТЬ

Содержание этой области исследования : оценка современного состояния и прогнозов обеспечения экономической безопасности; разработка обеспечивающих ее механизмов.
Объект исследования : экономическая система и институциональные преобразования, способствующие повышению уровня экономической безопасности.
11.1. Теория экономической безопасности (категория, методология, методы, механизмы и инструменты).

11.2. Экономическая безопасность в системе национальной безопасности.

11.3. Типология экономической безопасности; важнейшие классификационные признаки (отраслевые, функциональные, институциональные, региональные) и инструменты регулирования.

11.4. Разработка новых и адаптация существующих методов, механизмов и инструментов повышения экономической безопасности.

11.5. Пороговые значения экономической безопасности и методы их определения.

11.6. Концептуальные и стратегические направления повышения экономической безопасности, критерии экономической безопасности.

11.7. Классификация угроз экономической безопасности по сферам экономики (производственная, социальная, финансовая, внешнеторговая, военно-промышленная и др.).

11.8. Механизмы дисбаланса экономической системы, ухудшающие ее безопасность, и пути их преодоления.

11.9. Обеспечение взаимосвязи экономической и военной безопасности.

11.10. Механизмы и инструменты создания эффективной системы экономической безопасности.

11.11. Макро-, мезо– и микроуровни экономической безопасности и механизмы их взаимосвязи.

11.12. Механизмы возникновения кризисных ситуаций, снижающих уровень экономической безопасности, и меры по их преодолению.

11.13. Корпоративные ресурсы стратегического назначения и экономической безопасности (основной и оборотный капитал, людские ресурсы, потенциал научно-технического прогресса, информационное и правовое обеспечение).

11.14. Проблемы криминализации Общества и ликвидации теневой экономики (инструменты, методы, механизмы).

11.15. Механизмы защиты национальных интересов в области экономики и повышения «запаса прочности» пороговых значений экономической безопасности.

11.16. Структурная политика и экономическая безопасность (методология, методы, механизмы, инструменты).

11.17. Социально-экономические аспекты экономической безопасности (теория методология и практики).

11.18. Реформирование естественных монополий и экономическая безопасность.

11.19. Национальные интересы страны в области экономики и их учет при формировании экономической политики государства и разработке прогнозов социально-экономического развития.

11.20. Функция государства по защите национальных интересов страны в области экономики и рыночных условиях.

11.21. Развитие методологии разработки доктрин экономической безопасности по отдельным сферам (продовольственная, энергетическая, военно-промышленная и др.).

11.22. Методология мониторинга факторов, угрожающих экономической безопасности.

11.23. Проблемы интеграции России в мировое хозяйство и ее экономическая безопасность.

11.24. Организационно-методологические и методические аспекты обеспечения экономической безопасности.

11.25. Рационализация инфраструктуры системы государственного управления и экономическая безопасность.

11.26. Зарубежный опыт повышения экономической безопасности (методы, механизмы, инструменты и их адаптация к российским условиям).
11.27.Модели развития экономической безопасности государства, общества и региона.
12. ЭКОНОМИКА ПРИРОДОПОЛЬЗОВАНИЯ

Содержание этой области исследования : проблемы экономической оценки современного состояния и прогнозов использования природных ресурсов, совершенствование методов управления природопользованием и охраной окружающей среды.
Объект исследования : комплекс взаимоотношений между природными ресурсами, естественными условиями жизни общества и его социальным развитием на межгосударственном уровне, уровне страны, региона, предприятия.
12.1. Исследование альтернативных методов экономической оценки возобновимых и невозобновимых ресурсов.

12.2. Совершенствование нормативной базы эколого-экономических расчетов.

12.3. Социально-экономическая оценка рационального природопользования и формирования среды обитания в высокоурбанизированных регионах.

12.4. Обоснование выбора критериев эколого-экономического обоснования принятия хозяйственных решений для различных уровней планирования.

12.5. Разработка методологии и методики определения региональных нормативов экономической оценки природных ресурсов (лесных земель, водных объектов и т. д.).

12.6. Анализ изменения окружающей среды под влиянием антропогенных факторов (промышленного и сельскохозяйственного производства, энергетики, транспорта и пр.).

12.7. Совершенствование методики экономической оценки ущербов, причиняемых окружающей среде.

12.8. Комплексная социо-эколого-экономическая оценка состояния территорий.

12.9. Оценка экологической емкости территорий разных уровней (городов, районов, областей)!

12.10. Экономическая оценка целесообразности и прогнозирование затрат на реабилитацию естественной экосистемы в регионе.

12.11. Развитие методов управления природопользованием в Российской Федерации.

12.12. Разработка механизма экологизации экономики.

12.13. Совершенствование методики ОВОС для различных проектов и действующих хозяйственных объектов.

12.14. Управление развитием эколого-экономических систем.

12.15. Разработка организационно экономического механизма рационального природопользования.

12.16. Разработка эколого-экономической политики развития крупных городов.

12.17. Разработка социально-экологического обоснования государственного и регионального уровней экологической безопасности.

12.18. Разработка имитационной модели дни изучения последствий внедрения нового механизма управления природопользованием в регионе.

12.19. Разработка экономических методов совершенствования использования природных ресурсов (водных, лесных, земельных и пр.) в промышленности.

12.20. Формирование организационно-экологических механизмов привлечения отечественных и зарубежных инвестиций в охрану окружающей среды.

12.21. Формирование механизмов страхования и перераспределения риска в ситуациях возможных аварий и стихийных бедствий.

12.22. Экономический анализ использования вторичных ресурсов отрасли (межотраслевого комплекса).

12.23. Совершенствование эколого-экономической оценки территорий с точки зрения их ценности и возможности отчуждения для хозяйственной деятельности.

12.24. Разработка методов и программ повышения заинтересованности предприятий в реализации экологически значимых мероприятий.

12.25. Формирование программ повышения эффективности и устойчивости функционирования предприятий за счет их экологизации.
12.26. Формирование механизмов реализации и экономическая оценка глобальных экологически значимых инициатив (углеродный рынок, лесная конвенция и др.).
13. ЗЕМЛЕУСТРОЙСТВО

Содержание этой области исследования : организация и проведение предпроектных работ; методика обоснования и составления проектов землеустройства; рабочие проекты, связанные с использованием и охраной земель; региональные особенности и специальные вопросы землеустроительного проектирования.
Объект исследования : совокупность организационно-экономических и социально-правовых вопросов по формам земельной собственности, земельному обороту, рынку земли, управлению земельными ресурсами, повышению почвенного плодородия.
1.3.1. Земельные фонды различного целевого назначения.

13.2. Инвентаризация земель.

13.3. Организация земельных территорий.

13.4. Распределение земель между отраслями.

13.5. Наделение землей граждан; предоставление участков предприятиям, организациям, учреждениям и их изъятие.

13.6. Перераспределение земель между землевладельцами и землепользователями.

13.7. Использование и охрана земель.

13.8. Управление земельными ресурсами на федеральном, региональном и местном уровнях.

13.9. Планирование и организация землеустроительного (и земельно-кадастрового) производства.

13.10. Нормирование труда при выполнении землеустроительных работ.

13.11. Организации территорий в сельскохозяйственных предприятиях и объединениях.

13.12. Межхозяйственное и внутрихозяйственное землеустройство.

13.13. Режим использования земель особо охраняемых территорий.

13.14. Государственный контроль за использованием и охраной земель.

13.15. Ценовое зонирование территорий.

13.16. Модели землевладения и землепользования.

13.17. Организационно-экономический и правовой механизмы охраны и защиты земельных ресурсов.

13.18. Формирование комплексных территориальных кадастров.

13.19. Экономические проблемы консервации деградированных земель и земель низкого качества.

13.20. Использование загрязненных земель.
13.21. Компенсации за изъятие земель у землевладельцев для несельскохозяйственных нужд.
14. ЦЕНООБРАЗОВАНИЕ

Содержанием специализации «Ценообразование» являются научные исследования в области теории цен и ценообразования: методологические основы формирования цен и государственное воздействие на процесс ценообразования в экономических системах различного тина и особенности государственного вмешательства в ценообразование в российской переходной экономике; определение государственной ценовой политики и методы обеспечения ее реализации; цели государственной ценовой политики и социально-экономические последствия ее осуществления, регулирующие влияние на воспроизводственные процессы в реальном секторе экономики.
Объект исследования: государственное, корпоративное и частное ценообразование; взаимосвязи и взаимозависимости цен и тарифов различных видов, возникающие кик на различных стадиях воспроизводственного процесса, так и в процессе реализации товаров и услуг; структура механизмов взаимодействия цен и тарифов различного вида; экономические и социальные последствия различий в динамике цен и тарифов отдельных сфер и отраслей народного хозяйства; взаимосвязи и взаимодействия ценообразования, финансов, денежного обращения, кредита, налоговой системы, таможенных пошлин; объективная закономерность изменения цен; границы государственного воздействия на процессы ценообразования и возможности влияния государства на уровень и динамику цен и тарифов.
14.1. Методологические основы.

14.2. Теоретико-методологическая база современных концепций ценообразования, факторы, воздействующие на процессы ценообразования, уровни, соотношения, динамику и структуру цен.

14.3. Теоретическое обоснование эффективного с социально-экономических позиций ценообразования в реальных условиях российской экономики.

14.4. Государственная ценовая политика, ее цели, принципы, возможности, методы и границы участия государства в процессах ценообразования.

14.5. Проблемы создания системы ценообразования, способствующей решению проблемы экономического роста и достижения высоких социальных результатов.

14.6. Государственная ценовая политика как органичная часть общей экономической политики государства и стратегия экономического роста.

14.7. Макроэкономический анализ ценовой ситуации, вскрывающий факторы, воздействующие на динамику цен.

14.8. Взаимосвязь государственной ценовой политики, налоговой политики и политики государства в области финансов.

14.9. Взаимодействие ценообразования и денежно-кредитных отношений.

14.10. Зависимость уровня и динамики цен в различных секторах и отраслях экономики от уровня и динамики оплаты труда, налогов и платежей, исчисляемых по отношению к заработной плате.

14.11. Воздействие на цены внутреннего рынка таможенных платежей за экспортируемые и импортируемые товары и услуги.

14.12. Влияние цен мировых рынков на уровень и динамику цен внутреннего рынка.

14.13. Зарубежный опыт в области ценообразования и ценовой политики.

14.14. Сравнительный анализ государственной ценовой политики России и стран ближнего и дальнего зарубежья.
14.15. Методология и методы прогнозирования цен на мировых товарных рынках, на продукцию и услуги различных сфер и отраслей российской экономики.
14.16. Монопольное, олигопольное и конкурентное ценообразование.

14.17. Ценообразование на продукцию естественных монополий: цели и принципы установления цен, методы определении уровня и соотношений цен.

14.18. Определение сфер монопольного ценообразования; выбор методов ограничения монопольного ценообразования, меры антимонопольного характера в ценообразовании.

14.19. Возможности экономического косвенного стимулирования, недопущение роста цеп и их снижения.

14.20. Ценообразование на продукцию государственных и корпоративных предприятий.

14.21. Ценообразование на продукцию природоемких отраслей, экономическая оценка природных ресурсов.

14.22. Зависимость цен на продукцию природоемких отраслей методов реализации и распределение природной ренты.

14.23. Ценообразование в базовых отраслях экономики и влияние цен на энергоносители, сырье и материалы на уровень и динамику цеп и других отраслях народного хозяйства.

14.24. Ценообразование в аграрно-промышленном комплексе и обеспечение паритета цен на продукцию сельского хозяйства и промышленную продукцию, необходимую сельскому хозяйству.

14.25. Ценообразование на продукцию машиностроения, льготы и преференции.

14.26. Ценообразование на потребительские товары; возможности влияния государства на формирование социальной направленности системы цен на потребительские товары.

14.27. Конкурентное ценообразование: государственные методы, способствующие формированию и функционированию цен конкуренции.

14.28. Трансфертное, внутрипроизводственное ценообразование.

14.29. Методы калькулирования цен на предприятии.

15. ЭКОНОМИКА, ОРГАНИЗАЦИЯ И УПРАВЛЕНИЕ ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ОТРАСЛЯМИ, КОМПЛЕКСАМИ

Промышленность

Содержание этой области исследования : экономические отношения, возникающие в процессе развития народного хозяйства; методы, механизмы, инструменты и технологии функционирования экономических систем и институциональных преобразований в условиях рыночной экономики с учетом тенденций глобализации экономических процессов в отраслях промышленности.
Объект исследования : национальные, отраслевые, региональные и отдельные экономические системы, сложившиеся и формирующиеся в результате институциональных преобразований в первичных и агрегированных звеньях промышленности (предприятия, хозяйственные ассоциации, финансово-промышленные объединения топливно-энергетического, машиностроительного, металлургического и др. комплексов народного хозяйства).
15.1. Разработка новых и адаптация существующих методов, механизмов и инструментов функционирования экономики, организации и управления хозяйственными образованиями промышленности.

15.2. Формирование механизмов устойчивого развития экономики промышленных отраслей, комплексов, предприятий.

15.3. Механизмы формирования корпоративных образований в российской экономике с учетом глобализации мировой экономики.

15.4. Инструменты внутрифирменного и стратегического планирования на промышленных предприятиях, отраслях и комплексах.

15.5. Гармонизация промышленной и торговой политики с учетом экономической безопасности.

15.6. Государственное управление структурными преобразованиями в народном хозяйстве.

15.7. Механизмы изменения форм собственности (приватизация, национализация, интеграция, демонополизация и др.) хозяйственных образований.

15.8. Совершенствование организационно-правовых форм хозяйствования в корпоративных образованиях.

15.9. Инструменты функционирования товарных рынков с ограниченной и развитой конкуренцией в условиях глобализации мировой экономики и свободной торговли.

15.10. Внешнеторговая деятельность предприятий в условиях либерализации внешнеэкономической деятельности.

15.11. Оценка и страхование рисков хозяйствующих субъектов.

15.12. Условия и инструменты создания транснациональных корпораций, механизмы их адаптации к российским экономическим преобразованиям.

15.13. Инструменты и методы менеджмента промышленных предприятий, отраслей, комплексов.

15.14. Диверсификация вертикально– и горизонтально-интегрированных хозяйственных структур.

15.15. Теоретические и методологические основы Эффективности развития предприятий, отраслей и комплексов народного хозяйства.

15.16. Промышленная политика на макро– и микроуровне.

15.17. Теоретические и методологические основы мониторинга развития экономических систем народного хозяйства.

15.18. Проблемы повышения энергетической безопасности и экономически устойчивого развития ТЭК.

15.19. Методологические и методические подходы к решению проблем в области экономики, организации управления отраслями и предприятиями топливно-энергетического комплекса.

15.20. Состояние и перспективы развития отраслей топливно-энергетического, машиностроительного, металлургического комплексов.

15.21. Состояние и основные направления инвестиционной политики в топливно-энергетическом, машиностроительном и металлургическом комплексах.

15.22. Методология развития бизнес-процессов и бизнес-планирования в электроэнергетике, нефтегазовой, угольной, металлургической, машиностроительной и других отраслях промышленности.

15.23. Методологические и методические вопросы прогнозирования топливно-энергетического баланса страны, территориально-административного образования.

15.24. Тарифная политика в отраслях топливно-энергетического комплекса.

15.25. Методологические и методические подходы к решению проблем в области экономики, организации и управления отраслями и предприятиями металлургического комплекса.

15.26. Методологические и методические подходы к решению проблем в области экономики, организации и управления отраслями и предприятиями машиностроительного комплекса.

15.27. Теоретические и методические подходы к созданию системы контроллинга в промышленной организации.

15.28. Управление производственной программой в различных условиях хозяйствования подразделения организации.

15.29. Проблемы реструктуризации отраслей и предприятий промышленности.
15.30. Методологические проблемы экономики промышленности как науки.
АПК и сельское хозяйство

Содержание этой области исследования: закономерности развития агропромышленного комплекса и его ядра – сельского хозяйства как сложной социально-экономической системы.
Объект исследования: воспроизводственная и организационно-управленческая структуры агропромышленного комплекса и, межотраслевые связи сельского и лесного хозяйства, отраслей перерабатывающей промышленности и фондообразующих отраслей, а также производственной и социально-экологической инфраструктуры; экономические и организационно-управленческие проблемы предприятий и отраслей сельского хозяйства.
15.31. Теория аграрных отношений и методы их регулирования.

15.32. Теория эффективных межотраслевых и межрегиональных взаимодействий в процессе становления единого продовольственного рынка России; обоснование вариантов и альтернатив формирования продовольственных рынков и стратегии их интеграции.

15.33. Государственная поддержка и регулирование и агропромышленного производства, предприятий и отраслей сельского хозяйства,

15.34. Обоснование прогнозных сценариев развития агропромышленного комплекса, предприятий и отраслей сельского хозяйства.

15.35. Исследование эволюции крестьянского двора и эксполярных форм экономических отношений.

15.36. Исследование особенностей воспроизводственного процесса в сельском хозяйстве.

15.37. Исчисление и оценка ресурсоемкости производства и его интенсивности на предприятиях и в отраслях агропромышленного комплекса.

15.38. Трансформация форм собственности на средства производства и продукцию; реализация форм собственности; развитие отношений собственности в сельском хозяйстве и других отраслях агропромышленного комплекса.

15.39. Реализация имущественных интересов сельских товаропроизводителей; методы защиты внутреннего аграрного рынка.

15.40. Реформирование сельского хозяйства; эффективность функционирования предприятий различных организационно-правовых форм.

15.41. Организационно-экономические аспекты управления технологическими процессами в сельском хозяйстве.

15.42. Стратегическое управление агропромышленным комплексом, предприятиями и отраслями сельского хозяйства.

15.43. Экономические проблемы формирования и функционирования продовольственных корпораций.

15.44. Обоснование создания отраслевых, межотраслевых союзов и ассоциаций, агрофирм и агрокомбинатов, агропродовольственных корпораций и холдингов.

15.45. Система производственных и потребительских кооперативов в агропромышленном комплексе, развитие межхозяйственной кооперации.

15.46. Развитие сельских подсобных производств и промыслов.

15.47. Научно-технический прогресс в сельском хозяйстве и других отраслях агропромышленного комплекса; концепция развитии научно-технического прогресса в агропромышленном комплексе.

15.48. Экономика, организация и управление крестьянскими (фермерскими) хозяйствами.

15.49. Сочетание коллективного, фермерского и личного подсобного производств; организация обслуживания хозяйств населения на селе; исследование российского феномена личных подворий.

15.50. Экономический механизм хозяйствования в предприятиях различных организационно-правовых форм и в крестьянских (фермерских) хозяйствах; хозяйственный и коммерческий расчет.

15.51. Концепция и методика управления агропромышленными предприятиями; индикативное плакирование.

15.52. Конечные результаты функционирования агропромышленного комплекса, содержание, методы измерения и пути роста.
15.53. Социально-экономические проблемы развития лесного хозяйства.
Строительство

Содержание этой области исследования : разработка проблем современного состояния строительства (строительного комплекса) и его развития в прогнозном периоде под влиянием таких тенденций и факторов, как реструктуризация национальных экономик, новейшие технологии, совершенствование технологической и воспроизводственной структуры инвестиций, повышение роли социально-ориентированных направлений развития и др.
Объект исследования : строительный комплекс в целом, функционирующий в инвестиционно-строительной сфере; все организационно-правовые формы строительных систем предприятий отрасли, их объединения, территориальные органы отрасли строительства.
15.54. Теоретические и методологические основы развития строительного комплекса.

15.55. Организационно-экономические аспекты формирования систем управления строительным комплексом; исследования современных тенденций развития строительства и его организационных форм на федеральном, окружном, региональном уровнях; государственные функции регулирования рыночных отношений и строительстве.

15.56. Анализ современного состояния и i данных тенденций развития строительного рынка и его отдельных сегментов.

15.57. Методологические проблемы повышения и обеспечения конкурентоспособности строительной продукции и предприятий; развитие теории, методологии и организации подрядных торгов в строительстве.

15.58. Методологические и методические подходы к ценообразованию и определению сметной стоимости строительства.

15.59. Теоретические, методологические и методические основы определения эффективности инвестиционных проектов.

15.60. Формирование теоретических и методологических основ управления лизинговыми операциями в отрасли строительства.

15.61. Развитие методологии, управления и организации строительного проектирования.

15.62. Методологические аспекты формирования критериев и показателей оценки эффективности деятельности строительных организаций.

15.63. Методологические и методические аспекты взаимоотношений между участниками инвестиционного процесса в строительстве (инвестор – заказчик – застройщик – проектировщик – подрядчик).

15.64.Развитие экономического механизма формирования подрядных договоров в строительном комплексе.

15.65. Методологические основы и методологические подходы к экономике и управлению различными направлениями капитального строительства: а) промышленного; б) жилищно-гражданского и коммунального; в) транспортного; г) агропромышленного и др.

15.66. Методологические основы экономического механизма функционирования предприятий и материально-технической базы строительства, в том числе промышленности строительных материалов, изделий и конструкций.

15.67. Теоретические и методологические основы обеспечения сроков, стоимости, качества и конкурентоспособности строительной продукции на мировом рынке.

15.68. Развитие теории и методологии управления недвижимостью.

15.69. Методические основы анализа деятельности рынка недвижимости.

15.70. Организационно-экономический механизм развития программы паспортизации жилищного фонда и формирование кадастра городских территорий.

15.71. Управление объектами недвижимости.

15.72. Основные операции (сделки) на рынках недвижимости.

15.73. Теоретические проблемы рационального использования объекта недвижимости с учетом его жизненного цикла.

15.74. Государственное регулирование и основы формирования федеральной и муниципальной жилищной политики.

15.75. Анализ состояния и определение тенденций развития сферы деятельности жилищно-коммунального хозяйства различного уровня управления и организационно-правовых форм функционирования – от федеральных органов управления, уполномоченных управлять государственным имуществом, органов местного самоуправления, муниципалитетом и их служб до отечественных предприятий, предпринимательских объединений и организаций, совместных российско-зарубежных предприятий, а также других привлеченных лиц.

15.76. Проблемы рационализации, размещения ЖКХ в крупных мегаполисах.

15.77. Экономические проблемы реконструкции и восстановления основных фондов ЖХ различных форм собственности.
15.78. Вопросы эффективности функционирования жилищного фонда, его ремонта и модернизации.
Транспорт

Содержание этой области исследования : явления и процессы, свойственные транспорту как специфической отрасли человеческой деятельности; производственные отношения и сфере транспорта, закономерности его функционирования, планирования, управления и развития.
Объект исследования : транспортные предприятия и организации.
15.79. Развитие методологии и экономической теории транспорта.

15.80. Экономический анализ деятельности предприятий и организаций различных видов транспорта, выполняемой на уровне транспортной системы страны, ее регионов, видов транспорта и структурных подразделений – железных дорог, морских и речных пароходств, авиакомпаний и др.

15.81. Исследование транспортных факторов на развитие рынков, размещение производительных сил, повышение эффективности общественного производства и экономическую безопасность страны.

15.82. Оценка качества транспортного обслуживания экономики и населения страны.

15.83. Экономическое обоснование систем управления на транспорте

15.84. Оценка экономической эффективности нового транспортного строительства, технического перевооружения и модернизации путей сообщения.

15.85. Определение экономической эффективности модернизации подвижного состава и создания новых транспортных средств.

15.86. Исследование экономической эффективности новых фирм и способов организации перевозок, транспортного строительства, технического перевооружения и ремонта подвижного состава.

15.87. Исследование закономерности и принципов распределения пассажиро– и грузопотоков по видам транспорта, выбора экономически целесообразных схем освоения перевозок и организации перевозочного процесса.

15.88. Методы прогнозирования и стратегического планирования грузовых и пассажирских перепонок.

15.89. Планирование и анализ производственно-хозяйственной и коммерческой деятельности предприятий транспорта.

15.90. Совершенствование грузовых и пассажирских тарифов.

15.91. Организация лицензирования и сертификации деятельности предприятий транспорта.
15.92. Организация управления на транспорте.
Связь и информатизация

Содержание той области исследования : явления и процессы, свойственные связи и информатизации как специфической отрасли человеческой деятельности; производственные отношения в сфере связи и информатизации; закономерности их функционирования, планирования, управления и развития.
Объект исследования : информационная инфраструктура страны и ее отдельные компоненты.
15.93. Развитие методологии, экономической теории и методов управления в области связи и информатизации.

15.94. Экономический анализ деятельности предприятий и организаций связи и информатизации, выполняемый на уровне отрасли и отдельных структурных звеньев, а также в территориальном (региональном) разрезе.

15.95. Исследование влияния связи и информатизации на развитие рынков, производительных сил, эффективность общественного производства, социально-экономический прогресс и экономическую безопасность страны.

15.96. Оценка качества обслуживания экономики и населения страны средствами связи и информатизации.

15.97. Определение экономической эффективности модернизации материально-технической базы предприятий и организаций связи и информатизации.

15.98. Исследование экономической эффективности новых форм и способов информационного обеспечения с использованием различных видов связи.

15.99. Исследование закономерностей и принципов распределения информационных потоков по сетям различных видов связи на уровне страны и отдельных регионов.

15.100. Планирование и анализ производственно-хозяйственной и коммерческой деятельности предприятий связи и информатизации.

15.101. Организация лицензирования и сертификации деятельности предприятий связи и информатизации.
15.102. Исследование форм и методов государственного регулирования на предприятиях связи и информатизации.
Сфера услуг

Содержание этой области исследования : анализ современных тенденций и прогнозов развития экономики, управления в сфере услуг; определение научно-обоснованных организационно-экономических форм деятельности, типологий форм хозяйственного механизма предприятий, учреждений, организаций и комплексов отраслей сферы услуг; совершенствование методов управления и государственного регулирования.
Объект исследования : все организационно-правовые формы предприятий и организаций (коммерческие частные предприятия, некоммерческие учреждения, общественные организации, союзы, ассоциации, федеральные органы, органы субъектов федерации, региональные и местные органы управления отраслями и комплексами, международные организации и союзы и др.), обеспечивающие основную деятельность в сфере услуг, а также производственную и социальную инфраструктур, подготовку кадров.
15.103. Совершенствование организации, управлении "и сфере услуг и условиях рынка.

15.104. Ресурсный потенциал отраслей сферы услуг и эффективность его использования.

15.105. Факторы, влияющие на размещение и эффективность деятельности предприятий сферы услуг.

15.106. Экономические методы и критерии обоснования эффективности специализации и кооперирования в сфере услуг.

15.107. Организационно-экономическое обеспечение стандартов на услуги населению.

15.108. Социально-экономическая эффективность и качество обслуживания населения в отраслях сферы услуг.

15.109. Механизм повышения эффективности и качества услуг.

15.110. Современные тенденции развития организационно-экономических форм хозяйствования в сфере услуг.

15.111. Формирование и развитие отраслевых, региональных и общенациональных рынков услуг.

15.112. Особенности разгосударствления и приватизации организаций и учреждений социально-культурного комплекса.

15.113. Экономические основы государственного регулирования интеллектуальной собственности в сфере услуг.

15.114. Соотношение рыночных и государственных регуляторов в развитии отраслей и комплексов сферы услуг.

15.115. Обеспечение конкурентоспособности предприятий сферы услуг.

15.116. Формы государственной поддержки отечественных производителей в сфере услуг.

15.117. Повышение эффективности использования рыночных инструментов в сфере услуг.

15.118. Социальная инфраструктура предприятий в условиях перехода к рынку.

15.119. Экономические основы функционирования некоммерческих организаций в сфере услуг.

15.20. Государственная поддержка некоммерческих организаций сферы услуг.
15.121. Экономические проблемы благотворительности, меценатства и спонсорства в сфере услуг.

Приложение 5

Речевые клише [79]

Приложение 6

Клише по новизне

1. Общие формулировки новизны

Научная новизна, полученных диссертантом результатов исследования заключается в развитии методологии предпринимательского риска, выявления его особенностей … Предмет защиты составляют следующие положения и результаты, полученные лично соискателем и содержащие элементы научной новизны: (далее идут пункты новизны)

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке организационно-методического обеспечения…, сочетающего методы стратегического планирования, оптимизации организационной структуры, рационализации финансовых потоков и специализации функционального назначения структурных подразделений… В диссертационном исследовании получены следующие теоретические и практические результаты, являющиеся предметом защиты и содержащие элементы научной новизны:

Научная новизна работы заключается в разработке научно обоснованных методических рекомендаций по формированию… на основе…, что позволяет… Элементы научной новизны заключаются в следующем:

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке научно-методического подхода к повышению инвестиционной привлекательности … путем диверсификации…, что позволяет снизить…и повысить… Конкретными элементами научной новизны являются:

Научная новизна диссертационной работы состоит в том, что в ней разработаны основные положения стратегии…, как стратегии ориентированной на …

Выносимые на защиту положения диссертации являются новыми и соответствуют п. 10.15 паспорта специальностей ВАК РФ (экономические науки). Научная новизна заключается в разработке методологии комплексного анализа…

2. Возможные элементы новизны по структуре диссертации

1 глава

Расширен понятийный аппарат теории конкуренции

Уточнены понятия «» и «», что позволило определить зависимость

Определен подход к исследованию модели теории конкуренции

Доказано, что использование интеграционного подхода… оказывает мотивирующее влияние
Показано, что понятие «» имеет многоаспектный характер и поэтому должно использоваться с учетом конкретной сферы деятельности
2 глава

Доказано, что важнейшим фактором является

Доказано, что уровень и тенденции развития… определяют следующие факторы

Сформирована объективная и обоснованная оценка

Исследована зависимость и оценено влияние эффективности

Выявлены и подробно исследованы взаимосвязанные фазы предпринимательского риска

Осуществлен анализ рисков. Показано, что первый вид рисков

Обосновано, что противоречия, возникающие … приводят к

Раскрыт механизм обеспечения…, включающий

Выделены особенности, обуславливающие устойчивое развитие

Обосновано, что в условиях реформирования предприятия, для… необходимо

Установлены причины, обуславливающие затруднительное положение

Предложена классификация

3 глава

Разработан интеграционный подход

Выработаны критерии / Разработаны рекомендации по / Разработана классификация

Разработана модель стимулирования / Разработана методика оценки

Разработан комплекс моделей по выявлению и количественной оценке факторов, влияющих

Определены и изучены две составляющие части риска

Рекомендовано в части мер минимизации рисков использовать

Выработаны рекомендации к формированию целей и оптимальному распределению функций между

Сформирована система показателей для оценки формирования

Разработана методика формирования… на основе

Сформирован подход к оценке риска

Разработана методика комплексной оценки, позволяющая
Разработан подход к формированию комплексной программы

Приложение 7

Библиографическое описание [80]

В результате анализа научного документа определяется: имя автора; заглавие; подзаголовочные данные; выходные данные; количественная характеристика; надзаголовочные данные; примечания. Созданное в результате такого синтеза библиографическое описание позволяет однозначно идентифицировать каждый научный документ.

Сокращение слов на русском языке в библиографической записи производится в соответствие с межгосударственным стандартом. [81]

Библиографическое описание аудиовизуальных материалов определяется Постановлением Государственного комитета СССР по стандартам от 28 октября 1982 г. № 4092. [82]

Примеры библиографических записей [83]

КНИГИ

ОДНОТОМНЫЕ ИЗДАНИЯ
Семенов, В. В. Философия: итог тысячелетий. Философская психология [Текст] / В. В. Семенов; Рос. акад. наук, Пущин. науч. центр, Ин-т биофизики клетки, Акад. проблем сохранения жизни. – Пущино: ПНЦ РАН, 2000. – 64, [3] с.; 22 см. – Рез.: англ. – Библиогр.: с. 60–65. – 200 экз. – ISBN 5-201-14433-0.
Агафонова, Н. Н. Гражданское право [Текст]: учеб. пособие для вузов / Н. Н. Агафонова, Т. В. Богачева, Л. И. Глушкова; под. общ. ред. А. Г. Калпина; авт. вступ. ст. Н. Н. Поливаев; М-во общ. и проф. образования РФ, Моск. гос. юрид. акад. – Изд. 2-е, перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2002. – 542 с.; 22 см. – (Institutiones; т. 221). – Библиогр.: с. 530–540. – 50000 экз. – ISBN 5-7975-0223-2 (в пер.).

«Воспитательный процесс в высшей школе России» , межвузовская науч. – практическая конф. (2001; Новосибирск). Межвузовская научно-практическая конференция «Воспитательный процесс в высшей школе России», 26–27 апр. 2001 г. [Текст]: [посвящ. 50-летию НГАВТ: материалы] / редкол.: А. Б. Борисов [и др.]. – Новосибирск: НГАВТ, 2001. – 157 с.; 21 см. – В надзаг.: Мэрия г. Новосибирска, Новосиб. обл. отд-ние Междунар. ассоц. по борьбе с наркоманией и наркобизнесом, Новосиб. гос. акад. вод. трансп. – 300 экз.

История России [Текст]: учеб. пособие для студентов всех специальностей / В. Н. Быков [и др. ]; отв. ред В. Н. Сухов; М-во образования Рос. Федерации, С.-Петерб. гос. лесотехн. акад. – 2-е изд., перераб. и доп. / при участии Т. А. Суховой. – СПб.: СПбЛТА, 2001. – 231 с.; 21 см. – 10000 экз. – ISBN 5-230-10656-5.

Законодательные материалы

Запись под заголовком
Российская Федерация. Конституция (1993). Конституция Российской Федерации [Текст]: офиц. текст. – М.: Маркетинг, 2001. – 39, [1] с.; 20 см. – 10000 экз. – ISBN 5-94462-025-0.
Российская Федерация. Законы. Семейный кодекс Российской Федерации [Текст]: [федер. закон: принят Гос. Думой 8 дек. 1995 г.: по состоянию на 3 янв. 2001 г.]. – СПб.: Victory: Стаун-кантри, 2001. – 94, [1] с.; 20 см. – На тит. л.: Проф. юрид. системы «Кодекс». – 5000 экз. – ISBN 5-7931-0142-Х.

Запись под заглавием Конституция Российской Федерации [Текст]. – М.: Приор, [2001?]. – 32, [1] с.; 21 см. – 3000 экз. – ISBN 5-85572-122-3.

Гражданский процессуальный кодекс РСФСР [Текст]: [принят третьей сес. Верхов. Совета РСФСР шестого созыва 11 июня 1964 г. ]: офиц. текст: по состоянию на 15 нояб. 2001 г. / М-во юстиции Рос. Федерации. – М.: Маркетинг, 2001. – 159, [1] с.; 21 см. – 3000 экз. – ISBN 5-94462-191-5.

Правила Правила безопасности при обслуживании гидротехнических сооружений и гидромеханического оборудования энергоснабжающих организаций [Текст]: РД 153-34.0-03.205–2001: утв. М-вом энергетики Рос. Федерации 13.04.01: ввод. в действие с 01.11.01. – М.: ЭНАС, 2001. – 158, [1] с.; 22 см. – В надзаг.: …РАО «ЕЭС России». – 5000 экз. – ISBN 5-93196-091-0.

Правила устройства и безопасной эксплуатации подъемников (вышек) [Текст]: ПБ 10-256-98: утв. Гостехнадзором России 24.11.98: обязат. для всех м-в, ведомств, предприятий и орг., независимо от их орг. – правовой формы и формы собственности, а также для индивидуал. предпринимателей. – СПб.: ДЕАН, 2001. – 110 с.: ил.; 20 см. – (Безопасность труда России). – 5000 экз. – ISBN 5-93630-132-Х.

Стандарты

Запись под заголовком
ГОСТ Р 517721–2001. Аппаратура радиоэлектронная бытовая. Входные и выходные параметры и типы соединений. Технические требования [Текст]. – Введ. 2002–01–01. – М.: Изд-во стандартов, 2001. – IV, 27 с.: ил.; 29 см.
ГОСТ 7. 53–2001. Издания. Международная стандартная нумерация книг [Текст]. – Взамен ГОСТ 7.53–86; введ. 2002–07–01. – Минск: Межгос. совет по стандартизации, метрологии и сертификации; М.: Изд-во стандартов, cop. 2002. – 3 с. – (Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу).

Запись под заглавием

Аппаратура радиоэлектронная бытовая. Входные и выходные параметры и типы соединений. Технические требования [Текст]: ГОСТ Р 517721–2001. – Введ. 2002–01–01. – М.: Изд-во стандартов, 2001. – IV, 27 с.: ил.; 29 см.
Издания. Международная стандартная нумерация книг [Текст]: ГОСТ 7.53–2001. – Взамен ГОСТ 7.53–86; введ. 2002–07–01. – Минск: Межгос. совет по стандартизации, метрологии и сертификации; М.: Изд-во стандартов, cop. 2002. – 3 с. – (Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу).
Сборник стандартов Система стандартов безопасности труда: [сборник]. – М.: Изд-во стандартов, 2002. – 102, [1] с.: ил.; 29 см. – (Межгосударственные стандарты). – Содерж.: 16 док. – 1231 экз.

Правила учета электрической энергии [Текст]: (сб. основных норматив. – техн. док., действующих в обл. учета электроэнергии). – М.: Госэнергонадзор России: Энергосервис, 2002. – 366 с.: ил.; 22 см. – 5000 экз. – ISBN 5-900835-09-Х (в пер.).

Патентные документы

Запись под заголовком
Пат. 2187888 Российская Федерация, МПК 7 H 04 В 1/38, Н 04 J 13/00. Приемопередающее устройство [Текст] / Чугаева В. И.; заявитель и патентообладатель Воронеж. науч. – ислед. ин-т связи. – № 2000131736/09; заявл. 18.12.00; опубл. 20.08.02, Бюл. № 23 (II ч.). – 3 с.: ил.
Заявка 1095735 Российская Федерация, МПК 7 В 64 G 1/00. Одноразовая ракета-носитель [Текст] / Тернер Э. В. (США); заявитель Спейс Системз/Лорал, инк.; пат. поверенный Егорова Г. Б. – № 2000108705/28; заявл. 07.04.00; опубл. 10.03.01, Бюл. № 7 (I ч.); приоритет 09.04.99, № 09/289, 037 (США). – 5 с.: ил.

А. с. 100797 °CССР, МКИ 3 В 25 J 15/00. Устройство для захвата неориентированных деталей типа валов [Текст] / В. С. Ваулин, В. Г. Кемайкин (СССР). – № 3360585/25–08; заявл. 23.11.81; опубл. 30.03.83, Бюл. № 12. – 2 с.: ил.

Запись под заглавием

Приемопередающее устройство [Текст]: пат. 2187888 Рос. Федерация: МПК7 H 04 В 1/38, Н 04 J 13/00 / Чугаева В. И.; заявитель и патентообладатель Воронеж. науч. – ислед. ин-т связи. – № 2000131736/09; заявл. 18.12.00; опубл. 20.08.02, Бюл. № 23 (II ч.). – 3 с.: ил.
Одноразовая ракета-носитель [Текст]: заявка 1095735 Рос. Федерация: МПК7 В 64 G 1/00 / Тернер Э. В. (США); заявитель Спейс Системз/Лорал, инк.; пат. поверенный Егорова Г. Б. – № 2000108705/28; заявл. 07.04.00; опубл. 10.03.01, Бюл. № 7 (I ч.); приоритет 09.04.99, № 09/289, 037 (США). – 5 с.: ил.
Устройство для захвата неориентированных деталей типа валов [Текст]: а. с. 100797 °CССР: МКИ3 В 25 J 15/00 / В. С. Ваулин, В. Г. Кемайкин (СССР). – № 3360585/25–08; заявл. 23.11.81; опубл. 30.03.83, Бюл. № 12. – 2 с.: ил.

Промышленные каталоги Оборудование классных комнат общеобразовательных школ [Текст]: каталог / М-во образования РФ, Моск. гос. пед. ун-т. – М.: МГПУ, 2002. – 235 с.; 21 см. – В тексте привед. наименования и адреса изготовителей. – 600 экз.

Машина специальная листогибочная ИО 217М [Текст]: листок-каталог: разработчик и изготовитель Кемер. з-д электромонтаж. изделий. – М., 2002. – 3 л.; 20 см. – 350 экз.

Сборники без общего заглавия Гиляровский, В. А. Москва и москвичи [Текст]; Друзья и встречи; Люди театра / В. А. Гиляровский; вступ. ст. и примеч. А. Петрова; худож. И. Лыков. – М.: ЭКСМО-пресс, 2001. – 638, [1] с.: ил.; 21 см. – (Русская классика). – 5000 экз. – ISBN 5-04-008668-7 (в пер.).

Носов, Н. Н. Приключения Незнайки и его друзей [Текст]: сказоч. повести / Николай Носов. Остров Незнайки: повесть: [для детей] / Игорь Носов; [к сб. в целом] худож. И. Панков. – М.: ЭКСМО-пресс, 2001. – 638, [1] с., [4] л. цв. ил.: ил.; 21 см. – Содерж.: Приключения Незнайки и его друзей; Незнайка в Солнечном городе / Николай Носов. Остров Незнайки / Игорь Носов. – 7100 экз. – ISBN 5-04-008687-3 (в пер.).

МНОГОТОМНЫЕ ИЗДАНИЯ

Документ в целом

Гиппиус, З. Н. Сочинения [Текст]: в 2 т. / Зинаида Гиппиус; [вступ. ст., подгот. текста и коммент. Т. Г. Юрченко; Рос. акад. наук, Ин-т науч. информ. по обществ. наукам]. – М.: Лаком-книга: Габестро, 2001. – 22 см. – (Золотая проза серебряного века). – На пер. только авт. и загл. сер. – 3500 экз. – ISBN 5-85647-056-7 (в пер.).

Т. 1: Романы. – 367 с. – Библиогр. в примеч.: с. 360–366. – Содерж.: Без талисмана; Победители; Сумерки духа. – В прил.: З. Н. Гиппиус / В. Брюсов. – ISBN 5-85647-057-5.
Т. 2: Романы. – 415 с. – Содерж.: Чертова кукла; Жизнеописание в 33 гл.; Роман-царевич: история одного начинания; Чужая любовь. – ISBN 5-85647-058-3.
Отдельный том Казьмин, В. Д. Справочник домашнего врача [Текст]. В 3 ч. Ч. 2. Детские болезни / Владимир Казьмин. – М.: АСТ: Астрель, 2002. – 503, [1] с.: ил.; 21 см. – 8000 экз. – ISBN 5-17-011143-6 (АСТ) (в пер.).

ДЕПОНИРОВАННЫЕ НАУЧНЫЕ РАБОТЫ Разумовский, В. А. Управление маркетинговыми исследованиями в регионе [Текст] / В. А. Разумовский, Д. А. Андреев; Ин-т экономики города. – М., 2002. – 210 с.: схемы. – Библиогр.: с. 208–209. – Деп. в ИНИОН Рос. акад. наук 15.02.02, № 139876.

Социологическое исследование малых групп населения [Текст] / В. И. Иванов [и др. ]; М-во образования Рос. Федерации, Финансовая академия. – М., 2002. – 110 с. – Библиогр.: с. 108–109. – Деп. в ВИНИТИ 13.06.02, № 145432.

НЕОПУБЛИКОВАННЫЕ ДОКУМЕНТЫ

Отчеты о научно-исследовательской работе
Формирование генетической структуры стада [Текст]: отчет о НИР (промежуточ.): 42–44 / Всерос. науч. – исслед. ин-т животноводства; рук. Попов В. А.; исполн.: Алешин Г. П. [и др.]. – М., 2001. – 75 с. – Библиогр.: с. 72–74. – № ГР 01840051145. – Инв. № 04534333943.
Диссертации Белозеров, И. В. Религиозная политика Золотой Орды на Руси в XIII–XIV вв. [Текст]: дис. … канд. ист. наук: 07.00.02: защищена 22.01.02: утв. 15.07.02 / Белозеров Иван Валентинович. – М., 2002. – 215 с. – Библиогр.: с. 202–213. – 04200201565.

Вишняков, И. В. Модели и методы оценки коммерческих банков в условиях неопределенности [Текст]: дис. … канд. экон. наук: 08.00.13: защищена 12.02.02: утв. 24.06.02 / Вишняков Илья Владимирович. – М., 2002. – 234 с. – Библиогр.: с. 220–230. – 04200204433.

СЕРИАЛЬНЫЕ И ДРУГИЕ ПРОДОЛЖАЮЩИЕСЯ РЕСУРСЫ

Газета

Академия здоровья [Текст]: науч. – попул. газ. о здоровом образе жизни: прил. к журн. «Аквапарк» / учредитель «Фирма «Вивана». – 2001, июнь —. – М., 2001–. – 8 полос. – Еженед.
2001, № 1–24. – 10000 экз.; 2002, № 1(25)–52(77). – 15000 экз.
Журнал

Актуальные проблемы современной науки [Текст]: информ. – аналит. журн. / учредитель ООО «Компания «Спутник +». – 2001, июнь —. – М.: Спутник +, 2001–. – Двухмес. – ISSN 1680–2721.
2001, № 1–3. – 2000 экз.
Бюллетень

Российская Федерация. Гос . Дума (2000–). Государственная Дума [Текст]: стеногр. заседаний: бюллетень / Федер. Собр. Рос. Федерации. – М.: ГД РФ, 2000–. – 30 см. – Кн. не сброшюр.
№ 49 (497): 11окт. 2000 г. – 2000. – 63 отд. с. – 1400 экз.
Продолжающийся сборник

Вопросы инженерной сейсмологии [Текст]: сб. науч. тр. / Рос. акад.

наук, Ин-т физики Земли. – Вып. 1 (1958)—. – М.: Наука, 2001–. —

ISSN 0203–9478.

Вып. 34. – 2001. – 137 с. – 500 экз.

Вып. 35: Прогнозирование землетрясений. – 2001. – 182 с. – 650 экз.
Вып. 36. – 2002. – 165 с. – 450 экз.
ИЗОИЗДАНИЯ Кустодиев, Б. М. Портрет Ирины Кустодиевой с собакой Шумкой, 1907 [Изоматериал]: холст, масло / Б. М. Кустодиев (1878–1927); Межрегион. обществ. орг. «Центр духов. культуры» (подготовка изобр.). – Самара: Агни, 2001. – Цв. офсет; 42х30 см. – Выходные сведения парал. рус., англ.

НОТНЫЕ ИЗДАНИЯ Бойко, Р. Г. Петровские звоны [Ноты]: (Юность Петра): муз. ил. к рус. истории времен Петра Первого: ор. 36 / Ростислав Бойко; [крат. предисл. И. Мартынова и Е. Светланова]. – Партитура. – М.: Композитор, 2001. – 96 с.; 30 см. – Н. д. 9632.

КАРТОГРАФИЧЕСКИЕ ИЗДАНИЯ Мир. Политическая карта мира [Карты]: полит. устройство на 1 янв. 2001 г. / сост. и подгот. к изд. ПКО «Картография» в 2001 г.; гл. ред. Н. Н. Полункина; ред. О. И. Иванцова, Н. Р. Монахова; рук. проекта М. Ю. Орлов. – 1: 25 000 000; поликон. пр-ция ЦНИИГАИК. – М.: ПКО «Картография», 2001. – 1 к. (2 л.): цв.; 98х71 см. – 250 экз.

АУДИОИЗДАНИЯ Гладков, Г. А. Как львенок и черепаха пели песню и другие сказки про Африку [Звукозапись] / Геннадий Гладков; исп.: Г. Вицин, В. Ливанов, О. Анофриев [и др.]. – М.: Экстрафон, 2002. – 1 мк.

Роман (иеромон.). Песни [Звукозапись] / иеромонах Роман; исп. Жанна Бичевская. – СПб.: Центр духов. просвещения, 2002. – 1 электрон. опт. диск. – (Песнопения иеромонаха Романа; вып. 3).

ВИДЕОИЗДАНИЯ От заката до рассвета [Видеозапись] / реж. Роберт Родригес; в ролях: К. Тарантино, Х. Кейтель, Дж. Клуни; Paramount Films. – М.: Премьер-видеофильм, 2002. – 1 вк. – Фильм вышел на экраны в 1999 г.

ЭЛЕКТРОННЫЕ РЕСУРСЫ Художественная энциклопедия зарубежного классического искусства [Электронный ресурс]. – Электрон. текстовые, граф., зв. дан. и прикладная прогр. (546 Мб). – М.: Большая Рос. энцикл. [и др. ], 1996. – 1 электрон. опт. диск (CD-ROM): зв., цв.; 12 см + рук. пользователя (1 л.) + открытка (1 л.). – (Интерактивный мир). – Систем. требования: ПК 486 или выше; 8 Мб ОЗУ; Windows 3.1 или Windows 95; SVGA 32768 и более цв.; 640х480; 4х CD-ROM дисковод; 16-бит. зв. карта; мышь. – Загл. с экрана. – Диск и сопровод. материал помещены в контейнер 20х14 см.

СОСТАВНЫЕ ЧАСТИ ДОКУМЕНТОВ

Статья из…

… книги или другого разового издания
Двинянинова, Г. С. Комплимент: Коммуникативный статус или стратегия в дискурсе [Текст] / Г. С. Двинянинова // Социальная власть языка: сб. науч. тр. / Воронеж. межрегион. ин-т обществ. наук, Воронеж. гос. ун-т, Фак. романо-герман. истории. – Воронеж, 2001. – С. 101–106. – Библиогр.: с. 105–106.
… сериального издания Михайлов, С. А Езда по-европейски [Текст]: система платных дорог в России находится в начал. стадии развития / Сергей Михайлов // Независимая газ. – 2002. – 17 июня.

Боголюбов, А. Н. О вещественных резонансах в волноводе с неоднородным заполнением [Текст] / А. Н. Боголюбов, А. Л. Делицын, M. Д. Малых // Вестн. Моск. ун-та. Сер. 3, Физика. Астрономия. – 2001. – № 5. – С. 23–25. – Библиогр.: с. 25.

Казаков, Н. А. Запоздалое признание [Текст]: повесть / Николай Казаков; рисунки Е. Спиридонова // На боевом посту. – 2000. – № 9. – С. 64–76; № 10. – С. 58–71. – ISSN 0869–6403.

Раздел, глава Малый, А. И. Введение в законодательство Европейского сообщества [Текст] / Ал. Малый // Институты Европейского союза: учеб. пособие / Ал. Малый, Дж. Кемпбелл, М. О’Нейл. – Архангельск, 2002. – Разд. 1. – С. 7–26.

Глазырин, Б. Э. Автоматизация выполнения отдельных операций в Word 2000 [Текст] / Б. Э. Глазырин // Office 2000: 5 кн. в 1: самоучитель / Э. М. Берлинер, И. Б. Глазырина, Б. Э. Глазырин. – 2-е изд., перераб. – М., 2002. – Гл. 14. – С. 281–298.

Рецензии Гаврилов, А. В. Как звучит? [Текст] / Андрей Гаврилов // Кн. обозрение. – 2002. – 11 марта (№ 10–11). – С. 2. – Рец. на кн.: Музыкальный запас. 70-е: проблемы, портреты, случаи / Т. Чередниченко. – М.: Новое лит. обозрение, 2002. – 592 с.

Приложение 8

Структура оглавления

Глава 1. Основы разработки

1.1. Системное описание объекта исследования

1.2. Предмет исследования как явление

1.3. Постановка проблемы и специфика цели исследования

• объект и предмет исследования в современных условиях;

• предмет как нечто системное;

• понятия и сущностные характеристики предмета исследования;

• этапы становления, модели, классификации;
• проблемы по предмету исследования.
Глава 2. Анализ по предмету исследования

2.1. Анализ практики

2.2. Выявление проблем системы

2.3. Определение факторов внешней среды

• анализ специфики предмета исследования;

• анализ по цели;

• методологические основы;

• анализ методов и методик;

• анализ механизмов и инструментов;

• процесс и аспекты предмета исследования;

• перспективные модели;

• диагностика объекта исследования по предмету;

• уточнение проблемы и выбор критериев оценки достижения цели;
• процедуры обоснования решения по достижению цели.
Глава 3. Формирование решения проблемы

3.1. Построение модели решения

3.2. Определение содержания и структуры модели

3.3. Апробация модели

• формирование модели, ее содержания и структуры;

• экспериментальная проверка модели;

• выработка рекомендаций по применению модели;

• практические аспекты;

• использование результатов исследования;
• механизмы реализации.

Приложение 9

Образцы документов, представляемых соискателем ученой степени в диссертационный совет

Заявление соискателя

Председателю диссертационного регионального совета КМ 212.025.01

д. э.н., проф., зав. кафедрой экономики городского хозяйства ВлГУ Лапыгину Ю.Н.
аспиранта Петрова С.В.
Заявление

Прошу Вас принять к защите диссертацию Петрова Сергея Валерьевича на тему «Стратегические аспекты создания команды управления промышленным предприятием», представленной на соискание учёной степени кандидата экономических наук.

Работа выполнена по специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством».

Научный руководитель – д.э.н., проф., зав. кафедрой экономики городского хозяйства ВлГУ Лапыгин Ю.Н.
Работа представляется впервые.
___________ С.В. Петров

Продолжение приложения 9
Форма титульного листа диссертации
Название организации, где выполнена диссертация

На правах рукописи

Фамилия, имя, отчество

Название диссертации

Шифр и наименование специальности (дается по номенклатуре специальностей научных работников)

Диссертация на соискание ученой степени кандидата (доктора) наук

Научный руководитель (консультант)

Город – год

Примечания.

1. Диссертация печатается на стандартных листах белой односортной бумаги формата А 4 и должна иметь твердый переплет. Оформление содержания диссертации должно соответствовать требованиям к работам, направляемым в печать.

2. К диссертации, подготовленной не на русском языке, прикладывается дополнительный титульный лист на русском языке.

Продолжение приложения 9

Образец обложки автореферата

На правах рукописи

_________________
Личная подпись
ЛАПТЕВА ЕЛЕНА ЕВГЕНЬЕВНА

СТРАТЕГИЧЕСКОЕ РАЗВИТИЕ ГОСТИНИЧНОГО КОМПЛЕКСА РЕГИОНА

Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством: региональная экономика

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Владимир – 2003

Продолжение приложения 9
Образец оборотной стороны обложки автореферата
Работа выполнена во Владимирском государственном университете

Научный руководитель —

доктор экономических наук, профессор ЛАПЫГИН ЮРИЙ НИКОЛАЕВИЧ

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор ГУТМАН ГЕРАЛЬД ВИКТОРОВИЧ

Ведущая организация – кандидат экономических наук ДЕРЕН ИВАННА ИВАНОВНА
Российская Международная Академия туризма
Защита состоится 13 июня 2003 г. В 14.00 часов

на заседании Диссертационного совета КМ 212.025.01

при Владимирском государственном университете по адресу:
600000, г. Владимир, ул. Горького, 87, ауд. 211-1
С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Владимирского государственного университета по адресу:

600000, г. Владимир, ул. Горького, 87, корпус 1.

Автореферат разослан «13» мая 2003 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат экономических наук, доцент _________МАРЧЕНКО Е.М.

подпись

Продолжение приложения 9

Образец проекта заключения совета

Проект
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
диссертационного Совета КМ 212.025.01 при ГОУ ВПО Владимирском государственном университете по диссертации Лачининой Татьяны Александровны на тему «Формирование модели развития муниципального образования в период стратегических изменений», представленной на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика (п. 5.17 паспорта специальностей Высшей аттестационной комиссии (экономические науки)).

1. Наиболее существенными результатами, полученными лично соискателем, заключаются в следующем:

• установлено, что трудности с внедрением новой стратегии развития МО связаны, прежде всего, со сложившейся социальной культурой населения (с. 19–20, 25–26);

• уточнены понятия «Стратегическое управление МО» (с. 22); «Стратегическое изменение» (с. 44–46) и «Сопротивление изменениям» (с. 59–60);

• определены основные причины сопротивлений стратегическим изменениям (с. 60–63);

• построена структурная схема модели стратегических изменений в развитии МО, которую следует положить в основу реализации стратегии (с. 97-103);

• получены в результате SWOT-анализа и экспертно ранжированы перечни характеристик каждой плоскости модели стратегических изменений (с. 107–119);

• разработана система действий, включающая как стратегические направления развития МО, так и наиболее значимые программы и проекты, а также отдельные крупные мероприятия (с. 120, 129–132).

2. Научная новизна полученных результатов и работы заключается в том, что была разработана модель стратегических изменений в развитии МО, которую следует учитывать в процессе реализации стратегии МО, базирующуюся на трех основных плоскостях:

– институциональная плоскость, ограничивающая поведение в МО, состоящая из формальных правил, неформальных правил и объективных правил (законов);

– плоскость социальных взаимодействий субъектов целеполагания в МО, составляющими которой, являются власть, бизнес и сообщество;

– плоскость экономических отношений между собственниками в МО, рассматриваемыми частями которой являются государственная, муниципальная и частная собственности.

При этом выделенные в модели связи не описывают все возможные взаимодействия между обозначенными элементами плоскостей, но отражают то важное, что оказывает существенное влияние на стратегические изменения МО в период их развития.

3. Достоверность и обоснованность результатов исследования

Достоверность и обоснованность научных положений, выводов и практических рекомендаций исследования обеспечивается достаточно полным анализом законодательных и правительственных (ведомственных) актов, литературных источников, статистических материалов, внутренней непротиворечивостью, строгостью и корректностью использования системных методов решения сложных проблем, математического аппарата, обстоятельной аргументацией принятых допущений и ограничений, привлечением значительного объема фактического материала и проверкой используемой информации осуществленной в ходе научного исследования.

Основные выводы диссертационного исследования опубликованы и докладывались на научных конференциях различных уровней.

4. Теоретическая значимость

Теоретическая значимость полученных результатов состоит в уточнении понятий «Стратегическое управление МО», «Функциональная стратегия», «Стратегическое изменение», «Сопротивление изменениям», выявлении наиболее значимых факторов, определяющих стратегические изменения в муниципальном образовании, определении содержания стратегических изменений МО, а также в разработке комплексной модели развития МО в период стратегических изменений.

5. Практическая значимость

Практическая значимость диссертационной работы заключается в возможности применения на практике научных результатов проведенного исследования и состоит главным образом в том, что содержит научные положения, модели и методики, применение которых способствует эффективной реализации стратегии развития МО. Значение выполненного исследования обусловлено его непосредственной направленностью на совершенствование процесса реализации стратегии развития МО в период стратегических изменений.

Отдельные направления диссертационной работы внедрены и использованы в рамках НИР: № 2551/01, № 2853/03, № 2941/03, № 3018/04, № 3120/04, № 404/04.

Результаты исследования реализованы также в учебном процессе Владимирского филиала Российской академии государственной службы при Президенте РФ и администрацией города при разработке мероприятий, направленных на реализацию стратегии развития города Владимира в 2004–2006 гг.

6. Рекомендации по использованию результатов диссертационного исследования

Основные результаты диссертационного исследования способствуют развитию МО в период проведения стратегических преобразований. Выводы и обобщения, полученные в ходе исследования, могут быть использованы в качестве исходного материала для научных работников, профессорско-преподавательского состава учебных заведений и работников администраций МО, непосредственно занимающихся проблемами развития МО и региона в целом.

Полученные в диссертации результаты могут послужить исходным материалом для углубленного преподавания таких учебных дисциплин, как «Стратегический менеджмент», «Муниципальный менеджмент», «Антикризисное управление» в высших учебных заведениях, школах бизнеса и на различных курсах повышения квалификации.

7. Общие выводы

Диссертационное исследование Лачининой Татьяны Александровны является самостоятельной законченной оригинальной работой, содержащей решение значительной научной задачи – формирования модели развития муниципального образования в период стратегических изменений. Работа имеет существенное значение для развития теории стратегического управления муниципальным образованием, а также для практики проведения стратегических изменений в период реализации стратегий развития муниципального образования.

Диссертация обладает существенными признаками новизны и полезности, соответствует требованиям, предъявляемым Высшей аттестационной комиссией Министерства образования Российской Федерации к научно-квалификационным работам, в которой содержится решение задач, имеющих существенное значение для развития теории и практики экономики и управления в регионе, и п.п. 8, 9 «Положения о порядке присуждения ученых степеней».

Основные положения диссертации опубликованы в печати.

Работа выполнена в соответствии с паспортом специальности 08.00.05 (п. 5.17) Высшей аттестационной комиссии Российской Федерации (экономические науки).
Соискатель Лачинина Т.А. заслуживает присуждения ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика).
Члены экспертной комиссии:

Д.э.н., профессор Г.В. Гутман

Д.э.н., профессор А.И. Муратов
Д.э.н., профессор К.В. Хартанович
Продолжение приложения 9

Образец отзыва научного руководителя

Отзыв научного руководителя

соискателя ученой степени кандидата экономических наук
Лапыгина Дениса Юрьевича
Путь в науку Лапыгина Д.Ю. обозначился пять лет тому назад, когда он, будучи студентом Владимирского государственного педагогического университета, активно включился в работу научных семинаров и конференций (первая публикация Д. Ю. Лапыгина датирована 2000 годом).

Тема предстоящей диссертационной работы в первом приближении была сформулирована нами после четвертого курса, а дипломная работа уже представляла собой пробу пера в части поисковой, исследовательской работы, которая затем переросла в диссертационное исследование.

Успешно сдав вступительные экзамены в аспирантуру, Лапыгин Д.Ю. приступил к анализу собранной информации и поиску решения наиболее значимых проблем регионального стратегического планирования. Работа оказалась плодотворной, о чем свидетельствует ряд публикаций (материалы исследования, в том числе, нашли свое отражение в ряде монографий в части касающейся разработки управленческих решений и оценки их эффективности).

Денис Юрьевич участвует в научной жизни кафедры и Технико-экономического факультета, отвечая за участок работ, связанный с обзорами новых литературных источников по тематикам стратегический менеджмент и разработка управленческих решений.

Как аспирант кафедры «Менеджмент» Денис Юрьевич в рамках проведения лабораторных работ разработал две оригинальные лабораторные работы, посвященные анализу проблемного поля организации и применению метода аналитической иерархии при решении стратегических задач выбора. Успешно проведенные лабораторные работы и степень вовлечености студентов в процесс решения поставленных задач свидетельствует о его педагогических способностях.

Пока Денис Юрьевич не определился с тем, что будет главным в ее жизни: наука, бизнес или педагогика, но очевидно, что он не оставит занятие наукой уже никогда, поскольку основы научной деятельности в ней уже заложены.
Сказанное свидетельствует о том, что Лапыгин Д.Ю. сформировался как научно-педагогический работник и достоин присуждения ему степени кандидата экономических наук по избранной им специальности.
Научный руководитель, д.т.н. Наянзин Н.Г.

Продолжение приложения 9

Образец списка научных трудов соискателя

СПИСОК

научных и учебно-методических трудов соискателя ученой степени

кандидата экономических наук
ПЕТРОВА СЕРГЕЯ ВАЛЕРЬЕВИЧА

Соискатель _________________ С.В. Петров

Зав. кафедрой

экономики городского хозяйства ________________ Ю.Н. Лапыгин

Ученый секретарь

ГОУ ВПО ВлГУ __________________ Т.Г. Коннова
Окончание таблицы 9

Соискатель _________________ С.В. Петров

подпись

Зав. кафедрой

экономики городского хозяйства ____________________ Ю.Н. Лапыгин

подпись

Ученый секретарь

ГОУ ВПО ВлГУ __________________ Т.Г. Коннова

подпись

Окончание приложения 9

Образец справки внедрения (использования) результатов работы

СПРАВКА О ВНЕДРЕНИИ

Материалы диссертации Андрианова Алексея Юрьевича на соискание ученой степени кандидата экономических наук по теме «Модель использования альтернативной гражданской службы в экономике региона» использованы экспертами рабочей группы Минтруда РФ при разработке основополагающих нормативных документов, необходимых для реализации ФЗ «Об альтернативной гражданской службе», значимость которых охватывает масштаб страны в целом.

Заместитель Министра

Труда и социального развития РФ _____________ Топилин М.А.
подпись
МП

Приложение 10

Образец заключения экспертной комиссии

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

экспертной комиссии по кандидатской диссертации

Лачининой Татьяны Александровны

на тему «Формирование модели развития муниципального образования в период стратегических изменений»

Комиссия в составе: д.э.н., профессор Гутман Г.В., д.э.н., профессор Муратов А.И., д.э.н., профессор Хартанович К.В. рассмотрела диссертацию Лачининой Т.А. на тему «Формирование модели развития муниципального образования в период стратегических изменений», представленную в диссертационный совет КМ 212.025.01 на соискание ученой степени кандидата экономических наук, и постановила:

Содержание диссертационной работы Лачининой Т.А. соответствует требованиям, предъявляемым к работам по специальности 08.00.05 – «Экономика и управление народным хозяйством: региональная экономика» (пункт 5.17), по которой диссертационному совету КМ 212.025.01 при Владимирском государственном университете ВАК РФ предоставил право проведения защит на соискание ученой степени кандидата экономических наук.

Основные результаты диссертации опубликованы в 27 научных работах автора, общим объемом 18,47 п.л., 13 из которых докладывались на международных научно-практических конференциях. В работах представлены теоретико-методологические, организационно-экономические, а также практические вопросы, связанные с осуществлением стратегических изменений в муниципальных образованиях. Материалы диссертации используются в учебном процессе ВФ РАГС при чтении лекций по дисциплинам «Муниципальный менеджмент» и «Антикризисное управление в МО» в рамках специальности 061000 «Государственное и муниципальное управление» и администрацией города при разработке мероприятий, направленных на реализацию стратегии развития г. Владимира в 2004–2006 гг.

Диссертационная работа представляет законченное исследование, содержащее решение актуальной научно-практической проблемы, имеющей существенное социально-экономическое значение, связанной с формированием модели стратегических изменений, которую необходимо учитывать в процессе реализации стратегии развития муниципального образования.

По результатам рассмотрения диссертации на тему «Формирование модели развития муниципального образования в период стратегических изменений» комиссия предлагает назначить официальными оппонентами:

Хартановича Константина Витальевича, доктора экономических наук, профессора, зав. кафедрой экономики и менеджмента Владимирского филиала Российской международной академии туризма;

Старовойтова Владимира Гавриловича, кандидата экономических наук, главу администрации Киржачского района Владимирской области.

В качестве ведущей организации, учитывая специфику диссертационной работы, рекомендуется Академия социального управления, г. Москва.

Автореферат отражает основные положения диссертационной работы, может быть размножен и разослан по предлагаемому списку рассылки.

Члены комиссии:

д. э.н., профессор Г.В. Гутман

д. э.н., профессор А.И. Муратов
д. э.н., профессор К.В. Хартанович

Приложение 11

Заключение диссертационного совета

Структура заключения

Преамбула [84]

Наиболее существенные результаты, полученные лично соискателем

Степень новизны результатов исследования

Оценка достоверности результатов исследования

Значение результатов для теории и практики

Апробация и внедрение результатов работы

Полнота публикаций

Рекомендации по использованию результатов диссертации
Соответствие требованиям ВАК
Пример заключения Проект

ЗАКЛЮЧЕНИЕ диссертационного Совета КМ 212.025.01 при ГОУ ВПО Владимирском государственном университете по диссертации Лапыгина Дениса Юрьевича на тему «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании», представленной на соискание учёной степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика).

Диссертационная работа Лапыгина Д.Ю. представляет собой самостоятельное, логически завершенное научно-квалификационное исследование, содержащее в себе решение актуальной научной задачи по разработке методики принятия управленческих решений в условиях регионального стратегического планирования (пп. 1.16 и 5.17 паспорта специальностей ВАК РФ (экономические науки)).

1. Наиболее существенные результаты, полученные лично соискателем

В области исследования «теория управления экономическими системами»:

Построены модели «черного ящика» (с. 44), структуры (с. 47) и состава (с. 45, 46) процесса разработки управленческого решения. Определены информационные элементы, преобразующиеся в процессе разработки решения. Уточнена последовательность этапов разработки решения (с. 56). Указанные этапы логически связаны с этапами разработки стратегического плана развития региона (с. 99, 100).

Представлено содержание этапов цикла разработки управленческого решения и построена обобщенная графическая модель, иллюстрирующая циклический характер процесса разработки решений в различных условиях проблемной ситуации (в условиях уникальной проблемной ситуации, повторяющейся проблемной ситуации) и различных условиях определенности (условиях полной или частичной определенности, в условиях неопределенности) (с. 39).

Разработан метод определения весовой значимости проблем в структуре проблемного поля организации, основанный на методе структуризации проблемного поля путем построения причинно-следственных связей между проблемами (разработан А.И. Пригожиным) и методе парных сравнений (с. 76?79).

Разработана морфологическая матрица, включающая интерпретацию сочетания основных элементов, используемых в процессе генерирования альтернатив. Морфологическая матрица показывает, какой смысл несет то или иное сочетание элементов стратегического планирования, определяя направления разработки плана стратегического развития региона (с. 114?118).

Выявлены дополнительные возможности морфологической матрицы, заключающиеся в том, что: интерпретация некоторых сочетаний элементов позволяет получать дополнительную информацию (о соответствии миссии региона его видению, целей региона – его миссии и целей региона его видению); сочетания показателей стратегических карт позволяют определять корреляционные зависимости между показателями и строить корреляционные модели; анализ сочетаний сильных и слабых сторон позволяет определять, какие проблемы могут быть решены силами региона, а какие, потребуют для своего решения использования возможности внешней среды (с. 116–119).

В области исследования «региональная экономика»:

Определены детерминанты регионального стратегического планирования (с. 23–27), как результат анализа факторов внешней и внутренней среды региона (на основе анализа построенной иерархической модели стратегий субъектов хозяйствования трех уровней иерархии: стратегии развития государства; стратегии развития региона; стратегии развития субъектов хозяйствования и территориального самоуправления) (с. 21, 22).

Разработана модель видения региона, основанная на анализе четырех взаимосвязанных аспектов его развития: социально-организационного аспекта; аспекта науки и техники; экономико-экологического аспекта; общественного аспекта (с. 101–103).

Обоснована целесообразность применения концепции стратегических карт в процессе детализации стратегии и разработки системы показателей регионального развития. Разработана модель стратегических карт развития региона, основанная на детализации целей четырех аспектов развития региона (с. 107–109).

Научная новизна исследования состоит в том, что на базе анализа школ стратегического управления и методов разработки управленческих решений, а также анализа специфики регионального развития (заключающейся в многоаспектности указанного развития и связанности аспектов регионального развития между собой) разработаны методы анализа внутренней и внешней среды организации как основа формирования необходимых элементов разработки стратегического плана развития региона. Построена матрица анализа сочетаний указанных элементов, позволяющая (используя интерпретации сочетаний элементов) разрабатывать альтернативы решений проблем различных уровней иерархии, оценивая которые существующими методами экспертных оценок можно получить решения различных уровней (стратегического, тактического и оперативного). При этом иерархическая систематизированная совокупность указанных решений различных уровней распределенная во времени будет представлять собой стратегический план развития региона.

2. Достоверность и обоснованность результатов исследования

Достоверность и обоснованность научных положений, выводов и практических рекомендаций исследования обеспечивается достаточно полным анализом работ авторов по исследуемой тематике, материалов специализированных журналов, а также данных результатов опросов руководителей и главных специалистов подразделений региональных органов управления, внутренней непротиворечивостью, строгостью и корректностью использования системных методов решения сложных проблем, обстоятельной аргументацией принятых допущений и ограничений.

Соискатель представляет разработанные им методы как инструменты, с помощью которых можно формировать множество требуемых для разработки элементов и, выполняя их анализ, принимать управленческие решения.

Основные выводы исследования опубликованы и докладывались на научных конференциях различных уровней.

3. Теоретическая значимость

Теоретическая значимость полученных результатов заключается в уточнении определений ряда понятий теории принятия решений, систематизации методов разработки управленческих решений, их адаптации к практике регионального стратегического планирования и формировании методики принятия управленческих решений в процессе регионального стратегического планирования.

4. Практическая значимость

Практическая значимость работы состоит в возможности применения методических подходов, полученных в результате исследования, для принятия решений в процессе регионального стратегического планирования. Основные выводы и положения, полученные в ходе исследования, могут быть включены в содержание учебных дисциплин: «Теория принятия решений», «Стратегический менеджмент».

Отдельные теоретические и методические положения диссертационного исследования применялись в процессе подготовки и проведения лабораторных занятий по курсу «Разработка управленческих решений». Отдельные направления диссертационной работы внедрены и используются АНО «Агентство муниципального развития» при разработке концепции стратегии развития Владимирской области.

5. Рекомендации по использованию результатов диссертационного исследования

Материалы исследования можно рекомендовать для применения:

– командам управления администраций регионов, работникам отделов и департаментов областных и муниципальных администраций для оптимизации процессов разработки стратегических управленческих решений;

– специалистам научно-исследовательских и консалтинговых структур при проведении исследований по проблематике стратегического управления в регионах;

– в учебных процессах, при преподавании таких дисциплин как: «Теория принятия решений», «Стратегический менеджмент».

6. Общие выводы

Диссертационное исследование соискателя является самостоятельной, законченной оригинальной работой, содержащей решение значительной научной задачи – разработке методики принятия управленческих решений в условиях регионального стратегического планирования.

Диссертационная работа обладает существенными признаками новизны и полезности, соответствует требованиям, предъявляемым Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации к научно-квалификационным работам и п.п. 8, 9 «Положения о порядке присуждения учёных степеней».
Соискатель Лапыгин Д.Ю. заслуживает присуждения учёной степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика).
Члены экспертной комиссии:

Д.э.н., профессор ____________ Корецкая Л.К.

Д.э.н., профессор ____________ Костров А.В.
Д.э.н., профессор ____________ Лаптев О.В.

Приложение 12

Письмо в ведущую организацию

Уважаемый Анатолий Викторович!

Прошу Вашего согласия на то, чтобы РГИИС выступил в качестве ведущей организации по диссертационной работе аспиранта ВлГУ Гойхера Олега Лазаревича на тему «Управление инвестиционной политикой региона на базе институциональной теории» по специальностям 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; управление инновациями и инвестиционной деятельностью; региональная экономика и 08.00.01 – Экономическая теория: общая экономическая теория в рамках защиты диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук в региональном диссертационном совете КМ 212.025.01.

С уважением

проректор по научной работе ВлГУ,

доктор технических наук, профессор ____________ Коростелев В.Ф.

подпись
МП

Приложение 13

Заявление о согласии официального оппонента

Председателю регионального диссертационного совета КМ 212.025.01

д. э.н., проф. Лапыгину Ю.Н.
от д.э.н., проф. Генералова Б.В.
З А Я В Л Е Н И Е

Я, Генералов Борис Васильевич, согласен быть официальным оппонентом по диссертации Молевой Оксаны Владимировны на тему «Механизм финансирования инновационной деятельности на основе иностранного капитала».

Б.В. Генералов

Приложение 14

СВЕДЕНИЯ

об официальных оппонентах по диссертации Лапыгина Дениса Юрьевича

«Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании»

Председатель диссертационного совета КМ 212.025.01 Ю.Н. Лапыгин

Ученый секретарь диссертационного совета КМ 212.025.01 Е.М. Марченко
Ученый секретарь ВлГУ Т.Г. Коннова

Приложение 15

Пример отзыва ведущей организации

УТВЕРЖДАЮ

Проректор по науке МЭСИ, доктор экономических наук, профессор Дрогобыцкий И.Н.

«20» апреля 2005 г.

ОТЗЫВ

Ведущей организации на диссертационную работу Лапыгина Д.Ю. «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании» представленной на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика: пп. 1.16 и 5.17 Паспорта специальностей ВАК Российской Федерации)».

1. Актуальность темы диссертационного исследования.

Диссертационная работа Лапыгина Д.Ю. представляет собой завершенное самостоятельное исследование, посвященное одной из актуальных задач экономических реформ России – региональному стратегическому планированию. Особую значимость данная проблема приобретает в свете изменений в отношениях между государством, субъектами Российской Федерации и хозяйствующими субъектами, поскольку новая ситуация заставляет переосмыслить процессы регионального планирования как явления. В этой связи, диссертационное исследование Лапыгина Д.Ю. являет одну из плодотворных попыток адаптировать к специфике регионального планирования ряд концепций, реализованных как в стратегическом управлении объектами бизнеса, так и в методике принятия управленческих решений в процессе регионального стратегического планирования, следование которой обеспечивает эффективное использование ресурсов региона с целью его развития.

Новизна и конструктивность системного анализа проблем регионального стратегического развития, и анализ специфики стратегического регионального планирования в сочетании с глубоким и самостоятельным исследованием общих методологических подходов стратегического управления и теории принятия управленческих решений, осуществленных Лапыгиным Д.Ю., делает данную диссертацию ценной научной работой, имеющей как теоретическое, так и практическое значение.

2. Новизна и практическая значимость научных результатов и сделанных выводов.

Давая общую оценку диссертационному исследованию, следует указать на следующее важное обстоятельство. В аппонируемой работе впервые предпринята попытка анализа регионального стратегического планирования как явления с позиций школ стратегического управления и теории принятия решений одновременно – это позволило построить целостную концепцию стратегического регионального планирования и разработать методику принятия управленческих решений по указанному процессу.

Научной новизной в работе обладают также:

Степень обоснованности научных положений и рекомендаций, сформулированных в диссертации.

Выдвинутые автором научные положения и выводы логичны, аргументированы и основываются на осуществленном в работе глубоком системном анализе.

Методологическая и теоретическая основа исследования базируется на материалистической позиции и положениях диалектики. В работе нашли применение общенаучные и специальные методы теоретического и эмпирического исследования: методы синектики; идеализация; аналогия; исторический метод; дедукция и индукция; анализ и синтез; моделирование; методы статистического анализа; метод экспертных оценок.

Информационной основой исследования послужили действующие законодательные и нормативные акты, работы отечественных и зарубежных авторов по исследуемой тематике, материалы специализированных журналов и статистических сборников, а также данные результаты опроса руководителей и главных специалистов подразделений региональных органов управления.

Апробация результатов исследования осуществлена в 21 публикации общим объемом, принадлежащим автору 10,3 печатных листов (в том числе 6 статей и 12 параграфов в 5 коллективных монографиях).

Отдельные теоретические и методические положения диссертационного исследования применялись в процессе подготовки и проведения лабораторных занятий по курсу «Разработка управленческих решений». Отдельные направления диссертационной работы внедрены и используются Автономной некоммерческой организацией «Агентство муниципального развития».

Автореферат достаточно полно отражает содержание диссертационного исследования.

3. Вопросы и замечания.

Наряду с указанными достоинствами следует отметить следующее.

Во-первых, следует задать вопрос: почему существующая стратегия в графической модели, приведенной на рис. 2.2. (с. 61), не ориентированна на цель организации? Можно ли считать, стратегией модель развития организации, если она не ориентирована на стратегическую цель?

Во-вторых, глядя на морфологическую матрицу (с. 115), возникает вопрос: почему использованы иностранные термины для обозначения комбинаций параметров матрицы, которые по заголовкам строк и столбцов обозначены русскими словами и буквами?

В-третьих, следует прояснить, что понимает автор, под эталонными стратегиями развития применительно к региону (с. 122, рис. 2.16)?

4. Общий вывод.

На основании изложенного можно считать, что диссертационная работа Лапыгина Д.Ю. есть самостоятельное и законченное исследование, выполненное на высоком научно-теоретическом уровне.

Методологические положения, выводы и научно-прикладные рекомендации, излагаемые в диссертации, дают возможность решать одну из важнейших проблем – принятие решений в процессе регионального стратегического планирования, что обеспечивает всестороннее развитие региона в том числе социокультуры населения и рост его благосостояния, как одного из основных факторов и одновременно показателей регионального развития.

Практическая значимость работы состоит в возможности применения подходов, полученных в результате исследования, для принятия решений в процессе регионального стратегического планирования на уровне региона и государства. Основные выводы и положения, полученные в ходе исследования, могут быть включены в содержание учебных дисциплин: «Теория принятия решений», «Стратегический менеджмент».

По глубине разработанных теоретических и методологических проблем, значимости для практики делаемых выводов и предложений Лапыгин Д.Ю. заслуживает присуждения ему ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика: пп. 1.16 и 5.17 Паспорта специальностей ВАК Российской Федерации)».

Отзыв обсужден и одобрен на заседании кафедры «Стратегический менеджмент» МЭСИ «18» апреля 2005 года, протокол № 12.

К.э.н., доцент, зав. кафедрой «Стратегический менеджмент», директор Института менеджмента МЭСИ  А.А. Корсакова

Приложение 16

Пример отзыва официального оппонента

ОТЗЫВ Официального оппонента по диссертационной работе Лапыгина Д.Ю. на тему: «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании» на соискание ученой степени кандидата экономических наук.

Теоретическое обобщение практики принятия управленческих решений в процессе регионального планирования не поспевает за изменениями, накопившимися в отношениях между субъектами, принимающими участие в планировании перспектив социально-экономического развития регионов и, скорее инерционно следует за ними, чем дает образец механизмов принятия стратегических управленческих решений.

Практика управления стратегическими изменениями в регионах свидетельствует о том, что органы, уполномоченные на то, не оказывают должного внимания формированию специфического инструментария стратегического управления при разработке стратегий развития регионов. Это проявляется в большей степени в том, что обозначенные инструменты не адаптированы к специфике регионального стратегического планирования, что представляет собой самостоятельную задачу, которой посвящено исследование Д.Ю. Лапыгина. Поэтому диссертационная работа Д.Ю. Лапыгина «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании» является актуальной и имеет как прикладное, так и научное значение.

Исследование базируется на результатах анализа трех групп концепций: стратегического управления, теории принятия решений и регионального развития.

Такой подход позволил автору рассмотреть региональное развитие с позиции стратегического управления сложными социально-экономическими системами и на базе концепций теории принятия управленческих решений разработать стройную методику принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании.

Анализ сложившихся школ и подходов к стратегическому управлению социально-экономическими системами позволил соискателю сформировать структурную модель стратегического планирования, основанную как на ряде концепций (проектирования будущего, создания конкурентных преимуществ, перспективного планирования, устойчивого развития), так и совокупности принципов.

Выделение региона из системы экономико-политического устройства и построение модели структурной схемы взаимосвязей в управлении регионами позволило соискателю перейти к иерархической модели стратегий субъектов стратегического планирования трех уровней иерархии: стратегии развития государства; стратегии развития региона; стратегии развития субъектов хозяйствования и территориального самоуправления. Отмеченное позволило определить детерминанты регионального стратегического планирования на основе результатов анализа факторов внешней и внутренней среды экономики региона.

Построение ряда моделей процесса разработки управленческого решения позволило уточнить этапы разработки и конкретизировать их содержание, при этом анализ сущности управленческого решения в пяти аспектах (экономическом, организационном, правовом, технологическом и этапном) дал возможность соискателю сформулировать вербальную модель «черного ящика» процесса и упрощенную модель этапов разработки решения (в дальнейшем указанная модель уточнена соискателем с выделением четырех основных этапов). Построение данных моделей позволило соискателю разработать детализированную модель входа в систему разработки управленческого решения, различные формы выходов (формы представления управленческого решения), выявить, каким образом информация о проблемной ситуации на входе в систему трансформируется в модель актуальных изменений, т. е. в управленческое решение.

Анализ существующих концепций теории принятии решений позволил соискателю выявить, что, наряду с разработанными концепциями, следует рассматривать концепцию, которую соискатель именует концепцией имманентной иррациональности, вкладывая в значение данной дефиниции присущую человеку склонность вопреки здравому смыслу принимать иррациональные решения под воздействием различных психологических феноменов. Данная концепция представлена как антипод концепции максимизации полезности, для определения места приемлемых решений в их возможном множестве.

Построенная соискателем модель взаимосвязей между этапами разработки управленческих решений и этапами разработки стратегического плана развития региона позволила ему определить содержание этапов стратегического планирования с позиций разработки управленческого решения и концепций разработки стратегии.

Представляет научный и практический интерес разработанная соискателем модель видения региона основанная на системном анализе четырех взаимосвязанных аспектов его развития (социально-организационного аспекта, аспекта науки и техники, экономико-экологический аспекта и общественного аспекта), ставшая основой дальнейших разработок: аспект-анализа состояния региона и разработанной модели стратегических карт регионального развития.

Разработанная соискателем морфологическая матрица основных компонентов, используемых в процессе генерирования альтернатив, а также правила генерирования альтернатив решений различных уровней является оригинальным подходом, сосредоточившим в себе все элементы стратегического планирования и позволяющим представить процесс разработки стратегического плана развития региона системно и одновременно наглядно и просто.

Безусловно, важным отличием от матрицы решений, включающей в процесс анализа сильные и слабые стороны региона, а также возможности и угрозы внешней среды является то, что разработанная матрица позволяет включить в процесс анализа философию развития региона, эталонные стратегии, детализированную модель стратегических целей и показателей регионального развития.

Следует отметить, что выявленные дополнительные возможности данной морфологической матрицы превращают ее в эффективный инструмент регионального стратегического планирования и проверки на сбалансированность. Другие возможности морфологической матрицы, заключаются в том, что интерпретация некоторых сочетаний элементов позволяет получать дополнительную информацию, а именно:

• соответствие миссии региона его видению, целей региона – его миссии и целей региона его видению;

• сочетания показателей стратегических карт позволяют определять корреляционные зависимости между показателями и строить корреляционные модели;

• анализ сочетаний сильных и слабых сторон позволяет определять, какие проблемы могут быть решены силами региона, а какие, потребуют для своего решения использование возможности внешней среды.

Соискатель определил информационное содержание замкнутой петли прямой и обратной связей (в отличии от П. Нортона и Д. Каплана – основоположников концепции сбалансированной системы показателей) и механизм ее организации в структуре органов исполнительной власти региона, что позволяет систематизировать процесс детализации и корректировки стратегии развития региона на этапе ее реализации.

Сформированная методика принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании как последовательность этапов планирования и методов, применение которых целесообразно на каждом этапе представляет собой заключительный этап исследования соискателя. При этом следует отметить, что соискатель определил методы, применение которых целесообразно на каждом этапе и роли субъектов в процессе планирования, которые меняются в зависимости от реализуемого этапа, что в значительной мере свидетельствует о законченности исследования и достижении поставленных соискателем целей исследования.

В диссертации нашли удачное применение элементы теории систем управления в сочетании со стратегическим менеджментом, экспертные методы, методы выявления проблем организаций, лежащих в области Парето, методы целеполагания и детализации стратегии, что, с одной стороны, придает теоретическую убедительность системным выводам автора, а с другой – позволяет практически использовать полученные результаты в процессе регионального стратегического планирования и научной разработке проблем принятия управленческих решений и регионального развития.

Одновременно с положительными моментами диссертации присущи серьезные недостатки. Например, не уточняется, о чем конкретно идет речь – о методике принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании или все же о методике разработки стратегического плана развития региона? Это, однако, может быть обусловлено тем, что данные вопросы связаны между собой, на чем соискатель неоднократно акцентирует внимание, и все же, некоторая конкретизация, на наш взгляд, была бы уместной.

Во-вторых, исследование обеднено в части анализа конкретного опыта регионального стратегического планирования. В-третьих, несколько выбивается, на наш взгляд, из контекста исследования рассмотрение методов экспертных оценок, поскольку в данном случае речь идет, скорее, о некоторых элементах новизны. Ссылки на данные методы в методике разработки присутствуют, однако на наш взгляд нецелесообразно расширять рамки исследования. При этом более детальное рассмотрение концепции регионального стратегического планирования было бы уместнее и в большей степени соответствовало бы поставленной цели, обеспечив более глубокое раскрытие темы исследования, на что обращает внимание и сам соискатель, формулируя в заключении вопросы, оставшиеся за рамками исследования.

Не со всеми выводами диссертации можно безоговорочно согласиться, например, дискуссионной является необходимость введения концепции имманентной иррациональности в парадигму принятия управленческих решений. Но даже постановка целого комплекса проблем регионального стратегического планирования и оригинальность их решения подкупает своей свежестью и нетрадиционными подходами.

Диссертация Лапыгина Д.Ю. на тему «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании» является законченной оригинальной исследовательской работой, содержащей решение крупной научной задачи. Она вносит существенный вклад в развитие, как теории стратегического управления, так и теории регионального стратегическое развития. Дисертационная работа обладает существенными признаками новизны и полезности, а автореферат в полной мере отражает основное содержание диссертационного исследования.

Основные результаты исследования опубликованы в научной печати, апробация результатов исследования осуществлена в 21 публикации общим объемом, принадлежащим автору 10,3 печатных листов (в том числе 6 статей и 12 параграфов в 5 коллективных монографиях).
Все вышеизложенное дает основание утверждать, что диссертация Д.Ю. Лапыгина соответствует требованиям ВАК, а сам Лапыгин Д.Ю. достоин присуждения ему степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика: пп. 1.16 и 5.17 Паспорта специальностей ВАК Российской Федерации)».
К.э.н., доцент, зам. начальника Экономического управления Администрации Владимирской области Омарова Т.Д.

Приложение 17

Пример отзыва на автореферат

Отзыв

на автореферат диссертации Лапыгина Д.Ю.
«Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании», выполненной на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика)
Стратегическое мышление и стратегическое управление являются важнейшей стороной деятельности не только любой организации, но и территориальных образований, в том числе и регионов. От того насколько умело они осуществляются, будет, в конечном счете, зависеть результат социально-экономического развития. Особенность стратегического управления регионом состоит в том, что в основе этого управления должна лежать стабильность его развития, основанная на сбалансированном целевом взаимодействии с региональным окружением. С этой точки зрения актуальность выбранной темы диссертации Лапыгина Д.Ю. не вызывает сомнения.

Заслугой автора можно считать адаптацию методов разработки стратегических управленческих решений к специфике регионального развития. Подобный подход интересен, и способствует внедрению элемента системности как в процесс разработки стратегического плана развития региона, так и в понимание необходимости применения новых технологий управления в управлении регионами.

Интересен представленный в автореферате подход к формированию стратегии развития региона, основанный на анализе факторов внешней и внутренней среды в различных аспектах (с. 14, 18).

Заслуживает внимания и использование метода морфологического анализа компонентов процесса регионального стратегического планирования, направленного как на разработку альтернатив стратегий, тактик и операций, так и на анализ соответствия анализируемых компонент и определение зависимостей между показателей регионального развития (с. 17, 19–22). Последнее позволило соискателю показать, что стратегическое управление предполагает не только формулировку философии развития региона, но и позволяет переходить от разработанной философии к конкретным мероприятиям, направленным на реализацию стратегического развития региона.

Однако как нам представляется, автореферат не свободен от недостатков. В частности, это касается следующего:

1) Каковы механизмы реализации разработанных подходов?

Если автор рассматривает только подходы к разработке стратегического плана развития региона, то можно ли считать решенной задачу формирования методики принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании?

2) В пункте новизны 8 говорится о том, что «сформирована методика принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании как последовательность этапов планирования и методов, применение которых целесообразна на каждом этапе» (с. 7, 8). Однако из содержания автореферата не ясно, раскрыт данный пункт новизны или нет.

Но, несмотря на отмеченные недостатки, диссертационная работа Лапыгина Д.Ю. воспринимается как новое системное и научно выдержанное исследование, основанное на научной методологии и актуальной постановке задач. Заслуживает особого одобрения и форма изложения материала исследования в автореферате, основанная на следовании логике исследования и описывающая результаты работы.
Считаю, что диссертационная работа соответствует требованиям ВАК, предъявляемым к такому типу работ, а Лапыгин Денис Юрьевич – присуждения ему степени кандидата экономических наук.
К.э.н., доцент, декан ФЭиФ Владимирского института бизнеса И.Ф. Жуковская

Приложение 18

Примеры документов личного дела, направляемого в ВАК РФ

В соответствии с «Положением о порядке присуждения ученых степеней» направляем в ваш адрес личное дело Лапыгина Д.Ю., защитившего 14.05.2005 года в диссертационном совете КМ 212.025.01 при Владимирском государственном университете Министерства образования Российской Федерации диссертацию на тему «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании».

Первый экземпляр диссертации Лапыгина Д.Ю. отправлен в Российскую государственную библиотеку «____» ______________ 2005 г.
Второй экземпляр диссертации Лапыгина Д.Ю. отправлен в ВНТИЦ «____» ___________ 2005 г.
Приложение: личное дело на ____ л.

Председатель диссертационного совета,

д. э.н., профессор Ю.Н. Лапыгин
Продолжение приложения 18

В соответствии с «Положением о порядке присуждения ученых степеней» направляем в ваш адрес диссертацию Лапыгина Д.Ю. «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании», выполненную на соискание ученой степени кандидата экономических наук (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами, региональная экономика)). Защита состоялась 14.05.2005 года в диссертационном совете КМ 212.025.01 при Владимирском государственном университете.

Приложение:

Диссертация – 1 экз.

Автореферат – 1 экз.
Учетная карточка диссертации
Председатель диссертационного совета,

д. э.н., профессор Ю.Н. Лапыгин

Продолжение приложения 18

В соответствии с «Положением о порядке присуждения ученых степеней» направляем в ваш адрес для микрофильмирования один экземпляр диссертации Лапыгина Д.Ю. «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании», выполненную на соискание ученой степени кандидата экономических наук (специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами, региональная экономика)). Защита состоялась 14.05.2005 года в диссертационном совете КМ 212.025.01 при Владимирском государственном университете.

Приложение: Диссертация – 1 экз . ИКД – 2 экз .

Председатель диссертационного совета,

д. э.н., профессор Ю.Н. Лапыгин

Продолжение приложения 18

Регистрационно-учетная карточка

Название организации:

Владимирский государственный университет

Продолжение приложения 18

СПРАВКА

к делу № ____________________
о выдаче Лапыгину Денису Юрьевичу диплома кандидата наук
Решение диссертационного совета КМ 212.025.01 при Владимирском государственном университете, Министерство образования РФ, 600000, г. Владимир, ул. Горького, д. 87, от 14 мая 2005 г., № 8 о присуждении Лапыгину Д.Ю. ученой степени кандидата экономических наук на основании защиты диссертации «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании» по специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами, региональная экономика.

Лапыгин Денис Юрьевич, 1976 года рождения, гражданин России, родился в п. Моршин Львовской области Украинской ССР. Образование высшее. В 2003 году окончил Владимирский государственный педагогический университет по специальности «Менеджмент», с присвоением квалификации – «Менеджер». С 01 октября 2003 года и по настоящее время аспирантом кафедры «Менеджмент» Владимирского государственного педагогического университета Министерства образования РФ.

Диссертация выполнена во Владимирском государственном педагогическом университете, Министерство образования и науки РФ, 600024, Россия, г. Владимир, пр. Строителей, 11, на кафедре «Менеджмент».

Научный руководитель – доктор технических наук, профессор Наянзин Наум Гурьевич, заведующий кафедрой «Менеджмент» Владимирского государственного педагогического университета.

Соискатель имеет 21 опубликованную работу, из них по теме диссертации – 21 публикация. Работы посвящены вопросам разработки и реализации стратегий организаций, проблемам управления социально-экономическими системами в период стратегических изменений, использованию инструментов принятия управленческих решений в процессе разработки стратегий развития регионов.

Основные работы: Лапыгин Д.Ю. Типология стратегий развития организаций (параграф в монографии) // Стратегическое развитие организаций. – Владимир: ВГПУ, 2004. – С. 57–79 (1.4 п.л.); Лапыгин Д.Ю. Инновационное развитие организаций (параграф в монографии) // Инвестиционная политика в регионе. – Владимир: ВГПУ, 2004. – С. 33–55 (1.4 п.л.); Лапыгин Д.Ю. Стратегические решения в управлении организацией (глава в монографии) // Эффективность стратегического управления. – Владимир: ВГПУ, ВлГУ, ВИБ, АМуР, 2004 – С. 64–98 (2,2 п.л.); Лапыгин Д.Ю. Рационализация контроллинга в сбалансированной системе показателей (параграфы в главе монографии) // Контроллинг функциональных стратегий. – Владимир: ВГПУ, ВлГУ, ВИБ, АМуР, 2004. – С. 239–252 (0,9 п.л.); Лапыгин Д.Ю. Инновационное развитие организаций (тема в учебном пособии) // Инвестиционная политика: учебное пособие / Ю.Н. Лапыгин, А.А. Балакирев, Е.В. Бобкова и др.; под ред. Ю.Н. Лапыгин – М.: КНОРУС, 2005. —С. 46–67; Лыпыгин Д.Ю. Показатели политики принятия решений (параграф в монографии) // Инструменты реализации стратегии. – Владимир: ВлГУ, ВГПУ, 2005. – С. 217–222 (1,4 п.л.).

Официальные оппоненты, Лаптев Олег Владимирович, гражданин России, доктор экономических наук, профессор, заведующий кафедрой экономики Владимирского филиала Российской Академии Государственной Службы при Президенте РФ и Омарова Татьяна Дюсенбековна, гражданка России, кандидат экономических наук, Начальник экономического управления Администрации Владимирской области, дали положительные отзывы на диссертацию.

Ведущая организация – Московский государственный университет экономики, статистики и информатики, г. Москва – в своем положительном заключении, составленном заведующим кафедрой «Стратегический менеджмент», к.э.н., доцентом Корсаковой А.А. и утвержденном проректором этого института, д.э.н., профессором Дрогобыцким И.Н., указала, что диссертация Лапыгина Д.Ю. выполнена на актуальную тему, является научно-квалификационной работой, в которой изложены научно обоснованные организационно-экономические разработки имеющие существенное значение для развития регионов в период проведения стратегических изменений. Работа является самостоятельным законченным исследованием, имеет целостный и завершенный характер, обладает внутренним единством, содержит совокупность научных результатов, выносимых автором на защиту.

Теоретические и методические положения, содержащиеся в диссертации, дают возможность решать проблемы, связанные с региональным стратегическим планированием в период развития регионов.

Предлагаемая в диссертации модель регионального стратегического планирования может быть использована администрациями регионов при разработке и реализации стратегий своего развития, специалистами научно-исследовательских и консалтинговых структур при проведении научных исследований по проблемам развития регионов и консультирования организаций, а также научными деятелями, профессорско-преподавательским составом учебных заведений и работниками администраций регионов, непосредственно занимающихся проблемами их развития.

Отдельные теоретические и методические положения диссертационного исследования применялись в процессе подготовки и проведения лабораторных занятий по курсу «Разработка управленческих решений». Отдельные направления диссертационной работы внедрены и используются АНО «Агентство муниципального развития» при разработке стратегии развития Владимирской области.

На автореферат диссертации поступило 6 отзывов, все положительные, однако, имеется ряд замечаний.

В отзыве доцента кафедры «Политическая экономия» Ивановского государственного университета, к.э.н. Николаевой Е.Е. отмечаются следующие недостатки:

1. В исследовании отсутствуют четкие детализированные механизмы реализации разработанных подходов.

2. Субъектами целеполагания при определении стратегических целей региона (помимо отмеченных автором региональных органов власти, государства, как надсистемы региона) могут выступать и другие субъекты, например, местный бизнес и общество в целом.

3. Не раскрыта детально специфика регионального стратегического планирования, в чем его принципиальное отличие от стратегического планирования в организациях?

В отзыве зав. кафедрой экономики и управления Костромского государственного технологического университета, д.э.н., профессора Немирова А.Л. в качестве критических замечаний выделяются следующие уточняющие вопросы. Из реферата не ясно: можно ли регион прировнять к организации, исключая аспекты развития региона? Возможен ли в этой части прямой перенос разработанных моделей стратегического планирования в организациях на уровень регионального или нет?

Доцент кафедры управления трудовыми и социальными процессами Санкт-Петербургского государственного инженерно-экономического университета, к.э.н. Родионова Н.В. в своем отзыве отмечает следующие недостатки:

1. В автореферате ничего не сказано о сущности и методах разработки философии развития региона, о критериях выбора оптимальной стратегии из предложенных альтернатив.

2. Не показаны существующие в науке подходы к региональному планированию, а так же их достоинства и недостатки, не указаны преимущества предложенного автором метода.

3. В недостаточной степени раскрыты механизмы принятия и обоснования управленческих решений в системе регионального планирования; не выделена в ней специфика стратегических управленческих решений.

Зав. кафедрой «Финансы и менеджмент» факультета «Экономика и право» Тульского государственного университета, д.э.н., профессор, заслуженный экономист ВШ РФ Федорова Е.А. в своем отзыве говорит о том, что не совсем убедительно прозвучало в автореферате обоснование потребности в определении видения; не проще ли было бы сразу формулировать стратегические цели? Из автореферата не ясно: каким должен быть механизм реализации стратегического плана развития региона.

В своем отзыве доцент, декан ФЭиФ Владимирского института бизнеса, к.э.н. Жуковская И.Ф. акцентирует внимание на следующих вопросах: Каковы механизмы реализации разработанных подходов? Если автор рассматривает только подходы к разработке стратегического плана развития региона, то можно ли считать решенной задачу формирования методики принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании? Также отмечая следующее: в пункте новизны 8 говорится о том, что «сформирована методика принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании как последовательность этапов планирования и методов, применение которых целесообразна на каждом этапе» (с. 7, 8). Однако из содержания автореферата не ясно, раскрыт данный пункт новизны или нет.

Профессор кафедры «Национальная экономика» Российской экономической академии им. Г.В. Плеханова, к.э.н. Тарханов А.В. в своём отзыве отмечает, что исследование выполнено соискателем с позиции системного подхода и применением понятийного аппарата теории систем и системного анализа, однако сам автор не упоминает об указанных подходах, подразумевая, по всей видимости, что указанные подходы устоялись и их применение не требует дополнительных обоснований. Однако указанное лишает исследование мощного теоретического основания, коим является системный подход и теория систем. В качестве еще одного недостатка названы слишком широкие рамки исследования, что, по всей видимости, не позволило автору глубже раскрыть выбранную тему исследования.

Во всех отзывах на автореферат делается вывод о том, что диссертация соответствует требованиям ВАК РФ, а ее автор заслуживает присуждения ученой степени кандидата экономических наук.

На все замечания и вопросы Лапыгиным Д.Ю. были даны исчерпывающие ответы.

В дискуссии приняли участие: д.э.н. профессор Дмитриев Ю.А., д.э.н., профессор Хартанович К.В., д.э.н., профессор Максимов В.Л., д.э.н., профессор Иродова Е.Е.
При проведении тайного голосования из 14 человек, входящих в состав диссертационного совета, включая двух кооптированных членов, голосовали 12 человек участвовавших в заседании (из них 10 докторов по профилю специальности рассматриваемой диссертации), проголосовали: за – 12, против – нет, недействительных бюллетеней – нет.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ диссертационного Совета КМ 212.025.01 при ГОУ ВПО Владимирском государственном университете по диссертации Лапыгина Дениса Юрьевича на тему «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании», представленной на соискание учёной степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика).

Диссертационная работа Лапыгина Д.Ю. представляет собой самостоятельное, логически завершенное научно-квалификационное исследование, содержащее в себе решение актуальной научной задачи по разработке методики принятия управленческих решений в условиях регионального стратегического планирования (пп. 1.16 и 5.17 паспорта специальностей ВАК РФ (экономические науки)).

1. Наиболее существенные результаты, полученные лично соискателем

В области исследования «теория управления экономическими системами»:

Построены модели «черного ящика» (с. 44), структуры (с. 47) и состава (с. 45, 46) процесса разработки управленческого решения. Определены информационные элементы, преобразующиеся в процессе разработки решения. Уточнена последовательность этапов разработки решения (с. 56). Указанные этапы логически связаны с этапами разработки стратегического плана развития региона (с. 99, 100).

Представлено содержание этапов цикла разработки управленческого решения и построена обобщенная графическая модель, иллюстрирующая циклический характер процесса разработки решений в различных условиях проблемной ситуации (в условиях уникальной проблемной ситуации, повторяющейся проблемной ситуации) и различных условиях определенности (условиях полной или частичной определенности, в условиях неопределенности) (с. 39).

Разработан метод определения весовой значимости проблем в структуре проблемного поля организации, основанный на методе структуризации проблемного поля путем построения причинно-следственных связей между проблемами (разработан А.И. Пригожиным) и методе парных сравнений (с. 76?79).

Разработана морфологическая матрица, включающая интерпретацию сочетания основных элементов, используемых в процессе генерирования альтернатив. Морфологическая матрица показывает, какой смысл несет то или иное сочетание элементов стратегического планирования, определяя направления разработки плана стратегического развития региона (с. 114?118).

Выявлены дополнительные возможности морфологической матрицы, заключающиеся в том, что: интерпретация некоторых сочетаний элементов позволяет получать дополнительную информацию (о соответствии миссии региона его видению, целей региона – его миссии и целей региона его видению); сочетания показателей стратегических карт позволяют определять корреляционные зависимости между показателями и строить корреляционные модели; анализ сочетаний сильных и слабых сторон позволяет определять, какие проблемы могут быть решены силами региона, а какие, потребуют для своего решения использования возможности внешней среды (с. 116–119).

В области исследования «региональная экономика»:
Определены детерминанты регионального стратегического планирования (с. 23–27), как результат анализа факторов внешней и внутренней среды региона (на основе анализа построенной иерархической модели стратегий субъектов хозяйствования трех уровней иерархии: стратегии развития государства; стратегии развития региона; стратегии развития субъектов хозяйствования и территориального самоуправления) (с. 21, 22).
Разработана модель видения региона, основанная на анализе четырех взаимосвязанных аспектов его развития: социально-организационного аспекта; аспекта науки и техники; экономико-экологического аспекта; общественного аспекта (с. 101–103).

Обоснована целесообразность применения концепции стратегических карт в процессе детализации стратегии и разработки системы показателей регионального развития. Разработана модель стратегических карт развития региона, основанная на детализации целей четырех аспектов развития региона (с. 107–109).

Научная новизна исследования состоит в том, что на базе анализа школ стратегического управления и методов разработки управленческих решений, а также анализа специфики регионального развития (заключающейся в многоаспектности указанного развития и связанности аспектов регионального развития между собой) разработаны методы анализа внутренней и внешней среды организации как основа формирования необходимых элементов разработки стратегического плана развития региона. Построена матрица анализа сочетаний указанных элементов, позволяющая (используя интерпретации сочетаний элементов) разрабатывать альтернативы решений проблем различных уровней иерархии, оценивая которые существующими методами экспертных оценок можно получить решения различных уровней (стратегического, тактического и оперативного). При этом иерархическая систематизированная совокупность указанных решений различных уровней распределенная во времени будет представлять собой стратегический план развития региона.

2. Достоверность и обоснованность результатов исследования

Достоверность и обоснованность научных положений, выводов и практических рекомендаций исследования обеспечивается достаточно полным анализом работ авторов по исследуемой тематике, материалов специализированных журналов, а также данных результатов опросов руководителей и главных специалистов подразделений региональных органов управления, внутренней непротиворечивостью, строгостью и корректностью использования системных методов решения сложных проблем, обстоятельной аргументацией принятых допущений и ограничений.

Соискатель представляет разработанные им методы как инструменты, с помощью которых можно формировать множество требуемых для разработки элементов и, выполняя их анализ, принимать управленческие решения.

Основные выводы исследования опубликованы и докладывались на научных конференциях различных уровней.

3. Теоретическая значимость

Теоретическая значимость полученных результатов заключается в уточнении определений ряда понятий теории принятия решений, систематизации методов разработки управленческих решений, их адаптации к практике регионального стратегического планирования и формировании методики принятия управленческих решений в процессе регионального стратегического планирования.

4. Практическая значимость

Практическая значимость работы состоит в возможности применения методических подходов, полученных в результате исследования, для принятия решений в процессе регионального стратегического планирования. Основные выводы и положения, полученные в ходе исследования, могут быть включены в содержание учебных дисциплин: «Теория принятия решений», «Стратегический менеджмент».

Отдельные теоретические и методические положения диссертационного исследования применялись в процессе подготовки и проведения лабораторных занятий по курсу «Разработка управленческих решений». Отдельные направления диссертационной работы внедрены и используются АНО «Агентство муниципального развития» при разработке концепции стратегии развития Владимирской области.

5. Рекомендации по использованию результатов диссертационного исследования

Материалы исследования можно рекомендовать для применения:

– командам управления администраций регионов, работникам отделов и департаментов областных и муниципальных администраций для оптимизации процессов разработки стратегических управленческих решений;

– специалистам научно-исследовательских и консалтинговых структур при проведении исследований по проблематике стратегического управления в регионах;

– в учебных процессах, при преподавании таких дисциплин как: «Теория принятия решений», «Стратегический менеджмент».

6. Общие выводы

Диссертационное исследование соискателя является самостоятельной, законченной оригинальной работой, содержащей решение значительной научной задачи – разработке методики принятия управленческих решений в условиях регионального стратегического планирования.

Диссертационная работа обладает существенными признаками новизны и полезности, соответствует требованиям, предъявляемым Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации к научно-квалификационным работам и п.п. 8, 9 «Положения о порядке присуждения учёных степеней».

Соискатель Лапыгин Д.Ю. заслуживает присуждения учёной степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика).

Председательствующий на заседании

Диссертационного Совета КМ 212.025.01,
доктор экономических наук, профессор В.Ф. Архипова
Ученый секретарь Диссертационного совета,

кандидат экономических наук, доцент Е.М. Марченко

Продолжение приложения 18

УТВЕРЖДАЮ:

проректор по научной работе ВГПУ проф. А.Е. Пальтов

__________________________
«______»_____________2005 г.
ВЫПИСКА

из протокола №
заседания кафедры «Менеджмент» от 15 марта 2005 г.
ПРИСУТСТВОВАЛИ: д.т.н., профессор, зав. кафедрой Наянзин Н.Г; д.т.н., профессор Костров А.В.; д.т.н., профессор Малафеева А.А.; к.т.н., доцент Исаев В.А.; к.э.н., доцент Федин С.В.; к.п.н., доцент Котегова Л.А.; к.э.н., ст. преп. Андрианов А.Ю.; ассистент Анучкин Е.Г., ассистент Тихонюк Н.Е.; ассистент Копытов К.А.; ассистент Котов Д.С.; Мартынова Е.Р., зав. кабинетом.

СЛУШАЛИ: Обсуждение кандидатской диссертации аспиранта кафедры Лапыгина Дениса Юрьевича на тему: «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании», представленной на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством» (теория управления экономическими системами; региональная экономика). Научный руководитель д.т.н., проф. Наянзин Н. Г., рецензенты – д.т.н., проф. Костров А. В., к.т.н., доц. Исаев А.В., к.э.н., доц. Федин С.В., к.э.н., ст. преп. Андрианов А.Ю. Тема диссертации была утверждена на заседании кафедры «Менеджмент», протокол № 2 от 21 октября 2003 г.

ВЫСТУПАЛИ: аспирант Лапыгин Д.Ю. охарактеризовал актуальность темы диссертационного исследования, цель, задачи, научную новизну и практическую значимость работы, изложил содержание, основные выводы и результаты выполненного исследования, их реализацию.

Преподаватели кафедры задали соискателю ученой степени вопросы по содержанию диссертационной работы (д.т.н., профессор Костров А.В.; д.т.н., профессор Малафеева А.А.; к.т.н., доцент Исаев В.А.; к.э.н., доцент Федин С.В.; к.п.н., доцент Котегова Л.А.; к.э.н., ст. преп. Андрианов А.Ю.; ассистент Анучкин Е.Г., ассистент Тихонюк Н.Е.; ассистент Копытов К.А.; ассистент Котов Д.С.).

Рецензенты: д.т.н., проф. Костров А. П., д.т.н., к.т.н., доц. Исаев А.В., к.э.н., доц. Федин С.В., к.э.н., ст. преп. Андрианов А.Ю. представили вниманию членов кафедры свою оценку и заключения по диссертационной работе Лапыгина Д.Ю.
Научный руководитель д.т.н., проф. Наянзин Н. Г. дал характеристику личности соискателя и охарактеризовал актуальность темы диссертационного исследования, задачи, новизну, научную и практическую значимость работы, основные ее достоинства.
ПОСТАНОВИЛИ :

1. Диссертацию Лапыгина Д.Ю. на тему «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании» признать соответствующей требованиям, предъявляемым к диссертациям на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика: пп. 1.16 и 5.17 Паспорта специальностей ВАК Российской Федерации)»

2. Рекомендовать указанную работу к защите по специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством» (теория управления экономическими системами; региональная экономика: пп. 1.16 и 5.17 Паспорта специальностей ВАК Российской Федерации).
2. Утвердить заключение кафедры по кандидатской диссертации Лапыгина Д.Ю. (Заключение прилагается).
ЗАКЛЮЧЕНИЕ

кафедры «Менеджмент» Владимирского государственного педагогического университета по диссертации Лапыгина Д.Ю. на тему: «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании», представленной на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика)».

Актуальность темы исследования. Российские экономические реформы последних десятилетий привели к изменениям в отношениях между людьми, хозяйствующими субъектами и субъектами Российской Федерации в целом. Изменились формальные и неформальные правила взаимодействия основных субъектов целеполагания, определяющих стратегические направления развития российского общества. Отмеченные изменения находят адекватное отражение в практике принятия управленческих решений, что требует соответствующих теоретических обобщений и новых разработок в области принятия стратегических решений.

Политическая стабилизация и положительная динамика роста экономики страны позволили российским регионам подойти к осознанию потребности смены стратегии «выживания» на стратегию развития. Однако разгосударствление и приватизация государственного имущества изменили отношения между органами регионального планирования и хозяйствующими субъектами. Изменились и отношения между Правительством страны и Субъектами Федерации. Стратегические решения в части развития регионов принимаются теперь не на уровне «Госплана», а на местном уровне. Отмеченные обстоятельства обостряют потребность в формировании новых методов принятия решений при разработке стратегий развития регионов.

В настоящее время сформировалось несколько подходов к разработке стратегий развития организаций, однако общепризнанной теории стратегического управления не выработано не только в России, но и за рубежом. В этих условиях используются различные методы принятия управленческих решений, адекватные тем подходам, на основе которых осуществляется формирование стратегии, поэтому методики принятия стратегических управленческих решений всякий раз требуют дополнительных обоснований и исследований.
Отмеченная специфика потребности российских регионов, поисковый этап становления теории стратегического развития и потребность в адаптированных методиках принятия стратегических управленческих решений определяют актуальность и своевременность исследования в рамках выбранной темы диссертации.
Целью исследования является разработка методики принятия управленческих решений в условиях регионального стратегического планирования.

В соответствии с указанной целью были поставлены и решены следующие задачи:

• рассмотреть основы разработки методики принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании;

• выполнить анализ проблемных ситуаций в системе регионального стратегического планирования и методов рационализации проблем в стратегическом планировании в регионе;

• осуществить моделирование проблемной ситуации и сформировать типологию проблем в стратегическом планировании в регионе;

• адаптировать методы экспертных оценок к системе принятия управленческих решений;

• систематизировать методы принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании;
• сформировать методику принятия решений в региональном стратегическом планировании.
Предметом исследования является процесс принятия управленческих решений. Объектом исследования – региональное стратегическое планирование.

Наиболее существенные результаты, полученными соискателем, заключаются в том, что:

1. Систематизированы и адаптированы к специфике регионального стратегического планирования методы выявления проблем организаций и, в первую очередь, методы организационной диагностики (с. 69–70) и самодиагностики (с. 64–69) исходного социально-экономического состояния региона.

2. Обосновано применение сочетания метода построения причинно-следственных связей между проблемами с помощью графов и метода парных сравнений, что позволяет сформировать метод определения весовой значимости проблем в структуре проблемного поля организации (с. 76–79).

3. Обосновано применение концепции стратегических карт в процессе детализации стратегии развития региона и разработки системы показателей обозначенного развития (с. 107–108).

4. Разработан метод аспект-анализа и обосновано его применение в процессе определения текущего состояния региона с целью выявления факторов внутренней среды региона в их взаимосвязи с аспектами развития региона (с. 108, 110).

5. Сформирована процедура анализа факторов внешней среды по двум аспектам – по качественному и временному (рассмотрение факторов внешней среды во временном аспекте необходимо, прежде всего, для учета тенденций развития среды при разработке стратегического плана по причине того, что разрабатываемый план должен быть рассчитан на перспективу) (с. 111–112).

6. В результате анализа исходных сущностей стратегического планирования обосновано использование метода морфологического анализа и разработана морфологическая матрица основных сущностей, используемых в процессе генерирования альтернатив (с.114–115). Определены правила генерирования альтернатив решений различных уровней (с. 116?118). Выявлены дополнительные возможности морфологической матрицы, заключающиеся в том, что интерпретация некоторых сочетаний элементов позволяет получать дополнительную информацию, а именно:

соответствие миссии региона его видению, целей региона – его миссии и целей региона его видению;

сочетания показателей стратегических карт позволяют определять корреляционные зависимости между показателями и строить корреляционные модели;

анализ сочетаний сильных и слабых сторон позволяет определять, какие проблемы могут быть решены силами региона, а какие, потребуют для своего решения использование возможности внешней среды (с. 118–119).

7. Определено информационное содержание замкнутой петли прямой и обратной связей и механизм ее организации в структуре органов исполнительной власти региона (с. 123–126).
8. Сформирована методика принятия управленческих решений в региональном стратегическом планировании как последовательность этапов планирования и методов, применение которых целесообразна на каждом этапе. При этом определены роли субъектов в процессе планирования, которые меняются в зависимости от реализуемого этапа (с. 128–130).
Достоверность и обоснованность научных положений, выводов и практических рекомендаций исследования обеспечивается достаточно полным анализом литературных источников, статистических материалов, внутренней непротиворечивостью, строгостью и корректностью использования системных методов решения сложных проблем, обстоятельной аргументацией принятых выносимых на защиту положений исследования.

Соискатель показывает разработанные им методы как инструменты, с помощью которых может быть осуществлено системное стратегическое планирование в регионе, обеспеченное с одной стороны иструментарием разработки управленческих решений и с другой стороны адаптированными к специфике регионального планирования технологиями разработки стратегического плана развития.
Основные выводы опубликованы и докладывались на научных конференциях различных уровней.
Научная новизна полученных результатов и работы в целом определяется тем, что разработана методика стратегического регионального планирования как система методов, адаптированная к специфике регионального окружения и аспектам регионального развития. Адаптирована концепция стратегических карт к специфике регионального стратегического планирования на основе анализа аспектов регионального развития и разработана морфологическая матрица стратегического регионального планирования, позволяющая включать в процесс разработки большинство сущностей стратегического анализа.

Теоретическая значимость результатов исследования заключается в уточнении определений ряда понятий теории принятия решений, систематизации методов разработки управленческих решений, их адаптации к практике регионального стратегического планирования и формировании методики принятия управленческих решений в процессе регионального стратегического планирования.

Практическая значимость работы состоит в возможности применения методических подходов, полученных в результате исследования, для принятия решений в процессе регионального стратегического планирования на уровне региона и государства. Основные выводы и положения, полученные в ходе исследования, могут быть включены в содержание учебных дисциплин: «Теория принятия решений», «Стратегический менеджмент».

Основные положения диссертации отражены в следующих публикациях автора:

1. Лапыгин Д.Ю. О моделях команды управления организацией // Современные проблемы: экономика и управление. Том 2 (материалы межрегиональной научной конференции). – Владимир, ВлГУ, 2000, сс.71–73.

2. Лапыгин Д.Ю., Данилин П.А. О влиянии внешней среды на формирование стратегии организации // Новые имена в новом тысячелетии (материалы межвузовской конференции молодых ученых и студентов). – Владимир: ВлГУ, 2001, сс.62–63.

3. Лапыгин Д.Ю. Принятие решений в структуре инновационного образовательного процесса // Организация учебного процесса в новых информационных средах (международная научно-практическая конференция). – Владимир, ВИБ, 2002, сс.68–69.

4. Лапыгин Д.Ю. Стратегия как совокупность правил принятия решений // Сборник трудов молодых ученых и студентов. – ВГПУ, 2003, сс. 157–159.

5. Лапыгин Д.Ю., Лапыгина Т.В. Анализ в системе стратегических решений // Проблемы развития территориальных социально-экономических подсистем. Материалы международной конференции. – Владимир: ВлГУ, 2003, сс.48–50.

6. Лапыгин Д.Ю. Проблема как объект стратегических решений // Проблемы развития территориальных социально-экономических подсистем. Часть 1 / Материалы международной научной конференции. – Владимир: ВлГУ, 2003, сс.112–113.

7. Лапыгин Д.Ю., Лапыгина Т.В. Системный подход к принятию решений // Экономика и управление: теория и практика (материалы международной научно-практической конференции). – Владимир: ВГПУ, 2003, сс.40–43.

8. Лапыгин Д.Ю., Волков А.И., Кумар Р. Системное содержание стратегии // Бизнес и управление (сборник научных трудов ВИБ часть 1). – Владимир: АНО ВИБ, 2003, сс.40–46.

9. Лапыгин Д.Ю. Типология стратегий, основанная на ресурсном подходе (тезисы) // Стратегическое развитие (Сборник статей и тезисов выступлений на международной научно-практической конференции). – Владимир: ВИБ, 2003. – С. 63–64.

10. Лапыгин Д.Ю. Стратегические управленческие решения в муниципальных образованиях (тезисы) // Стратегия развития муниципальных образований Владимирской области: Опыт и проблемы разработки. – М.: ЮРКНИГА, 2004. – С. 82–84.

11. Лапыгин Д.Ю. Система целей предприятия (статья) // Управление инновациями и инвестиционной деятельностью. Материалы международной конференции. – Владимир: Изд-во ВлГУ, 2004. – С. 112–116.

12. Лапыгин Д.Ю. Методика принятия стратегических решений как система методов (статья) // Сборник научных трудов / Под ред. Г.В. Гутмана. – Владимир: Изд-во ВГПУ, 2004, с. 222–225.

13. Лапыгин Д.Ю. Специфика стратегических управленческих решений с сравнении с оперативными // Стратегическое управление развитием региона: теория, проблемы, практика: материалы науч. – образоват. конф. По итогам реализации проекта «Регионы России: Владим. обл.» / Адм. Владдим. Обл., Ин-т стратег. Развития муниц. Образования «Малые города», Владим. гос. ун-т Владим. фил. РАГС, Агентство муниц. развития; под ред. А.Е. Балобанова [и др. ] – Владимир: «Транзит Икс», 2004, с. 163–166.

14. Лапыгин Д.Ю. Целеполагание и развитие бизнеса (статья) // Бизнес и развитие региона (сборник научных трудов) / Отв. ред. Лапыгин Ю.Н. – Владимир: ВИБ, 2004. – С. 79–90.

15. Лапыгин Д.Ю. Эффективность стратегических управленческих решений (статья) // Экономика и управление: теория и практика (сборник статей и тезисов международной конференции). – Владимир: ВГПУ, 2004. – С. 40–45.

16. Лапыгин Д.Ю. Типология стратегий развития организаций (параграф в монографии) // Стратегическое развитие организаций. – Владимир: ВГПУ, 2004. – С. 57–79.

17. Лапыгин Д.Ю. Инновационное развитие организаций (параграф в монографии) // Инвестиционная политика в регионе. – Владимир: ВГПУ, 2004. – С. 33–55.

18. Лапыгин Д.Ю. Стратегические решения в управлении организацией (глава в монографии) // Эффективность стратегического управления. – Владимир: ВГПУ, ВлГУ, ВИБ, АМуР, 2004 – С. 64–98.

19. Лапыгин Д.Ю. Рационализация контроллинга в сбалансированной системе показателей (параграфы в главе монографии) // Контроллинг функциональных стратегий. – Владимир: ВГПУ, ВлГУ, ВИБ, АМуР, 2004. – С. 239–252.

20. Лапыгин Д.Ю. Инновационное развитие организаций (тема в учебном пособии) // Инвестиционная политика: учебное пособие / Ю.Н. Лапыгин, А.А. Балакирев, Е.В. Бобкова и др.; под ред. Ю.Н. Лапыгин – М.: КНОРУС, 2005. – 320 с. С. 46–67.
Общий объем публикаций: 10 принадлежащих автору печатных листов (в том числе 6 статей и 11 параграфов в 4 коллективных монографиях).
Рекомендации кафедры. Учитывая актуальность темы исследования, научную новизну, теоретическую и практическую значимость полученных теоретических выводов и положений кафедра «Менеджмент» считает, что диссертационная работа Лапыгина Д.Ю., на тему «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании» представляет законченное целостное научное исследование, соответствующее требованиям, предъявленным в п. 8 положения ВАК РФ о присуждении ученых степеней к кандидатским диссертациям и рекомендуется к защите по специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами; региональная экономика)».

Диссертационная работа и заключение по диссертации Лапыгина Д.Ю. обсуждена, одобрена и утверждена на заседании кафедры «Менеджмент» единогласно открытым голосованием. Протокол заседания кафедры № 3 от 29 марта 2005 года.

Зав. кафедрой «Менеджмент» Владимирского

государственного педагогического

университета д.т.н., профессор Н. Г. Наянзин
Секретарь Е. Р. Мартынова
Продолжение приложения 18

Примеры объявлений о защите диссертаций, размещенных на сайте Владимирского государственного университета

Продолжение приложения 18

Опись

документов, имеющихся в аттестационном деле

Лапыгина Дениса Юрьевича

Ученый секретарь диссертационного совета, к.э.н. доцент Е.М. Марченко

Дата отправки документов в ВАК России « мая 2005 г.

Окончание приложения 18
Пример обложки папки личного дела, отправляемого в ВАК
Лапыгин Денис Юрьевич

Тема: «Принятие управленческих решений в региональном стратегическом планировании»

Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами, региональная экономика)

Дата защиты: 14 мая 2005 года

Словарь

Агрегат – любая выделенная совокупность, от неструктурированной (множество, конгломерат) до высокоорганизованной системы.

Адаптивность – способность к приспособлению.

Актуальность – важность для настоящего момента.

Алгоритм – система операций, применяемых по строго определенным правилам, последовательное выполнение которых приводит к решению задачи.

Альтернатива – вариант, одна из двух или больше возможностей; то, что можно иметь, использовать и т. д. вместо чего-то еще.

Анализ – 1) мысленное или реальное разделение целого на части; 2) до недавнего времени – синоним научного исследования вообще.

Анализ – мысленное или реальное разделение объекта на элементы. Сопоставление предметов или явлений в той или иной сфере действительности. Изучение посредством расчленения и сопоставления, метод исследования.

Анализ SWOT — метод оценки внешней и внутренней среды: анализ сильных и слабых сторон организации, оценка ее возможностей и потенциальных угроз (возможности определяются как нечто, дающее организации возможность делать что-то новое; угроза – это то, что может нанести ущерб организации, лишить ее существующих преимуществ).

Антитеза — стилистическая фигура, состоящая в противопоставлении резко отличных слов или словесных групп.

Аспект исследования – грань изучения проблемы, одна из сторон ее проявления, например, организационный, социальный, психологический и другие аспекты.

Бифуркация – скачок параметров системы после критического расхождения траектории развития.

Вид – подразделение в систематике, входящее в состав высшего раздела – рода.

Внешняя среда – то, что находится вне границ системы и взаимодействует с ней.

Вопрос – форма представления проблемы, обращение для получения информации, средство коммуникаций людей.

Восприятие – сложный процесс интеллектуального и эмоционального отражения реальности, определяющий ориентирование человека в окружающей среде, распознавание предметов, признаков, свойств действительности и своего места в ней.

Гетерогенный – неоднородный по составу.

Гипотеза – предположительное и предварительное представление об изучаемом предмете исследования, основанное на ранее полученных сведениях или знании и необходимое для первого шага изучения явления. Для некоторых видов исследования гипотеза может быть их конечным результатом.

Граф – 1) символическая диаграмма, состоящая из множества вершин и ребер (дуг), соединяющих некоторые из них (или все); 2) графическая модель структуры.

Декомпозиция – 1) операция разделения целого на части с сохранением признака подчиненности, принадлежности; 2) повторное или многократное такое разделение, в результате чего получаются разветвленные древовидные иерархические структуры.

Декомпозиция – разделение целого на части по критериям функционального вхождения части в целое, по критериям содержания целого.

Дефиниции – определение понятий, построенное по принципам формальной логики и служащее конструкционной основой научной концепции.

Диагностика – установление и изучение признаков, характеризующих состояние исследуемого объекта, для представления возможных отклонений объекта и предотвращения нарушения нормального режима его работы.

Диалектика – комплекс принципов исследования, направленный на поиск и учет противоречий, тенденций развития и отрицаний.

Диалектический подход к исследованию – использование объективно обусловленных, научно разработанных, практически проверенных и наиболее эффективных в конкретных условиях диалектических принципов исследования, например, взаимоотношения общего и особенного, качества и количества, целого и части, принципов комплексности, системности, развития и т. д.

Дивергенция – расхождение признаков организмов в процессе их эволюции.

Диссертация – специальная форма научного произведения, имеющего квалификационный характер, подготовленная для публичной защиты и получения ученой степени.

Дифференциация – разделение целого на части.

Дихотомия – вид классификации, разделение на две группы по определенным признакам, выявление и исследование противоречий.

Доказательство – интеллектуальная операция, состоящая в установлении истинности некоторого суждения, посредством его вывода из других суждений, истинность которых полагается установленной до этой операции и независимо от нее, а также посредством подтверждения фактами и практической деятельностью.

Дуальность – двойственность, выбор базовых подсистем из набора.

Закономерности – устойчивые тенденции изменений, объективные связи явлений, определяющие их изменения.

Знания – закрепленное в мышлении человека отражение окружающей его действительности, понимание явлений и предметов, фактор, определяющий осознанные ориентиры поведения и деятельности.

Идея – 1) мысль, намерение, план; 2) понятие, представление, отражающее действительность в сознании человека, выражающее его отношение к ней и являющееся основным принципом мировоззрения.

Иерархия – способ построения, организации сложных систем, при котором части расположены по уровням и вся система становится многоуровневой, обладая при этом свойством целостности.

Инновация – новое решение проблемы.

Инструмент – то, с помощью чего выполняется деятельность, направленная на достижение заданной цели.

Интеграция — объединение в целое каких-либо частей, элементов.

Интерпретация — многоступенчатая процедура истолкования, разъяснения чего-либо.

Интуиция – способность постижения истины без ее обоснования и доказательства, необъяснимое ощущение реальности, идущее из подсознания человека и определяющее некоторые стороны его поведения. Раскованность интуиции влияет на эффективность исследования.

Информация – структурированное и предметно-объектное отражение в сознании человека окружающего его мира, мыслительное воспроизведение человеком действительности, совокупность сведений об исследуемой проблеме.

Исследования – вид деятельности человека, позволяющий вскрыть суть и содержание явлений, познать и оценить проблемы, определить тенденции развития, найти возможности использования знаний в практической деятельности человека, в частности, в практике управления.

Категория – общее понятие, отражающее наиболее существенные свойства и отношения предметов, явлений объективного мира (материя, время, пространство, количество, качество).

Класс – категория, подразделение (в различных классификациях).

Классификация – 1) операция отнесения заданного объекта к одному из классов, внутри которых объекты считаются неразличимыми; результат этой операции; 2) простейший вид моделирования.

Конфигуратор – набор различных языков описания изучаемой системы, достаточный для проведения системного анализа данной проблемы.

Концепция – 1) система взглядов, комплекс ключевых положений, то или иное понимание явлений, процессов; 2) единый, определяющий замысел научного произведения.

Концепция исследования – комплекс ключевых положений методологического характера, определяющих подход к исследованию и организации его проведения.

Критерий – 1) средство для вынесения суждения; стандарт для сравнения; правило для оценки; 2) мера степени близости к цели; в этом смысле – модель цели.

Латентный – скрытый, внешне не проявляющийся.

Логика – 1) механизм мышления, обеспечивающий эффективность интеллектуальной деятельности человека. 2) оперирование понятиями и суждениями как инструментами интеллектуальной деятельности человека в процессе исследования.

Магистр – академическая степень, присуждаемая бакалаврам, прошедшим двухлетний курс обучения и защитившим диссертацию. В структуре современного Российского высшего образования, степень магистра следует по научному уровню за степенью бакалавра и предшествует степени кандидата наук. Эта степень является не ученой, а академической, поскольку она отражает, прежде всего, образовательный уровень выпускника высшей школы и свидетельствует о наличии у него умений и навыков, присущих начинающему научному работнику.

Мероприятие – организованное действие или совокупность действий, имеющих целью осуществление чего-либо.

Метод – способ познания, исследования явлений природы и общественной жизни.

Методика – совокупность правил применения методов и приемов, обеспечивающая достижение заданной цели.

Метод исследования – способ изучения явлений, который выбирается в соответствии с особенностями предмета исследования, возможностью и эффективностью его использования в конкретных условиях.

Методология – совокупность методов, применяемых в какой либо науке.

Методология исследования – логическая организация исследования, предполагающая осознание его цели, распознавание проблем, являющихся предметом исследования, выбор средств и методов исследования, определение рациональной последовательности исследовательской деятельности.

Механизм – процесс взаимодействия частей, обеспечивающий достижение цели.

Модель – некий объект-заменитель реальной действительности, отражающий свойства, необходимые для исследования.

Мотив – побудительная причина, повод к какому-либо действию; осознанная потребность как побудительная причина деятельности;

Мотивация – стремление человека к достижению предельно возможных целей; совокупность мотивов поведения и деятельности субъекта.

Наука – сфера человеческой деятельности, связанная с выработкой, систематизацией и проверкой знаний; научное исследование – целенаправленное познание, результаты которого выступают в виде системы понятий, законов и теорий.

Новизна – нечто новое в чем-нибудь.

Номинальный – являющийся каким-либо только по названию, но не выполняющий своего назначения.

Обоснованность – получение аргументированных результатов аналитической работы на основе современных достижений науки, эффективных информационных и аналитических технологий, стремление к объективно истинному и проверенному знанию, использование всего комплекса познавательных принципов.

Объект – предмет, познаваемый субъектом.

Объект исследования – область деятельности человека, в которой обнаруживается и распознается проблема, требующая ее познания и разрешения. Среда, в которой проявляется проблема.

Объективность – отсутствие тенденциозности, беспристрастное отношение аналитика к исследованию и его результатам.

Окружающая среда – то, что находится вне границ системы и взаимодействует с ней.

Операция – элемент процесса деятельности человека, элементарное действие, составляющее процесс деятельности.

Определение – объяснение, раскрывающее содержание.

Опыт – основанное на практике знание действительности, накопленные навыки деятельности.

Ориентация – 1) направленность действий экономического субъекта и выбор им такой направленности; 2) побуждение, предписание действовать определенным образом.

Открытая система – система, обменивающаяся с внешней средой веществом, энергией и информацией.

Парадигма – теория или модель постановки проблемы, принятая за образец или предлагаемая вновь.

Подход – наиболее удачная грань для «вхождения» в проблему, начальная позиция, отправная точка исследования, ограничение проблематики исследования (методологический подход и пр.).

Подход к исследованию – исходная позиция исследователя, определяющая выбор средств и методов исследования, пути и организацию его проведения.

Понятие – обозначение явлений и предметов действительности в мышлении человека, инструмент логического оперирования, обобщение существенных свойств и связей явлений.

Практика – целесообразная и в основе своей материальная деятельность людей по освоению и преобразованию объективной действительности. Это главный фактор и критерий познания человека и общества.

Предмет – всякое материальное явление, вещь; то, на что направлена мысль, что составляет содержание.

Предмет исследования – конкретная проблема, разрешение которой требует проведения исследования.

Принцип – основное, исходное положение какой-либо теории; руководящая идея, основное правило деятельности.

Принятие решений – целевой выбор на множестве альтернатив.

Проблема – это реальное противоречие, требующее своего разрешения на основе исследования его истоков, содержания, характера и возможных последствий.

Проблематика – сплетение, клубок проблем, которые неразрывно связаны с проблемой, подлежащей разрешению.

Проблемная ситуация – такая ситуация, когда неудовлетворенность существующего положения осознана, но неясно, что следует сделать для его изменения.

Программа – совокупность взаимоувязанных мер, план действий, направленных на достижение единой цели, решение одной проблемы.

Процедура – официально установленный порядок действий при обсуждении, ведении какого-либо дела.

Респондент — тот, кто отвечает на вопросы анкеты, тот, у которого берут интервью.

Ресурсы – совокупность средств (времени, материалов, финансов, информации, энергии и людей), необходимых для деятельности организации.

Род – в систематике: группа, которая соединяет несколько видов, обладающих общими признаками.

Свойства – отличительные признаки предмета или явления, отражающие его сущность, содержание и особенности.

Семинар – особая форма каких-либо занятий при активном участии учащихся.

Симптом – сигнал, знак, позволяющий отличать нормальное состояние организации от патологического.

Синдром – устойчивое сочетание специфических симптомов.

Синергия – возрастание эффективности деятельности в результате соединения, отдельных частей в единую систему за счет так называемого системного эффекта (эмерджентности).

Синтез – 1) мысленное или реальное соединение частей в единое целое; 2) метод познания, основанный на 1).

Система – средство достижения цели; основные особенности систем: целостность, относительная обособленность от окружающей среды, наличие связей со средой, наличие частей и связей между ними, подчиненность связей всей организации системы некоторой цели.

Системность – 1) обладание всеми признаками системы; 2) всеобщее свойство материи, форма ее осуществления, а, следовательно, неотъемлемое свойство человеческой практики, включая мышление.

Системный анализ – система методов исследования или проектирования сложных систем, поиска, планирования и реализации изменений, предназначенных для ликвидации проблем.

Системный подход – в настоящее время рассматривается либо как одна из ранних форм системного анализа, либо как начальная фаза современного системного анализа, этап первоначального, качественного анализа проблемы и постановки задач.

Ситуация – сочетание условий и обстоятельств, создающих определенную обстановку.

Стратегия – модель достижения целей путем рационального использования всех возможных ресурсов.

Стратификация – определение слоев (страт) в сложном, многослойном явлении.

Структура – совокупность связей между частями системы, обеспечивающих ее целостность.

Субъект – человек, познающий внешний мир (объект).

Теория – форма достоверных научных знаний, дающих целостное представление о закономерностях и существенных характеристиках объектов, основывающаяся на окружающей реальности.

Тип – высшее подразделение в систематике животных и растений.

Типология – разделение и систематизация объектов по критерию обобщенной модели, типичного состояния, практического образца.

Тренд — направленность изменения экономических показателей, определяемая путем обработки отчетных, статистических данных и установления на этой основе тенденций экономического роста или спада.

Ученая степень – квалификационная ступень, присуждаемая соискателю, прошедшему публичную процедуру защиты диссертации.

Ученое звание – квалификационная ступень, присваиваемая сотруднику, имеющему ученую степень, подтвердившему свое научное значение и соответствие занимаемой должности. Существуют ученые звания доцента, старшего научного сотрудника, профессора.

Форма – способ существования содержания, неотделимый от него служащий его выражением.

Характеристика – совокупность фактов, отражающих содержание, состояние или изменения того или иного явления.

Цель – субъективный образ (абстрактная модель) несуществующего, но желаемого состояния среды, которое решило бы возникшую проблему.

Цель исследования – идеальный образ научного освоения будущего, представление о перспективах, которые открываются при успешном проведении исследования.

Эзотерический – тайный, скрытый, предназначенный для посвященных.

Экзотерический – внешний, не представляющий тайны.

Эмерджентность – особенность систем, состоящая в том, что свойства системы не сводятся к совокупности свойств частей, из которых она состоит, и не выводятся из них.

Эндотерический – внутренний.

Энтропия – мера неопределенности случайного объекта.

Примечания

1

«Диссертация» как термин происходит от латинского слова dissertatio, что означает рассуждение, исследование, научное сочинение.

2

Возможные изменения См. http://db.informika.ru/VAK

3

Общие требования к ней определены еще в «Положении о магистерской подготовке (магистратуре) в системе многоуровневого высшего образования Российской Федерации», утвержденном Постановлением Госкомвуза РФ от 10.08.1993 г. № 42.

4

Философская энциклопедия. В 5-ти т. – М.: Сов. Энциклопедия, 1965. – 1968.

5

См. Ракитов А.И. Историческое познание: системно-гносеологический подход. – М.: Политиздат, 1982. – 303 с.

6

Бабаев Б. Д. Как написать диссертацию. В помощь аспиранту-экономисту. 2-е изд., доп. и пер. – Иваново: Иван. гос. ун-т, 2004. – 196 с., С. 13–15.

7

Анализ, синтез, наблюдения, оценка, проведение эксперимента, классификация, построение показателей и т. п.

8

Коротков Э.М. Исследование систем управления. – М.: ООО Издательско-Консалтинговое Предприятие «ДеКА», 2004. – 336 с., С.33.

9

Радаев В.В. Как организовать и представить исследовательский проект: 75 простых правил. – М: ГУ-ВШЭ: ИНФРА-М, 2001. -203с. – С. 87.

10

Бабаев Б. Д. Как написать диссертацию. В помощь аспиранту-экономисту. 2-е изд., доп. и пер. – Иваново: Иван. гос. ун-т, 2004. – 196 с.

11

Актуализация – переход от возможности к действительности; сосредоточение внимания на какой-либо актуальной проблеме

12

Бабаев Б. Д. Как написать диссертацию. В помощь аспиранту-экономисту. 2-е изд., доп. и пер. – Иваново: Иван. гос. ун-т, 2004. – 196 с.

13

Тема магистерской диссертации утверждается приказом ректора учебного заведения загодя.

14

Подробнее см. Крегер О. Типы людей: 16 типов личности, определяющих как мы живем, работаем и любим / Пер с англ Ю.Ю. Ступак. – М.: АСТ Астрель, 2005. – 348 с.

15

Теория – это обобщенное и целостное представление о предмете, процессе (на ее основе можно объяснить явление, выработать прикладные решения и прогнозы).

16

Точность здесь трактуется как степень приближения истинного значения параметра, процесса, вещества к его теоретическому значению.

17

Бабаев Б. Д. Как написать диссертацию. В помощь аспиранту-экономисту. 2-е изд., доп. и пер. – Иваново: Иван. гос. ун-т, 2004. – 196 с.

18

См. Положение о порядке присуждения ученых степеней п.9: «Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с известными решениями», а в п. 29, где речь идет о публичной защите: «…обстоятельному анализу должны подвергаться достоверность и обоснованность всех выводов и рекомендации научного и практического характера, содержащихся в диссертации».

19

Верификация – (от лат. verus – истинный и facio – делаю) эмпирическое подтверждение теоретических положений путем сопоставления их с наблюдаемыми объектами, чувственными данными или экспериментом.

20

Батько Б.М. Соискателю ученой степени. Практические рекомендации (от диссертации до аттестационного дела) 4-е изд., переработанное, дополненное – М.: СИП РИА, 2002. -288 с.

21

Слово «проблема» в переводе с греческого (problema) – задача, задание. В современном языке – теоретический или практический вопрос, требующий разрешения, исследования.

22

Лапыгин Ю.Н., Эйдельман Я.Л. Мотивация экономической деятельности в условиях российской реформы. – М.: Наука, 1966, 112 с.

23

Патернализм в данном случае представляет собой явление, при котором люди добровольно перепоручают заботу о своей судьбе кому-либо: президенту, директору, соседу по даче и т. д.

24

См.: Коротков Э.М. Исследование систем управления. – М.: ООО Издательско-Консалтинговое Предприятие «ДеКА», 2004. – 336 с., С. 240–242.

25

Акимова Т.А. Теория организация: Учеб. пособие для вузов. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. – 367 с.

26

См.: Лапыгин Ю.Н. Системное решение проблем. – М.: Эксмо, 2008. – 336 с. – С. 69.

27

Слабые сигналы есть такие признаки событий, явлений, которые не воспринимаются действующей системой управления, но оказываются важными после их усиления.

28

Андерсен Бьёрн. Бизнес-процессы. Инструменты совершенствования. – М.: РИА «Стандарты и качество», 2005. – 272 с.

29

Андерсен Бьёрн. Бизнес-процессы. Инструменты совершенствования. – М.: РИА «Стандарты и качество», 2005. – 272 с.

30

Relevant – относящийся к делу.

31

Лапыгин Ю.Н. Теория организации: Учебное пособие. – М.: ИНФРА-М, 2007, С.244.

32

Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки.

33

Само слово smart в переводе на русский язык и означает «умный».

34

См. Крегер О. Типы людей: 16 типов личности, определяющих как мы живем, работаем и любим / Пер с англ Ю.Ю. Ступак. – М.: АСТ Астрель, 2005. – 348 с..

35

Агрегирование в теории систем – это процедура объединения частей в целое.

36

Формулировка концепции может привести к корректировке темы исследования.

37

Релевантная – относящаяся к предмету исследования.

38

Пузыня К. Ф., Цветков А. Н. Технология научных исследований: Учеб. пособие. – СПб.: СПбГИЭУ, 2002. – 54 с.

39

Бабаев Б. Д. Как написать диссертацию. В помощь аспиранту-экономисту. 2-е изд., доп. и пер. – Иваново: Иван. гос. ун-т, 2004. – 196 с., С. 40–43

40

Бабаев Б. Д. Как написать диссертацию. В помощь аспиранту-экономисту. 2-е изд., доп. и пер. – Иваново: Иван. гос. ун-т, 2004. – 196 с. – С. 46.

41

Термин «методология» может быть определен, как структурированная совокупность взаимосвязанных методов, служащих для достижения некоторой целостной системы целей.

42

Слабые сигналы есть такие признаки событий, явлений, которые не воспринимаются действующей системой управления, но оказываются важными после их усиления.

43

Эксперимент – это изучение предметов или явлений посредством создания искусственных, но близких к реальности условий их проявления.

44

Тезис – это суждение, истинность и восприятие которого устанавливается в доказательстве.

45

Демонстрация – логическая форма связи тезиса и аргумента, обусловливающая необходимость выведения одного из другого.

46

Построено по Коротков Э.М. Исследование систем управления. – М.: ООО Издательско-Консалтинговое Предприятие «ДеКА», 2004. – 336 с. – С. 94–96.

47

Модель в данном случае – это копия (упрощенное отображение) реального объекта, обладающая его основными характеристиками и способная имитировать его поведение.

48

Модерация (moderato лат. умеренно) – процесс управления дискуссиями и иными формами коллективной деятельности, имеющий целью снижение эмоциональной напряженности, создание и поддержание рабочей обстановки.

49

Вербальная модель – это не обязательно исключительно текстовый документ – она может содержать в том числе и количественные характеристики, элементы структуризации (например, таблицы, схемы и графики).

50

Алгоритм – это совокупность инструкций, выполнение которых должно привести к некоторому результату.

51

Сценарные модели (сценарии) – это разновидность логико-лингвистических моделей, предназначенных для отображения развернутых во времени последовательностей взаимосвязанных состояний, операций или процессов

52

Ситуационные модели – это модели, используемые при решении задач с неопределенностью, исходя из совокупности ситуаций.

53

Полемика – это аргументированное обсуждение проблем и способов их решения.

54

Пригожин А.И. Методы развития организаций. – М.: МЦФЭР, 2003. – 864 с.

55

Тест – это система высказываний, позволяющая получить объективное отражение реально существующих отношений между людьми, их свойств, признаков и количественных параметров.

56

Экспертиза – это мнение, идея, решение или оценка, основанные на реализации ценного опыта специалиста, глубоких знаниях предмета исследования и технологиях качественного анализа.

57

Панфилова А.П. Мозговые штурмы в коллективном принятии решений: Учебное пособие. – СПб.: ИВЭСЭП, «Знание», 2005, С. 215.

58

Физиологи считают, что большинство людей используют не более 1 % потенциала мозга, который определяется числом возможных взаимосвязей между 10–15 млрд. нервных клеток. Мозг весит около 2 % от веса тела, но забирает 25 % калорий, которые мы потребляем. Он забирает до 50 % поступающего в организм человека кислорода. – См.: Беляцкий Н.П. Интеллектуальная техника менеджмента: Учебное пособие. – Мн.: Новое знание, 2001, С. 249.

59

Акр – единица площади в английской системе мер; один акр равен 0,4047 га («40,47 соток»)

60

Больше миллиона человек уже стали счастливыми лунными помещиками (на Луне продано более 300 миллионов акров). Подробнее см. Альпеншталь, А. Деньги из воздуха. Вы зарабатываете столько, насколько глобально вы мыслите. – М.: НТ Пресс, 2006, С.101.

61

Воображение рассматривается как бессознательная способность комбинировать факты новыми способами, а интуиция представляет собой способность переносить нужные воображаемые образы в сознание.

62

Андреева Г.М. Психология социального познания: Учебное пособие для студентов высших учебных заведений. – М.: Аспект Пресс, 2000, С.107.

63

Беляцкий Н.П. Интеллектуальная техника менеджмента: Учебное пособие. – Мн.: Новое знание, 2001, С. 253

64

Нёльке, Матиас. Техники креативности. – М.: Изд-во ОМЕГА-Л, 2006. – С. 120–123.

65

Термин «морфология» (учение о форме, от гр. morphe – форма и logos – учение) ввел в 1796 г. Гёте – основоположник морфологии организмов, учения о форме и строении растений и животных. В дальнейшем появилась морфология человека, почв и т. д. Метод морфологического анализа впервые разработал и применил швейцарский астроном Фриц Цвикки, открывший нейтронные звезды.

66

Альтшуллер Г.С. Найти идею. Введение в теорию решения изобретательских задач. – Новосибирск: наука, 1986. – С. 68.

67

Стивенс М. Быть лучшим в решении проблем. – М.: Изд-во «Лори», 2004, С. 117.

68

См. Эффективность стратегического управления / Под ред. Ю.Н. Лапыгина. – Владимир: ВГПУ, 2004. – 220 с.

69

Практическая значимость подтверждается документами о реализации (внедрении, использовании или возможном использовании) научных результатов.

70

Необходимо иметь ввиду, что если «известный ученый», указан в этом пункте, то он должна быть адекватно представлен и в списке используемой литературы.

71

Печатный лист – единица измерения печатной продукции, представляющая собой бумагу размером 60 на 90 сантиметров, на которой с двух сторон размещается 16 оттисков формата А4.

72

Радаев В.В. Как организовать и представить исследовательский проект: 75 простых правил. – М: ГУ-ВШЭ: ИНФРА-М, 2001. -203с. – С. 89.

73

Оглавление – это указатель рубрик произведения, выпускаемого отдельным изданием (эти рубрики могут и не иметь родового названия глава).

74

Ссылки на литературные источники, использованные в работе. Кроме того, в ссылки целесообразно переводить те аргументы, которые носят дополнительный или вспомогательный характер; часть цифрового материала; факты частного порядка и сведений из истории вопроса.

75

Ученая степень кандидата наук присуждается диссертационным советом по результатам публичной защиты диссертации, а ученая степень доктора наук присуждается ВАК РФ на основании ходатайства диссертационного совета.

76

Для кандидатских диссертаций. Для докторских диссертаций добавляется еще два этапа, связанных с выступлением еще одного оппонента и ответом на его замечания. К тому же почти удваивается по времени 3 и 4 этапы, поэтому в целом продолжительность защиты вырастает процентов на 40.

77

Информационная карта диссертации установлена приложением № 1 к Положению о представлении обязательного экземпляра диссертации, утвержденному приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 31 августа 1998 г. № 145 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 ноября 1998 года № 1650).

78

Электронная версия шаблона карты должна быть у ученого секретаря Совета.

79

Кузин Ф.А. Магистерская диссертация. Методика написания, правила оформления и процедура защиты. Практическое пособие для студентов-магистрантов. М.: Ось-89, 1998.

80

Библиографическое описание документа – это часть библиографической записи представляющее собой совокупность библиографических сведений о документе, приведенных по определенным правилам, устанавливающим порядок следования областей и элементов и предназначенных для его идентификации и общей характеристики. Библиографическая запись – это элемент библиографической информации, фиксирующий в документальной форме сведения о документе, позволяющие его идентифицировать, раскрыть его составные части и содержание в целях библиографического поиска.

81

См.: Межгосударственный стандарт. ГОСТ 7.12–93 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Библиографическая запись. Сокращение слов на русском языке Общие требования и правила».

82

См. ГОСТ 7.40–82, режим доступа: http://www.gsnti-norms.ru/norms/norms/0top.htm#stands1.htm

83

Подробнее см. ГОСТ 7.1-2003. Библиографическая запись. Библиографическое описание. Общие требования и правила составления.

84

Преамбула должна быть лаконичной (1–3 предложения) и констатировать, что работа научно-квалификационная, указывать на решение какой проблемы/задачи научной, экономической, хозяйственной, финансовой и т. д. направлены ее результаты. Кроме того, необходимо чтобы формулирование проблемы (задачи) было сделано с позиции научного сообщества, как внешнего наблюдателя и желательно, чтобы эта проблема (задача) имела более широкое толкование чем та которая решалась в диссертации.

Пример: Диссертация является законченной научно – квалификационной работой, содержащей комплексное решение актуальной задачи разработки модельного инструментария для исследования возможных направлений дальнейшего развития налоговой системы страны, количественной оценки последствий законодательных инициатив в сфере налогообложения, обоснования размеров налоговых ставок и методов исчисления налоговых платежей при подготовке законопроектов.

Content

Юрий Николаевич Лапыгин
Диссертационное исследование магистранта, аспиранта, докторанта

Введение

Часть I. Проведение диссертационного исследования

Глава 1.1. Общие замечания по проведению диссертационного исследования

Глава 1.2. Понятийный аппарат диссертации

Глава 1.3. Этапы работы над диссертацией

Глава 1.4. Аспекты исследования

Часть II. От проблем к логике диссертационного исследования

Глава 2.1. Описание проблемной ситуации

Глава 2.2. Постановка проблемы диссертационного исследования

Глава 2.3. Диагностические методы исследования проблем

Глава 2.4. Формулирование проблемы исследования

Глава 2.5. Выбор темы диссертационной работы

Глава 2.6. Структура и логика диссертационной работы

Часть III. Выбор методов исследования

Глава 3.1. Общенаучные методы

Глава 3.2. Эмпирические методы

Глава 3.3. Мысленно-логические методы

Глава 3.4. Специфические методы исследования

Глава 3.5. Методы индивидуальной активизации творческого мышления

Глава 3.6. Методы выбора решения проблем

Часть IV. Защита диссертации

Глава 4.1. Оформление результатов исследования

Глава 4.2. Защита магистерской диссертации

Глава 4.3. Защита кандидатской и докторской диссертации

Список литературы

Приложения

Приложение 1

Приложение 2

Приложение 3

Приложение 4

Приложение 5

Приложение 6

Приложение 7

Приложение 8

Приложение 9

Приложение 10

Приложение 11

Приложение 12

Приложение 13

Приложение 14

Приложение 15

Приложение 16

Приложение 17

Приложение 18

Словарь